证券从业资格-证券投资基金历年真题试卷汇编7-真题无答案

证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编7

（总分326,做题时间90分钟）

1.单项选择题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，

只有一项最符合题目要求。

1.

1879年，英国公布（）,使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份

有限公司式的组织形式。

|SSS^SINGLE_SEL

A《股份有限公司法》

B《投资基金管理办法》

C《投资顾问法》

D《投资公司法》

2.

与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A所有权关系

B债权债务关系

C信托关系

D合伙投资关系

3.

开放式基金的买卖价格以（）为基础。

[SSS_SINGLE_SEL

A市场供求关系

B市场存款利率

C基金份额净值

D基金份额总额

4.

下列各项中，不是基金合同的当事人的是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A基金销售机构

B基金份额持有人

C基金管理人

D基金托管人

5.

以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称

为（）___________

ISSS^SINGLE_SEl

A指数基金

B基金中的基金

C伞型基金

D信托投资单位

6.

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的

为股票基金。___________

|SSS^STNGLE_SEI

A50%

B60%

C70%

D80%

7.

个别证券特有的风险是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A操作风险

B系统性风险

C非系统性风险

D管理运作风险

8.

QDH为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计

划资产净值的（）

ISSS_SINGLE_SE1

A5%

B8%

C10%

D12%

9.

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以

上。

|SSS_SINGLE_SE1

A100

B200

C500

D1000

10.

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）

|SSS^SINGLE_SE1

A网上发售

B网下发售

C回拨机制

D回购机制

11.

根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）

|SSS^SINGLE_SE1

A1%

B2%

C5%

D8%

12.

由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()

ISSS_SINGLE_SEL

A可能现金替代

B禁止现金替代

C可以现金替代

D必须现金替代

13.

关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是()

ISSS_SINGLE_SEL

A注册资本不低于5亿元人民币

B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

C从事证券经营等金融资产管理业务

D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

14.

考察基金产品线的内涵角度一般不包括()

ISSS_SINGLE_SEL

A产品线的长度

B产品线的宽度

C产品线的深度

D产品线的高度

15.

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()

ISSS_SINGLE_SEL

A风险控制制度

B员工自律

C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

16.

开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()

ISSS_SINGLE_SEL

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

17.

增发新股的资金清算属于()

ISSS_SINGLE_SEL

A交易所交易资金清算

B全国银行间债券市场交易资金清算

C场外资金清算

D场内资金清算

18.

托管人内部控产的基础是（）

|SSS^STNGLE_SEI

A环境控制

B风险评估

C控制活动

D信息沟通

19.

基金销售的（）反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持

了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。

ISSSSINGLE.SEL

A服务性

B专业性

C持续性

D适用性

20.

基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）;赎回费在扣除手续费

后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归人基金财产。

|SSS_SINGLE_SE1

A10%25%

B5%25%

C10%30%

D5%30%

21.

营销组合四大要素不包括（）

|SSS_SINGLE_SE1

A产

B费率

C促销

D售后服务

22.

销售业务流程控制的内容不包括（）

|SSS^SINGLE_SE1

A制定完善的资金清算流程

B建立科学的基金产品评价体系

C制定《投资人权益须知》

D制定客户服务标准

23.

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，

［旦基金合同生效不足（）个月的除外。

ISSSSINGLESEL

A6

B9

C12

D15

24.

（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资

品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

ISSSSINGLESEL

A基金管理公司

B托管银行

C基金估值工作小组

D基金注册登记机构

25.

当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防

止损失进一步扩大。

|SSS_SINGLE_SEL

A基金管理人

B基金托管人

C基金登记机构

D监管部门

26.

基金（）对其资产按规定进行估值o

|SSS_SINGLE_SEL

A每

B每周

C每月

D每季

27.

基金持有的金融资产应计入（）

|SSS_SINGLE_SEL

A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B持有至到期投资

C贷款和应收款项

D可供出售的金融资产

28.

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日

的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为

。25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。

ISSS_SINGLE_SEl

A2397

B2406

C2431

D2439

29.

通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的（）估值。

ISSS_SINGLE_SEI

A平均价

B收盘价

C开盘价

D预期收益的现值

30.

买入返售金融资产收入属于()

ISSS_SINGLE_SEI

A利息收入

B投资收入

C其他收入

D公允价值变动损益

31.

下列各项不属于基金费用的是()

ISSSSINGLE.SEI

A管理人报酬

B托管费

C交易费用

D基金申购费

32.

关于基金税收，下列说法正确的是()

ISSSSINGLE.SEI

A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B企业投资者买卖基金份额征收印花税

C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税

D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

33.

