《电力科技成果产业化评价导则》

ICS29.020

K93

T/CEC

中国电力企业联合会标准

T/CECXX—XXXX

电力科技成果产业化评价导则

Evaluationguidelinesforindustrializationofscientificandtechnological

achievementsonelectricpower

（征求意见稿）

xxxx-xx-xx发布xxxx-xx-xx实施

中国电力企业联合会发布

1

电力科技成果产业化评价导则

1范围

本文件规定了电力科技成果和创新技术的产品化、市场化、产业化转化过程中进行评价的原则、指

标和方法、评价程序和评价报告等。

本文件适用于对电力科技成果的产业化过程开展评价，并为组织提升和保持电力科技成果的产业化

能力提供参考。

2引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DL/T2137-2020《电力技术转移服务规范》

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

3.1

电力科技成果electricpowerscienceandtechnologyachievements

服务于电力行业，推动电力行业科技进步，通过科学研究与技术开发所产生的具有一定学术价值或

者应用价值，具备科学性、创造性、先进性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新材料、新工

艺、新产品、新设备等。

3.2

科技成果产业化industrializationofscientificandtechnologicalachievements

科技成果通过自行投资、合作或作价投资化为实体产业并生产出经济效益和社会效益的产品、服务

或商品，且实体产业形成盈利的活动。

3.3

技术转移服务机构technologytransferserviceorganization

为实现和加速电力科技成果产业化过程提供各类服务的机构，包括技术集成与经营、技术经纪和技

术投融资服务机构等事业、企业、社团和其它依法成立的单位。

4评价原则

电力科技成果产业化评价应遵循客观性、独立性、可行性、科学性原则，每一项评价指标都应规定

具体的评判标准和评价方法：

2

a)客观性原则：评价应标准明确，信息资料真实可靠，评价程序严格规范，评价结果以客观证据

为主要依据，评价结论准确；

b)独立性原则：实施评价的组织机构和专家应坚持“第三方立场”，根据准确可靠的信息资料对

成果独立作出判断；

c)可行性原则：评价方法和流程力求简明、易操作，充分考虑评价工作的有效性和时限性要求；

d)科学性原则：评价工作必须在技术转移理论的指导下，遵循电力行业的运行特点，运用科学思

维方法来进行评价和判断。

5评价指标体系

5.1概述

电力科技成果产业化评价指标体系分为3部分，包括产业化评价指标体系（研发前+研发中+研发后）、

技术评价指标体系（研发中+研发后）和支撑能力评价指标体系（研发后）。

评价专家依据不同电力科技成果所处阶段，选取对应的评价指标体系表格，对该成果进行打分评价。

5.2产业化评价指标体系

表1产业化评价指标体系

序号产业化属性二级解析三级解析分值得分

支持4

政策支持

不支持2

存在4

资质要求壁垒

1市场准入条件不存在2

不符合4

国家产业发展战略模糊符合3

明确符合2

有革新的同类产品4

同类产品有同类产品3

无同类产品2

渴望4

市场需求强度需要3

可有可无2

2市场成熟度

大众市场接受4

市场接受程度定向市场接受3

小众市场接受2

销售渠道成熟4

销售渠道有渠道但不成熟3

无渠道2

研发投入3

3市场推广度技术成本

成果研发周期3

3

潜在竞争对手数量2

市场潜在竞争力与市场占

潜在竞争对手竞争能力2

有率

潜在竞争对手市场占有率2

