合同履约监督检查考核办法

-PAGE1PAGE合同履约监督检查考核办法XX司合字【2023】008号2023年6月22日印发第一章总则第一条为规范我司合同履行工作，强化合同履约监督，使合同履行工作得到有效的监督检查和管理，将合同履行风险降至最低，最大限度的维护我司的合法权益，特制定《XX合同履约监督检查考核办法》。第二章合同约定材料履约情况监督检查考核第二条对于合同内约定厂家、品牌、规格、型号的材料，在对方单位材料进场报验时，合同履行主要责任部门应仔细核对，对不符合合同约定或与材料样板不符的，不得验收。否则，每发生一次，扣罚经办责任人100元。涉及主要材料的，同时扣罚经办部门主管人员100元。如因使用不符合合同约定的材料对工程质量、进度造成影响的，一并扣罚经办部门负责人500元。第三条材料品牌、规格、型号的变更必须按公司相关制度办理，合同履行主要责任部门不得擅自批准变更材料的品牌、规格、型号。否则，每违反一次，扣罚经办责任人100元，同时扣罚经办部门主管人员及部门负责人各100元。第四条工程材料进场后，需复试的材料，工程部应督促施工单位进行复试，复试结果符合合同约定或相关规范要求的，工程部应及时下发材料使用许可证。不需复试的材料，工程部应在材料进场验收合格后立即下发材料使用许可证。对于不及时或不按合同约定内容下发材料使用许可证的，扣罚经办责任人50元，同时扣罚经办部门主管人员100元。第五条合同履行主要责任部门应对对方单位进行材料进场计划申报交底，要求对方单位严格按月度施工计划进行材料进场申报。同时对对方单位申报的材料进场计划应仔细审核。如因未做计划申报交底或审核不细，导致材料未进场、进场过多或不能满足施工要求，扣罚经办责任人50元，同时扣罚经办部门主管人员及部门负责人各100元。第六条现场材料的存放必须符合合同约定及相关规范对材料存放的要求。成品、半成品必须分类存放，并有保护措施。对于未发现材料存放或成品保护存在问题，或发现后未采取措施要求对方单位整改的，扣罚经办责任人50元。因材料存放不规范或成品保护不当，造成材料损坏无法使用，影响工程质量、进度的，同时扣罚经办部门主管人员100元，经办部门负责人200元。第三章工艺施工履约情况监督检查考核第七条严格按施工图纸施工，杜绝偷工减料情况发生。工程部应加强现场检查。对于未能及时发现施工单位偷工减料情况的，或发现后未及时采取有效措施要求施工单位整改的，扣罚责任工程师100元，情节严重的，同时扣罚项目经理100元，部门负责人200元。第八条施工过程中各环节施工工艺必须严格按有关施工规范执行，保证施工质量符合国家有关验收规范及合同中关于工程质量的要求。对于不符合施工规范的行为应及时指出，督促立即整改。否则，每违反一次，扣罚责任工程师50元。影响工程建设质量的，扣罚项目经理100元，工程部负责人200元。第九条应严格按合同约定及国家相关规范审批对方单位提报的施工方案，如对方单位提报的施工方案不符合合同约定或国家相关规范的要求，但经办人未发现或发现未要求对方修改就批准的，扣罚经办责任人100元。对工程质量、安全产生严重影响的，同时扣罚经办部门主管人员和经办部门负责人200元。第十条现场施工必须执行我单位审批的施工方案。如对方单位未按施工方案施工，同时工程师又未采取措施要求其整改的，扣罚经办责任人100元。产生严重后果的，同时扣罚经办部门主管人员及经办部门负责人200元。第四章进度及安全文明施工履约情况监督检查考核第十一条对方单位工期严重滞后于合同约定的，合同履行主要责任部门应以书面形式通知其已违反合同中关于工期条款的约定，并要求对方单位制定赶工措施，同时合同履行主要责任部门应做好维权取证工作。对于不采取有效措施留取证据的，扣罚责任工程师100元，造成严重后果的，扣罚项目经理200元，部门负责人300元。第十二条对方单位提交申报合同款项后，合同履行主要责任部门经办人员应严格审核，仔细核对。未按合同约定方式申报或超报工程量，而经办人员未发现的，扣罚经办责任人50元，经办部门主管人员100元。第十三条工程部工程师应督促主体、装修、园建等施工单位提交周、月度施工进度计划，未采取措施督促施工单位提交的，扣罚责任工程师50元，项目经理50元。第十四条特殊工种、特殊设备、特殊天气施工应有独立的施工安全措施，并配备符合要求的安全用品、警示标志及救助器材。否则，每缺少一项，扣罚责任工程师100元，项目经理100元。第十五条大型机械设备（塔吊、升降机等）的使用必须报政府有关部门审批，取得准用证后方可使用。施工单位未取得准用证便投入使用，工程部应采取措施要求施工单位限期整改，否则，扣罚责任工程师50元。