代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持

有人应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、

议事程序和表决方式等事项。

ISSS^STNGLE_SE1

A10

B15

C30

D45

34.

基金合同的主要披露事项不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金运作方式

B基金收益分配原则

C基金资产净值的计算方法和公告方式

D风险警示内容

35.

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是()

|SSS^SINGLE_SEL

A期末基金份额净值

B期末可供分配基金份额利润

C加权平均基金份额本期利润

D净值增长指标

36.

关于基金监管目标，下列说法错误的是()

|SSS^SINGLE_SEL

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C消除系统风险

D推动基金业的规范发展

37.

我国基金市场的监管主体是()

|SSS^SINGLE_SEL

A中国证监会

B中国银监会

C证券交易所

D中国证券业协会

38.

中国证监会发布的()，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所

应遵循的具体原则和方法。

|SSS_SINGLE_SE1

A《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B《基金管理公司内部控制指导意见》

C《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D《基金管理公司公平交易制度指导意见》

39.

某基金名称显示了投资方向，那么它应当有()以上的非现金基金资产属于

该投资方向确定的内容。

ISSS_SINGLE_SE1

A50%

B60%

C70%

D80%

40.

假定证券A的收益率分布如下表所示：I那么，该证券的期望收益率为

()___________

|SSS_SINGLE_SEL

A20.6%

B21.6%

C22.8%

D23.6%

41.

在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

ISSSSINGLE_SEL

A进行证券投资分析

B组建证券投资组合

C投资组合的修正

D投资组合业绩评估

42.

假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风险

水平都比n的高，并且证券组合I和n在P中的投资比重分别为o.48和

0.52,那么（）

ISSSSINGLESEL

A组合P的总风险水平高于I的总风险水平

B组合P的总风险水平高于H的总风险水平

C组合P的期望收益水平高于I的期望收益水平

D组合P的期望收益水平高于II的期望收益水平

43.

关于市场组合，下列叙述错误的是（）

ISSSSINGLESEL

A它包括所有风险资产

B它在有效边界上

C市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比

D它是资本市场线和无差异曲线的切点

44.

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）

ISSSSINGLESEL

A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评

价证券组合的风险水平

B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C证券市场的风险波动强度不大

D资本市场没有摩擦

45.

下列（）不是资产配置的目标o

ISSS_SINGLE_SEL

A改善投资者面临的环境

B降低投资风险

C提高投资收益

D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

46.

确定资产类别收益预期的主要方法有（）

|SSS_SINGLE_SEL

A风险收益法

B情景综合分析法

C预期收益最大化法

D成本收益法

47.

买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三

个方面，其中不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A支付模式

B收益方式

C有利的市场环境

D对流动性的要求

48.

采用()策略时，股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。

|SSS_SINGLE_SEL

A战略性资产配置

B恒定混合策略

C战术性资产配置

D投资组合保险策略

49.

下列属于消极性股票投资策略的是()

|SSS_SINGLE_SEL

A以技术分析为基础的投资策略

B以基本分析为基础的投资策略

C市场异常策略

D指数型投资策略

50.

市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为

。5元，每取净资产3元,其市盈率和市净率分别为()

ISSS_SINGLE_SEI

A305

B530

C7.55

D7.530

51.

股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。

ISSSSINGLESE1

A风险评价

B业绩评价

C资产评价

D负债评价

52.

常见的市场异常策略不包括()

ISSSSINGLESE1

A小公司效应

B低市盈率效应

C行业周期效应

D被忽略的公司效应

53.

以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A替代互换

B市场间利差互换

C交叉互换

D税差激发互换

54.

选择债券指数化投资的原因不包括()

|SSS_SINGLE_SEL

A可获得超越市场的收益

B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

C指数化组合管理所收取的管理费用更低

D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

55.

()是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

|SSS_SINGLE_SEL

A两极策略

B子弹式策略

C梯式策略

D指数化策略

56.

某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采

整单利计算，则到期收益率为()

ISSS_SINGLE_SEI

A1.5%

B4.5%

C6%

D9%

57.

使用现金比例变化法，首先需要确定基金的()

ISSSSINGLESE1

A投资目标

B特殊现金比例

C投资结构

D正常现金比例

58.

对管理公司本身表现的衡量属于()

ISSSSINGLESE1

A基金衡量

B公司衡量

C微观衡量

D绝对衡量

59.

特雷诺指数考虑的是()

|SSS_SINGLE_SE1

A总风险

B市场风险

C非系统风险

D部门风险

60.