大于100亿规模3

市场潜在规模

小于100亿规模2

市场周期年循环周期，投入到资金回笼的时间3

配套政策条件（国家地方政策）；配套生

产条件（厂房、设备、设施、交通、环保）；

硬件设施配套研发条件（检测及实验室）；配套供4

应条件（原材料、供应商）；配套服务条

件。

4产业化基础

核心技术团队；核心知识产权；关键技术、

科技储备4

关键工艺、关键装备；研发平台建设。

开发和融资（以自筹资金占项目比例数衡

融资情况4

量）能力

企业治理机制内部制度情况4

直接经济效益利用该技术新签订的合同额4

5经济效益

间接经济效益使用该技术后减少的成本支出4

促进科技水平、生产力的发

2

展

减少或增加污染物、废弃物

2

的排放

缴纳的利税2

带给人们的物质生活、文化

与思想水平、健康水平、幸2

6社会效益福水平方面的变化

促成社会信任度、和谐程

度、公共卫生、公共安全、2

生态环境等方面的变化

对国内行业发展产生的影

2

响

对国家国际地位变化产生

2

的影响

需求不受社会、自然、科技进步影响2

7生命力商品市场稳定属性社会、自然、科技进步对需求有一定影响2

受社会、自然、科技进步影响大2

综合得分100

指标说明及计算方法如下：

a)二级解析是指二级指标，三级解析指三级指标或二级指标的评价选项；

b)表1满分为100分，单项（暨二级解析得分）计算分数最小为整数；

c)产业化评价指标及分值统计见“表1”，其合计实得分值计入该项目“综合得分”中。

4

5.3技术评价指标体系

表2技术评价指标体系

序号产业化属性二级解析三级解析分值得分

用规定的等级

1技术创新度用规定的等级表示（附录A）5

表示

技术阶段用规定的等级表示（附录B）5

可直接替换已有相似技术，并与相关技术能够友好衔接。5

进行接口或使用环境更改或改进后，能够部分替换已有技

技术兼容性5

术

与已有技术难以兼容。5

在各种应用环境和应用对象下，技术性能与功效保持稳定

5

且一致。

在大部分应用环境和应用对象下，技术性能与功效基本保

5

持稳定且一致。

2技术成熟度技术可靠程度在大部分应用环境和应用对象下，小规模调整技术或成果

参数、指标、工艺后，技术性能与功效基本保持稳定且一5

致。

在不同应用环境或应用对象下，技术性能或功效无法保持

5

稳定且一致。

技术成果的应用条件、适用范围、通用技术条件已经形成

5

技术标准化程相应标准或规范

度技术成果的应用条件、适用范围、通用技术条件尚未形成

5

相应标准或规范

配套技术成熟

用规定的等级表示5

性

用规定的等级

3技术先进度用规定的等级表示（附录C）5

表示

4技术稳定度系统投运时间5

发明专利数量10

实用新型专利

6

数量

知识产权情

5外观设计专利

况4

数量

尚未获得知识

——2

产权

工艺技术难配套性及原材国际2

6

度及配套复料采购国内3

5

杂性本地区5

国际合作1

国内合作2

生产协作区域

省内合作3

无需协作5

已有设备+创新设备5

传统工艺已有设备+购置设备3

已有设备2

已有设备+创新设备5

创新工艺已有设备+购置设备3

已有设备2

综合得分100

指标说明及计算方法如下：

a)二级解析是评价指标，三级解析是指三级评价指标或二级指标的评价选项；

b)表2满分为100分，单项（暨二级解析得分）计算分数最小为整数；

c)技术评价指标及分值统计见“表2”，其合计实得分值计入该项目“综合得分”中；

d)技术创新性：按表中二级解析指标描述分级单选计分；

e)技术难易性：按表中二级解析指标描述分级单选计分；

f)技术成熟度：以图纸、初始样机、产品样机、产品入市分级表达，按三级解析指标描述分级。

右侧四栏按实际情况勾选一个选项（单选）；

g)技术水平：以国际领先、国内领先和国际先进、国内先进、一般技术四个指标表示，按表中三

级解析指标描述分级分别单选计分；