第十六条对于施工现场存在严重安全隐患，工程师未发现，或发现后未采取措施整改的，扣罚责任工程师50—100元，视情节扣罚项目经理及部门负责人100—200元。第五章资料管理履约情况监督检查考核第十七条施工单位项目印章，资料签收人和材料领用人必须有合法的授权委托，授权委托的使用范围及授权人必须与合同约定一致，对于未提交授权委托的单位，或不按授权的使用范围盖章、签收资料及领用材料的，工程师应采取措施要求其整改，否则，扣罚责任工程师50元。资料员未提示督促工程师的，扣罚10元。第十八条按合同约定或现场实际情况及时下发开工令。开工令经施工单位有效签收人签收、盖章后，工程部存档。未及时下发开工令或施工单位未及时返还的，扣罚责任工程师50元。资料员未提示督促工程师的，扣罚10元。第十九条工程建设交流会、监理例会等会议纪要原则上必须经与会各方确认，并在会议纪要原件上签字或按公司制度办理后，工程部存档。否则，每违反一次，扣罚责任工程师50元。资料员未提示督促工程师办理的，扣罚10元。第二十条对方单位来函须回复的，特别是涉及索赔、补偿的，必须按合同约定的时间回复。对于待报公司研究的，也要按时回复告知对方单位已报公司审批。否则，每发生一次，扣罚责任工程师100元，责任部门主管人员100元，资料员未提示督促工程师办理的，扣罚10元。第二十一条合同下发后七日内，工程部相关经办工程师应详细研读合同，对合同条款理解中的疑难问题需要解答的，应当书面提出，并填报《合同交底申请表》，经工程部负责人签署意见后，送交招投标部。未按时填报的，扣罚主管工程师20元。资料员未提示督促工程师办理的，扣罚10元。第二十二条委托书办理应符合公司相关制度，如出现严重违反公司制度或有明显对我司不利条款的，每发现一份委托，扣罚责任工程师50元。第二十三条工程签证或确认书的办理应严格执行公司制度，对不符合办理要求的，应明确通知施工单位不予办理的原因，对符合要求的，应仔细计算工程量。如签证或确认书存在不符合事实或不应办理也签证确认的，每发现一单，扣罚责任工程师100元，责任部门主管人员100元。第二十四条涉及转扣手续的，应严格按公司制度办理，未办理或办理不规范的，每发现一单，扣罚经办责任人50元，责任部门主管人员100元。第二十五条工程竣工后，施工单位未按要求及时提交结算资料或竣工资料，导致我司结算工作或工程竣工无法办理，而工程部又未及时采取有效措施催办的，扣罚经办责任人50元，经办部门主管人员100元，经办部门负责人200元。第二十六条对于所有工程，合同履行责任部门应对合同履行过程中的书面、影音等资料及时、完整的归档保存。否则，扣罚经办责任人50元。如因资料的遗失，给我司维权取证工作带来不利影响，同时扣罚责任部门主管人员100元，责任部门负责人200元。第六章履约监督检查整改落实情况考核第二十七条合同履行主要责任部门在履行合同过程中，发现对方有违反合同约定行为后，应做好维权取证工作。对于严重违约的单位，合同履行主要责任部门未发现或发现后未采取措施制止对方的，扣罚经办责任人100元，责任部门主管人员100元。第二十八条合同履行责任部门在收到合同管理部“合同履约检查整改情况跟踪联系单”或提示函等书面整改通知后，必须按要求进行整改。第一次复查时发现未按要求整改的，扣罚经办责任人、责任部门主管人员及责任部门负责人100元，并再次明确整改时间，第二次复查仍未按要求整改的加倍扣罚责任部门负责人，直至整改完成。第二十九条公司或其他部门以书面形式下发的涉及履约问题的整改要求，合同履行责任部门应严格执行，在后续检查中仍有此类问题发生的，扣罚责任部门负责人100元。第三十条对于合同履约监督检查中发现存在严重失职、渎职行为的，合同管理部有权报请公司董事长，按公司相关制度规定直接发文予以失职问责。第七章履约监督检查工作开展情况考核第三十一条集团合同管理中心等部门在履约监督工作检查中如发现合同对方在质量、安全、工期等方面存在明显严重违约问题，而履约监督工程师监督时未发现，扣罚合同管理部履约监督工程师100元；发现问题未采取措施督促履约责任部门整改的,扣罚履约监督工程师100元。情节严重的，扣罚部门主管及负责人各100元。第三十二条履约监督工程师对发现合同履行过程中存在的严重问题，应及时下发提示函、建议函或在相关报告中反映，如未发出或未及时提交提示函、建议函或报告的，每少一项扣50元。未以本办法对履约检查情况进行考核的，扣罚履约监督工程师100元。第三十三条对跟进的项目发出的履约异常情况简报、提示函或建议函，特别是对领导批示要解决的问题，履约监督工程师要在规定的时间内督促责任部门整改落实并要求反馈整改结果的，督促情况要记录在案,未督促的，每次扣罚履约工程师50元。第三十四条履约监督工程师要及时收集维权取证材料并指导责任单位做好维权取证工作