假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单

年化收益率和精确年化收益率分别为()

ISSS_SINGLE_SEI

A2%1.51%

B1.51%2%

C0.5%0.38%

D0.38%0.5%

2.多项选择题

多项选择题本大题共60小题，每小题0.。以下各小题所给出的四个选项中，

至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。

1.

()是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

ISSSMULTISEL

A股票

B债券

C公司型基金

D契约型基金

2.

证券投资基金在我国的作用主要包括()

ISSSJWLTLSEL

A为中小投资者拓宽投资渠道、

B提高投资者的投资回报

C优化金融结构，促进经济增长

D促进证券市场的稳定和健康发展

3.

证券投资基金市场服务机构包括()

|SSS_MULTI_SEL

A基金销售机构

B基金投资咨询公司

C证券交易所

D基金评级公司

4.

依据基金运作方式的不同，可以将基金分为()

|SSS^ilLTI^SBr

A封闭式基金

B契约型基金

C开放式基金

D公司型基金

5.

基金份额持有人享有的权利包括().

|SSSJIULTLSEL

A分享基金财产收益

B参与分配清算后的剩余基金财产

C按照规定要求召开基金份额持有人大会

D依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

6.

公募基金主要具有的特征有()

|SSS_WLTI_SEL

A可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

B投资金额要求低，适宜中小投资者参与

C主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

D遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

7.

增长型基金的主要投资对象包括()

|SSSJftJLTI_SEL

A有较大升值潜力的公司股票

B新兴行业股票

C大盘蓝筹股

D政府债券和公司债

8.

?F、与ETF3间的区别体现在()

|SSSJ«JLTI_SEL

A中购、赎回的方式不同

B申购、赎回的场所不同

C基金投资策略不同

D对申购、赎回限制不同

9.

目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()

|SSS_MULTI_SEL

A1年以内的银行定期存款

B可转换债券

C期限在1年以内的央行票据

D剩余期限在397天内的浮动利率债券

10.

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有(

ISSS_MULTI_SEL

A基金上市交易草案

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书草案

11.

折（溢）价率反映（）之间的关系。

ISSS_MULTI_SEL

A开放式基金份额净值

B封闭式基金份额净值

C基金份额面值

D二级市场价格

12.

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（）

ISSS_WLTI_SEL

A9：00-11：00

B9：30-11：30

C13.00—15：00

D13：00~15：30

13.

ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额

是（）的乘积。_________

|SSSJftJLTI_SEL

A认购价格

B认购份额

C1-认购费率

D1+认购费率

14.

关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有（）

|SSSJflJLTI_SEL

A研究发展部提出研究报告

B投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C基金投资部制定投资组合的具体方案

D风险控制委员会提出风险控制建议

15.

基金管理公司的机构设置包括（）

|SSS_MULTI_SEL

A投资管理部门

B风险管理部门

C市场营销部门

D基金运营部门

16.

基金管理公司制定内部控制制度的原则有（）

ISSS_MULTI_SEL

A合法、合规性原则

B全面性原则

C审慎性原则

D适时性原则

17.

基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列（）行为。

ISSS_MULTI_SEL

A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B承诺投资收益

C通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D代理投资咨询客户从事证券投资

18.

关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有（）

ISSS_MULTI_SEL

A基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

19.

列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）

ISSS_WLTI_SEL

A合法性原则

B完整性原则

C灵活性原则

D审慎性原则

20.

堇金财产不得用于下列（）投资或者活动。

ISSS_WLTI_SEL

A承销证券

B向他人贷款

C投资股票

D向他人提供担保

21.

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（）

ISSS_WLTI_SEL

A银行存款账户

B结算备付金账户

C上海证券交易所证券账户

D深圳证券交易所证券账户

22.

交易所资金清算包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A增发新股的资金清算

B股票、债券买卖的资金清算

C申购新股的资金清算

D回购交易的资金清算

23.

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）

ISSSJftJLTLSEL

A基金资产负债表

B基金经营业绩表

C基金收益分配表

D基金净值变动表

24.

基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种

因素，主要包括（）

|SSSJftJLTI_SEL

A人口

B客户

C公众

D竞争对手

25.

基金客户服务方式包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A电话服务中心

B邮寄服务

C“一对一”专人服务

D讲座、推介会和座谈会

26.

开放式基金的费用主要包括（）

|SSS_MULTI_SEL

A管理费

B托管费

C申购费和赎回费

D持续销售服务费

27.

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误

的有（）___________

ISSS_MULTI_SEL

A最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本

C高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以

上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

28.

下列各项属于我国基金销售渠道的有（）

ISSS_MULTI_SEL

A证券公司

B独立的理财顾问

C商业银行

D基金超市

29.

后台管理系统应当具备的功能有（）

ISSS_MULTI_SEI.