h)知识产权：1-10项发明专利之间每多一件多1分；10项发明专利以上不超过10分；1-10项

实用新型专利每多一件多0.5分，10项实用新型专利以上按6分计；每一项外观和著作权专

利计1分，上限为4分；有额外技术秘密计2分，无额外技术秘密计0分；

i)工艺难度：以原材料采购、协作区域、传统工艺、创新工艺四个指标表示，按标准中三级指标

描述分级分别单选计分。四项累计计分；

j)新产品、新材料产业化评价参照上述维度，具体指标根据适用范围确定。

5.4支撑能力评价指标体系

表3支撑能力评价指标体系

序号产业化属性二级解析三级解析分值得分

关键技术团队数量4

关键技术团队知识转

关键技术团队技术水平4

移能力

关键技术团队产业化能力4

成果提供方

关键技术团队知识转积极4

1产业化支撑

移积极性较差0

能力

技术后续研发及升级解决现场实际问题能力4

支撑能力后续研发及技术升级能力4

奖励分配机制具备成果产业化相关人员利益分配机制4

6

奖励分配机制实施情况4

专业盈利能力受让方近三年经营业绩4

资金风险承担能力受让方近三年财务状况4

受让方技术实力4

成果受让方

技术消化吸收和升级受让方转产水平4

2产业化支撑

能力受让方科研能力及科技储备情况4

能力

专业产品生产能力4

市场开发和风险承担受让方行业地位4

能力受让方业内市场占有率4

与政策法规的符合度4

政府支持

可提供的资金支持4

技术转移服务机构参与情况4

相关利益方技术转移服务机构技术转移服务机构业务能力4

3产业化支撑技术转移服务机构服务水平4

能力投资机构参与情况4

投资机构投资意愿4

投资机构

投资机构资金规模4

投资机构风险管控能力4

综合得分

指标说明及计算方法如下：

a)二级解析是评价指标，三级解析是指三级评价指标或二级指标的评价选项；

b)表3满分为100分，单项（暨二级解析得分）计算分数最小为整数；

c)技术评价指标及分值统计见“表3”，其合计实得分值计入该项目“综合得分”中。

6评价实施

6.1评价组织机构

由电力企业成果转化相关部门作为委托方，委托技术转移服务机构对自身企业或其所属单位作为受

评估方开展评估活动；并联合本单位财务、资产等相关部门开展的此项评估工作。

6.2评价机构的要求

a)评价机构应根据委托方的要求和评价目的，针对评价对象,依据有关国家标准、行业标准、团

体标准等，出具客观、真实、科学合理的评价报告；

b)评价机构应具有评价工作所需要的具有专业资格的评价工作团队和专家团队。安排具有资格的

专职评价专家担任评价项目工作组的负责人；

c)评价机构进行数据信息采集时,技术提供方应确保信息来源渠道可靠性、信息的完整性与真实

性，并避免相关组织和个人的影响；

d)评价机构应确保参与评价的专家与评价对象、委托方或技术持有人无利害关系；

e)评价专家应熟悉相关的评价理论方法、规范标准等,能胜任电力行业专业技术的评价业务；

7

f)评价过程中,如需要向专家公开或部分公开技术诀窍等保密信息,评价机构应书面征得委托方

和技术持有人的同意,并与专家签订保密协议和必要的保密监录措施。

6.3评价流程

6.3.1流程要求

流程要求（见附录D、附录E）如下：

a)根据委托方的要求提出评价方案与框架；

b)经与委托方确认（评价目的与目标）后提出评价工作流程与指标体系架构；

c)经与被评价方磋商确认（数据来源与技术凭证可获得性）后确定评价工作操作程序与指标体系；

d)委托方签订委托合同；

e)与被评价方签订保密与知识产权保护协议；

f)进驻被评价方采集数据、验证技术凭证；

g)数据与信息检索、处理、对比分析、查证；

h)指标计算、分析与验证；

i)指标分析与解读；

j)分析结论综合归纳；

k)评价结论梳理；

l)评价报告撰写；

m)评价报告草稿进行内部审核；

n)完成评价报告修改；

o)提交评价报告。

6.3.2委托与受理

委托与受理电力行业技术评价服务时应包括以下内容：

