期货法律法规：期货交易所管理办法五

期货法律法规：期货交易所管理办法五1、多选

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金（江南博哥）D.交易保证金正确答案：A,C2、判断题

会员大会有1/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。3、多选

下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法正确答案：B,C,D参考解析：根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。4、多选

下列说法中，错误的是（）。A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准正确答案：A,D5、判断题

会员制期货交易所会员大会有3／4以上会员参加方为有效。（）正确答案：错6、多选

下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。A.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C7、单选

期货交易所总经理不得行使的职权有（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定正确答案：D8、判断题

公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）正确答案：对9、判断题

公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）正确答案：对10、单选

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。A.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据《期货交易所管理办法》第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。11、判断题

设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）正确答案：对参考解析：《期货交易所管理办法》第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。12、判断题

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）正确答案：错13、单选

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.结算会员资信和业务开展情况B.收入规模C.盈利情况D.人员情况正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。14、判断题

会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）正确答案：对15、单选

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。16、判断题

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）正确答案：错17、判断题

依《期货交易所管理办法》规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对18、单选

上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨跌幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变正确答案：A参考解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。19、单选

假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施？（）A.把最大涨跌幅度调整为±5％B.把最大涨跌幅度调整为±3％C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变正确答案：A20、多选

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。21、判断题

会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。（）正确答案：对22、判断题

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对23、不定项选择

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5B.10C.15D.30正确答案：B24、判断题

期货交易实行次日无负债结算制度。（）正确答案：错25、判断题

中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。26、多选

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。27、单选

下列关于期货交易所的说法，错误的是（）。A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，《期货交易所管理办法》第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。28、判断题

会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（）正确答案：错29、判断题

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第一百零五条规定。30、单选

（）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。31、单选

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。32、单选

期货交易所总经理每届任期（）年。A.5B.4C.3D.2正确答案：C参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。33、单选

期货交易所分立的，其债权、债务由（）。A.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。34、判断题

在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第八十八条第二款规定，在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。35、判断题

董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。（）正确答案：对36、判断题

期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）正确答案：对参考解析：符合《期货交易所管理办法》第九十四条规定。37、多选

下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。A.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权正确答案：A,B38、判断题

会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。（）正确答案：对39、判断题

未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。（）正确答案：错40、判断题

期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）正确答案：错41、单选

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B42、判断题

会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）正确答案：错43、单选

王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）万元。A.2800B.3000C.3100D.3200正确答案：A参考解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。44、单选

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立（）。A.当日无负债B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考解析：根据《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。45、判断题

会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。（）正确答案：错46、判断题

期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（）正确答案：对参考解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。47、判断题

经财政部批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。48、判断题

会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2／3以上表决通过。（）正确答案：错49、判断题

公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）正确答案：对50、单选

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户正确答案：A51、单选

期货交易实行（）会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。A.客户交易编码制度B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。52、判断题

期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（）正确答案：错53、单选

下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D54、判断题

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3／4，应当召开临时会员大会。（）正确答案：错55、单选

独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。56、判断题

会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。（）正确答案：对57、单选

公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。58、单选

某年某期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元正确答案：D59、判断题

总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（）正确答案：错60、判断题

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（）正确答案：错61、单选

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。A.向全面结算会员期货公司报告B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C.向期货交易所报告D.责令客户直接向期货交易所报告正确答案：C参考解析：《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。62、多选

期货交易所因（）而终止的，由中国证监会予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒闭正确答案：A,B,C参考解析：根据《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。63、判断题

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）正确答案：错64、判断题

会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。（）正确答案：错65、单选

公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B66、判断题

经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）正确答案：错67、多选

下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）。A.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D68、单选

关于期货交易所，下列表述中，错误的是（）。A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交股东名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C69、单选

当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓正确答案：B参考解析：根据《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。70、判断题

中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）正确答案：错71、单选

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准正确答案：A参考解析：《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。72、判断题

经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。73、判断题

会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。（）正确答案：对74、单选

《期货交易所管理办法》于（）起施行。A.2007年6月2日B.2008年6月2日C.2007年4月15日D.2008年4月15日正确答案：C参考解析：根据《期货交易所管理办法》第一百一十四条规定，《期货交易所管理办法》自2007年4月15日起施行。75、单选

依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批。A.证监会B.中国人民银行C.期货业协会D.国务院正确答案：A76、判断题

期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。（）正确答案：错77、判断题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（）正确答案：错78、判断题

董事会是期货交易所的权力机构。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。79、判断题

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）正确答案：对80、判断题

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。81、判断题

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）正确答案：对82、判断题

结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。83、多选

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：A,B,C,D84、多选

期货交易所应当以适当方式发布（）信息。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其它信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况正确答案：A,B,C,D85、单选

期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。A.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C86、判断题

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。（）正确答案：对87、判断题

保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）正确答案：错参考解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金。88、单选

期货交易所终止的，应当成立（）。A.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考解析：《期货交易所管理办法》第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。89、多选

经中国证监会批准，期货交易所可以实行（）。A.全员结算制度B.会员分级结算制度C.风险防范D.当日负债正确答案：A,B参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。90、判断题

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）正确答案：错参考解析：根据《期货交易所管理办法》第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。91、多选

期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.仓单D.中国证监会认定的其他有价证券正确答案：A,B,D参考解析：根据《期货交易所管理办法》第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：①经期货交易所认定的标准仓单；②可流通的国债；③中国证监会认定的其他有价证券。92、单选

（）对股东