A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B交易清算、资金处理的功能

C提供投资资讯功能

D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

30.

关于QDH基畲份额净值的计算和披露,下列说法正确的有（）

ISSSMULTISEL

A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每

个工作日计算并披露

B基金份额净值应当在估值日次日披露

C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

31.

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）

ISSSJIULTLSEL

A基金申购费

B基金赎回费

C基金转换费

D基金托管费

32.

基金的会计核算对象包括（）的核算。

ISSSJftJLTLSEL

A投资类

B负债类

C资产负债共同类

D损益类

33.

持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。

ISSSJftJLTI^SEL

A新股

B红股

C红利

D配股

34.

与基金利润有关的财务指标包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A本期利润

B毛利润

C期末可供分配利润

D未分配利润

35.

罗国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

ISSS_MULTI_SEL

A银行

B非银行金融机构

C个人投资者

D非金融机构

36.

下列属于基金停息披露禁止行为的有()

ISSS_WLTI_SEL

A对基金业绩进行预测

B违规承诺收益

C诋毁其他基金管理人

D登载基金过往业绩

37.

堇金信息披露的实质性原则包括()

ISSS_WLTI_SEL

A真实性原则

B准确性原则

C规范性原则

D及时性原则

38.

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守的业务规则有()

ISSS_WLTI_SEL

A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C《上市开放式基金业务规则》

D《上市开放式基金业务指引》

39.

基金财务报表附注的披露内容主要包括()

ISSS_WLTI_SEL

A基金基本情况

B会计报袁的编制基础

C关联方关系及其交易

D金融工具风险及管理

40.

QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的有()

ISSS_MULTI_SEL

A可同时采用中、英文，并以英文为准

B可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

C当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

DQDH基金应至少每周计算并披露一次净值信息

3.判断对错题

判断对错题本大题共70小题，每小题0.。判断以下各小题的对错，正确的选

A,错误的选B。

1.

目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。()

|SSSJUDGEMENT

正确错误

2.

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也

日以由其他金融机构担任。()

|SSSJUDGEMENT

正确错误

3.

一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

4.

目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

5.

指数基金通常采取积极主动的投资策略。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

6.

保本基金常见的保本比例介于80%〜100%之间。()

|SSSJUDGEMENT

正确错误

7.

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场

工具的为货币市场基金。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

8.

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

|SSSJUDGEMENT

正确错误

9.

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

10.

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请

之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

11.

QDH基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确

认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规

定的其他方式查询申请的确认情况。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

12.

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

ISSS^JUDGEMENT

正确错误

13.

投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

()___________

ISSSJUDGEMENT

正确错误

14.

产于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。()

|SSS^JUDGEMENT

正确错误

15.

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

16.

托管业务准人条件之一是，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、

信息披露等业务的执业人员应不少于5人,并具有证券从业资格。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

17.

根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包

括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

18.

基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

19.

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（）

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

20.

专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于

2000万元人民币。（）

ISSSJUDGEMENT

正确错误

21.

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可

以不进行公告。（）

ISSSJUDGEMENT

正确错误

22.

从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。（）

|SSSJUDGEMENT

正确错误

23.

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质

上保存10年。（）

ISSSJUDGEMENT

正确错误

24.

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。（）

|SSSJUDGEMENT

正确错误

25.

基金采用的估包方法不需要在募集文件中公开披露。（）

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

26.

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市

的同一股票的市价估值。（）

ISSSJUDGEMENT

正确错误

27.

计提基金管理费时，基金规模越大,基金管理费费率越低。（）

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

28.

基金会计期间划分一般以月为单位。()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

29.

投资于衍生品的QDII基金，应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。

()___________

ISSS_JUDGENfENT

正确错误

30.

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期损益。

()___________

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

31.

未分配利润将转入下期分配。()

|SSS^JUDGEMENT

正确错误

32.

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。()

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

33.

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

34.

QDH基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的

招募书中予以说明。(.)

ISSSJUDGEMENT

正确错误

35.

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露

中严格禁止的行为…()

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

36.

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。()

ISSSJUDGEMENT

正确错误

37.

涉及重大事件揭示时，半年度报告只需披露支付给聘任会计师事务所的报酬。

()___________

ISSSJUDGEMENT

正确错误

38.

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行

为进行监控。（）

|SSS_JUDGEMENT

正确错误

39.

基金管理公司不可以设立分公司。（）

ISSS_JUDGEMENT

正确错误

40.

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚,投资广泛。（）

ISSSJUDGEMENT

正确错误

41.

基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。

（）___________

ISSS^JUDGEMENT

正确错误

42.

货币市场基金投资于同一公司