a)由委托方提出委托评价意向,填写《电力行业技术成果资产信息登记表》(见附录F)；

b)评价机构提示委托方出具合法并真实的技术资料和证明材料,具体包括但不限于以下技术凭证：

——与电力科技成果研发过程相关的资料,例如,技术工作总结报告、可行性报告等；

——与电力科技成果的获利能力相关的资料,例如,业务合同、财务证明等；

——各类检测报告、特殊行业许可证明、科技查新报告、用户使用情况报告等；

——其他。

c)委托与受理的其他内容。

6.3.3签订合同/协议

委托方与评价工作组签订委托合同或委托协议，明确合同/协议各项条款，双方按照合同/协议内容

开展工作。

6.3.4评价工作组建立

委托方科技创新、成果产业化相关部门负责组织成立评价工作组，根据被评价的电力科技成果产业

化工作需要,选择适合的评价专家组成评价专家组。评价专家组应审查评价材料、听取情况介绍、搜集

相关信息,并做出分析。评价专家对评价专家组负责，评价专家组给出评价结论、出具《电力科技成果

产业化评价报告》（见附录G），汇报给委托方审定。

8

7评估报告和反馈

7.1评估报告

评价报告内容包括且不限于以下内容：

a)评价目的；

b)评价对象、内容及范围；

c)评价基准日；

d)评价原则；

e)评价依据；

f)评价方法；

g)评价工作组与专家名单；

h)评价结论；

i)特别说明；

j)评价报告的适用范围和时效性（建议有效期为基准日起一年）；

k)评价工作组负责人、评价专家签字和评价机构签章；

l)其他重要内容。

7.2评估反馈

评价工作组人员根据专家（组）意见，将项目评价报告反馈给委托方及委托方指定的其他相关方，

以便进行备案归档。

评价机构也应建立完善的立项评价档案管理制度，记录和保存立项评价过程信息，实现立项评价可

申诉、可查询、可追溯的“留痕管理”。

9

附录A

（资料性附录）

技术创新等级表

技术创新等级表见表A.1。

表A.1技术创新等级表

级别定义

第四级该技术创新点在国际范围内，在所有应用领域中都检索不到。

第三级该技术创新点在国际范围内，在某个应用领域中检索不到。

第二级该技术创新点在国内范围内，在所有应用领域中都检索不到。

第一级该技术创新点在国内范围内，在某个应用领域中检索不到。

10

附录B

（资料性附录）

技术成熟度等级表

技术成熟度等级表见表B.1。

表B.1技术创新等级表

创新等级含义

第九级系统级实际通过任务运行的成功考验

第八级产品级实际系统完成并通过实验验证

第七级环境级在实际环境中的系统样机实验

第六级正样级相关环境中的系统样机演示

第五级出样级相关环境中的部件仿真验证

第四级初样级研究室环境中的部件仿真验证

第三级仿真级关键功能分析和实验结论成立

第二级方案级形成了技术概念或开发方案

第一级报告级观察到原理并形成正式报告

11

附录C

（资料性附录）

技术先进度等级表

技术先进度等级表见表C.1。

表C.1技术先进度等级表

级别定义

第七级在国际范围内，该成果的核心指标值领先该领域其他类似技术的相应指标。

第六级在国际范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类似技术的相应指标。

第五级在国内范围内，该成果的核心指标值领先该领域其他类似技术的相应指标。

第四级在国内范围内，该成果的核心指标值达到该领域其他类似技术的相应指标。

第三级该技术成果的核心指标达到国家标准或行业标准。

第二级该技术成果的核心指标达到地方标准或企业标准。

第一级该技术成果的核心指标暂未达到上述任何要求。

12

附录D

（规范性附录）

电力科技成果产业化评价流程

电力科技成果产业化评价流程见表D.1。

表D.1电力科技成果产业化评价流程

序号项目内容关键文档

a)委托方向评价机构提出成果评价申请；

b)评价机构分析委托需求，明确评价目的（科技成果报

1客户委托评价申请表

奖、科研工程管理、科技成果交易）；

