2024-银行资金监管协议范本

银行资金监管协议范本合同编号：__________第一章定义与术语1.1定义1.1.1“协议”指本银行资金监管协议。1.1.2“监管银行”指甲方，即承担监管责任的银行。1.1.3“委托方”指乙方，即资金的所有者。1.1.4“资金”指委托方存放在监管银行，用于特定目的的款项。1.1.5“监管账户”指监管银行为委托方开设的，用于存放资金的账户。1.1.6“监管期限”指本协议约定的，监管银行对资金进行监管的时间期限。第二章监管银行的职责2.1开设监管账户2.1.1监管银行应根据委托方的要求，开设专门的监管账户。2.1.2监管银行应对监管账户进行有效管理，确保资金的安全。2.2监管资金的收支2.2.1监管银行应根据委托方的指令，对监管账户的资金进行收支管理。2.2.2监管银行应对监管账户的资金收支情况进行详细记录，并定期向委托方报告。第三章委托方的职责3.1存放资金3.1.1委托方应在监管银行开设监管账户，并将资金存入该账户。3.1.2委托方应确保存入监管账户的资金来源合法，不得违反法律法规。3.2指令监管3.2.1委托方有权对监管账户的资金进行指令监管，包括但不限于资金的支取、转账等。3.2.2委托方应确保其指令的合法性、合规性，不得违反法律法规。第四章监管期限4.1监管期限的约定4.1.1双方应在本协议中明确约定监管期限。4.1.2监管期限自监管账户开设之日起计算。4.2监管期限的延长4.2.1如委托方需要延长监管期限，应提前向监管银行提出书面申请。4.2.2监管银行应在收到委托方的申请后，及时进行审核，并决定是否同意延长监管期限。第五章保密义务5.1保密义务的承担5.1.1双方应对本协议的内容以及与监管账户相关的所有信息承担保密义务。5.1.2双方不得将保密信息泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定或得到对方的书面同意。5.2保密义务的例外5.2.1双方在履行本协议的过程中，如需向有关政府部门、监管机构或其他第三方提供保密信息，应事先通知对方，并尽量减少信息披露的范围。5.2.2双方应确保其员工、代理人等遵守本协议的保密义务，如违反保密义务，应承担相应的法律责任。第六章监管账户的管理6.1账户管理6.1.1监管银行应根据委托方的指令和本协议的约定，对监管账户进行管理。6.1.2监管银行应确保监管账户的资金安全，防止任何未经授权的支取或使用。6.2账户报表6.2.1监管银行应定期向委托方提供监管账户的报表，包括账户余额、资金流水等信息。6.2.2委托方有权随时查询监管账户的状态，监管银行应予以配合。第七章资金的支取和使用7.1支取条件7.1.1委托方有权根据本协议的约定，向监管银行发出资金支取的指令。7.1.2监管银行应在收到委托方的支取指令后，按照约定的流程和条件办理。7.2使用限制7.2.1委托方应确保资金的使用符合法律法规和本协议的约定。7.2.2监管银行有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的资金使用指令。第八章违约责任8.1违约行为8.1.1双方应严格履行本协议的各项义务，任何违反本协议的行为均视为违约。8.1.2如一方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任。8.2违约责任的形式8.2.1违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、解除协议等。8.2.2双方应在本协议中明确约定违约责任的具体形式和金额。第九章争议解决9.1协商解决9.1.1双方应通过友好协商的方式，解决因本协议引起的任何争议。9.1.2如协商不成，双方有权选择适用本协议约定的其他争议解决方式。9.2仲裁条款9.2.1双方同意，因本协议引起的任何争议，提交至______仲裁委员会，按照申请仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁。9.2.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。第十章其他条款10.1协议的修改和补充10.1.1双方同意，本协议的修改和补充必须采用书面形式，并由双方签署。10.1.2任何修改和补充都是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。10.2协议的终止10.2.1在监管期限届满或双方协商一致的情况下，本协议可以终止。10.2.2协议终止后，双方在本协议项下的权利义务即告消灭，但不妨碍双方根据本协议已经产生的权利义务的执行。10.3法律适用和管辖10.3.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决等，均适用中华人民共和国法律。10.3.2凡由本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向监管银行所在地人民法院提起诉讼。10.4协议的生效10.4.1本协议自双方签署之日起生效，一式两份，双方各执一份。10.4.2本协议的附件和补充协议与本协议具有同等法律效力。10.5语言10.5.1本协议以中文为准，任何其他语言的翻译仅供参考，不具有法律效力。10.5.2双方确认，本协议是在充分理解并同意上述条款的基础上签订的，不存在任何误解或误导。第十一章特殊情况处理11.1特殊情况定义11.1.1“特殊情况”指不可抗力、意外事件或其他非因双方过错导致的事由。11.1.2“不可抗力”包括但不限于自然灾害、战争、政治动乱等。11.2特殊情况的处理11.2.1双方应本着公平、合理的原则，协商处理特殊情况。11.2.2如特殊情况导致一方无法履行本协议，该方应立即通知对方，并采取必要的措施减轻损失。第十二章通知与送达12.1通知方式12.1.1双方之间的通知应以书面形式进行，包括但不限于电子邮件、、快递等方式。12.1.2通知发出后，视为对方已收到。12.2送达地址12.2.1双方的送达地址分别为本协议首部所列的地址。12.2.2如需变更送达地址，应提前通知对方。第十三章协议的转让13.1转让限制13.1.1未经对方书面同意，任何一方不得转让本协议项下的权利和义务。13.1.2如一方违反上述规定转让本协议，转让行为无效。13.2转让程序13.2.1双方同意转让本协议的，应签订书面转让协议。13.2.2转让协议应明确约定转让的权利和义务范围。第十四章协议的备案14.1备案义务14.1.1双方同意，本协议签署后，应按照相关法律法规的规定进行备案。14.1.2备案手续由双方共同办理，相关费用由双方承担。14.2备案效力14.2.1本协议经备案后，具有法律效力。14.2.2备案不影响本协议的履行。第十五章附则15.1本协议的附件15.1.1本协议的附件包括但不限于：监管账户的开户证明、双方的授权文件等。15.1.2附件是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。15.2签署15.2.1本协议由双方法定代表人或授权代表签署。15.2.2双方法定代表人或授权代表应在协议文本上签字或盖章，并注明签署日期。附件：1.监管账户开户证明2.双方授权文件甲方（监管银行）：_________________