c)接受委托

与委托方签订评价合同，约定评价相关要求、完成时间及

2签订工作任务评价委托合同

费用等事项。

3提交原始材料委托方准备评价原始材料评价原始材料

a)确定评价组成员、评价专家；

4评价组专家聘任b）评价组开展工作，对科技成果所处水平、行业代表性专家咨询意见表

技术分析等内容提供专家意见。

5查新委托查新机构进行查新和情报文献分析。专家咨询意见

基于评价原始材料，对技术成果进行标准化评价，完成技

6技术成熟度评价技术凭证

术成熟度评价。

根据查新报告对创新点的查新结论，结合文献分析、专利查新报告

7技术创新度评价

分析等，对技术成果创新度进行评价。技术分析报告

根据第三方检验检测报告、论文著作等证明文件，开展关

第三方检测报告

8技术先进度评价键技术指标与行业代表性技术指标分析、对比，结合专家

论文著作等

评价意见，进行技术成果先进性评价。

根据科技成果发明团队的访谈和实地考察等，预判团队在查阅发明人单位网站或其他

科技成果提供方产

9产业化过程中的配合态度、灵活应变和必要激励机制的完媒体公示材料、结合实地访

业化支撑能力

善程度进行评价谈情况综合评判

科技成果受让方产根据受让方财务数据、市场调研报告等，对技术成果进行审计报告、销售证明、纳税

10

业化支撑能力产业化评价。证明、市场调研等

综合分析政府部门是否能够提供一定金额的补贴或减免

相关利益方产业化

11税政策，听取第三方技术转移机构和投资机构的项目反馈

支撑能力

和风险防控评判

综合技术和产业化分析，给出拟定综合评价结论，并专业

12综合结论

评价报告书初稿。

评价专家根据原始评价材料，审核评价报告中的相关指

13专家咨询专家咨询意见表

标，填写专家咨询意见。

评价组根据专家意见修改评价报告，并再次发专家确认，

14报告修改

直到专家同意报告中所有内容。

15出具评价报告评价专家签字；科技组全体签字；评价机构盖公章。

16行业备案评价报告行业备案。评价报告书

13

17整理归档评价过程中所有材料的收集、整理及归档

附录E

（规范性附录）

电力科技成果产业化评价流程图

电力科技成果产业化评价流程图见图E.1。

图E.1电力科技成果产业化评价流程

14

附录F

（资料性附录）

电力行业技术成果信息登记表

电力行业技术成果信息登记表见表F.1。

表F.1电力行业技术成果信息登记表

年月日

单位名称/个人(如是个人,请补充身份证号)

基单位性质科研院所大专院校企业涉外机构其他(）

□□□□□

本法人代表邮政编码

信联系人E-mail

息联系电话传真

通讯地址

单位规模□10人(含)以下□11~50人□51~250人□251~500人□501人以上

项目名称项目负责人

□发电输电□变电□配电□一次□二次

成果领域

□营销□数据资产□计量□管理其他()

□专利□新工艺□计算机软件

知识产权状况

项目□外观设计技术秘密

情况知识产权证书号

成果与数据权属□独占□共有(共有权人:)□其他()

项目阶段□独占□共有(共有权人:)□其他()

□股权投资□技术转让□许可使用□合作开发□合作兴办新企业

合作方式

□其他()

需合作方

投入资金(万元)

资金用途

项目简介(含技术特点、主要技术参数、应用范围、市场前景、效益分析等)

实施(项目技术转化时达到设定生产规模和产量时需要的原材料、设备、厂房、动力、土地、人力资

条件源、环保、周边环境等条件要求)

单位简介

发布有效期□三个月□六个月□一年□其他()

发布范围

保密要求

附件明细1、2、3、

我单位/本人保证上述填报内容及所提供的附件材料真实、完整、无误,如有不实,我单位/

本人承担由此引起的一切责任。

承诺

单位公章:

法定代表人或单位负责人或本人(签字):

15

年月日

附录G

（资料性附录）

电力科技成果产业化评价报告

编号

电力科技成果产业化评价报告

成果名称：

申报单位：

评价机构（盖