第三方监督巡查实施方案投标技术方案（技术标）

PAGEPAGE目录TOC\o"1-2"\h\u（一）第三方监督巡查机构的人员到岗情况安排 -4-（1）巡查工作的定义、目的、范围和分工 -4-（2）巡查工作的依据、方式和内容 -5-（3）项目组织管理（人员到岗） -7-（4）巡查人员的义务 -8-（二）监督巡查方案编制 -10-（1）第三方安全巡查的定义 -10-（2）进行第三方安全巡查的目的 -10-（3）第三方安全巡查纲领 -11-（4）第三方安全巡查效力 -11-（5）第三方安全巡查原则 -12-（6）第三方安全巡查工作方针 -12-（7）第三方安全巡查工作依据 -13-（8）第三方安全巡查组织架构 -13-（9）第三方安全巡查的任务与工作范围 -14-（10）第三方安全巡查控制标准 -15-（11）第三方安全巡查工作手段 -15-（三）监督巡查措施落实 -32-（1）项目实施总则 -32-（2）质量管理违规行为分类标准 -55-（3）安全生产管理违规行为分类标准 -82-（4）质量缺陷分类标准 -90-（5）质量与安全生产问题责任单位责任追究标准 -127-（6）质量与安全生产问题责任人责任追究标准 -132-（四）应急预案 -134-（五）台账记录 -136-（1）巡查项目信息记录单 -136-（2）巡查整改通知单 -136-（3）巡查局部暂缓施工指令书 -136-（4）巡查暂停施工指令书 -139-（5）巡查复工通知书 -141-（6）巡查约谈（询问）通知书 -142-（7）巡查约谈记录 -143-（8）行政处罚建议书 -143-（9）巡查行政措施单、行政处罚建议书销项催办单 -144-（10）行政处罚回退单 -145-（11）巡查整改回复单、巡查复工申请表、行政处罚建议书回复单 -145-（12）巡查档案 -146-（13）巡查文书编号规则 -147-第三方监督巡查机构的人员到岗情况安排（1）巡查工作的定义、目的、范围和分工1.1.1巡查工作的定义按照《辞海》的基本解释，巡查指的是来往各处查看,详细解释指的是巡逻稽查。本手册中的巡查工作，全称是鹰潭市建设工程质量安全巡查工作，指的是鹰潭市各级建设行政管理部门及其委托的部门，组成工程巡查组，依据有关法律法规规章和规范性文件以及工程建设强制性标准，对工程参建各方和人员在施工现场履行质量、安全、市场行为等法定责任和义务的情况进行综合检查，并对违法违规行为进行处理的行政执法活动，也是监督执法工作的一种重要手段。1.1.2巡查工作的目的进一步加强建设工程质量安全监管，落实参建各方责任义务，促进本市建设工程质量安全生产监管水平的不断提高。为建设行政管理部门转变重事前审批，轻事中事后监管的监管方式提供重要载体。为建设行政管理部门直接掌握施工现场实际情况，从而制定有针对性的各项管理措施创造条件。为本市建设工程质量安全监督模式的转型探索经验。为推动建设行政管理部门改进工程监管机制和方式提供重要抓手。1.1.3巡查工作的范围巡查工作的范围，包括本市行政区域范围内建设行政管理部门监管的新建、改建、扩建的在施建设工程（即土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程）、装饰装修工程和修缮工程；不包括抢险救灾及其他临时性房屋建筑、农民自建低层住宅、军事建设工程、私人住宅装修。1.1.4巡查工作的分工鹰潭市住房和城乡建设管理委员会（以下简称：市住房城乡建设管理委）全面负责本市建设工程质量安全巡查工作，市住房城乡建设管理委巡查组设在市住房城乡建设管理委质量安全监管处，牵头负责建设工程质量安全巡查工作。鹰潭市建设工程安全质量监督总站受市住房城乡建设管理委委托，具体负责建设工程质量安全巡查日常工作。各区建设行政管理部门、园区管委会，按照其职责权限，应组建建设工程质量安全巡查组，负责本辖区区域内建设工程质量安全巡查工作。本市交通、水务、绿化、民防等行政管理部门，按照规定的职责分工，负责对所监管的专业工程开展质量安全巡查工作。（2）巡查工作的依据、方式和内容1.2.1巡查工作的依据开展巡查工作的主要依据有以下四个规范性文件：住房城乡建设部关于印发《工程质量治理两年行动方案》的通知（建市〔2014〕130号）鹰潭市城乡建设和交通委员会关于印发《鹰潭市建设工程质量安全巡查实施方案（试行）》的通知（沪建交〔2013〕1241号）鹰潭市城乡建设和管理委员会关于印发《鹰潭市工程质量治理两年行动实施意见》的通知（沪建管〔2014〕827号）鹰潭市城乡建设和管理委员会关于印发《鹰潭市建设工程质量安全巡查管理办法》的通知（沪建管〔2015〕571号）1.2.2巡查工作的方式巡查组应组织相关专业监管人员，开展巡查工作。原则上巡查人员应相对固定。巡查工作也可聘请第三方行业专家参与，也可委托或部分委托第三方社会机构实施。巡查工作采取随机抽查、飞行检查的方式，事先不通知被巡查工地。巡查工作强调对质量、安全、市场行为的综合检查，主要通过抽查工程实体、安全设施及现场资料的方式，发现并纠正质量、安全、市场违法违规行为。巡查工作遵循全覆盖和差别化的原则，市巡查组覆盖所有区和开发区，区和园区巡查组覆盖本区域所有工地，市巡查组依据区域建设规模和项目管理总体水平对区和开发区实施差别化巡查，区和园区巡查组依据项目管理水平对工程实施差别化巡查。市巡查工作采取市区联合处置的方式。针对发现的违法违规行为，市巡查组开具行政措施单和行政处罚建议书，由相关建设行政管理部门落实整改复查，开展进一步调查取证，并依法实施行政处罚。市巡查组负责单据销项，企业约谈，项目经理记分和巡查通报等工作。必要时，市巡查组可直接实施行政处罚。区和园区根据各自区域特点制订巡查工作方案，落实本区域巡查工作。1.2.3巡查工作的内容巡查工作的内容包括参建单位（重点是建设单位、施工单位、监理单位）的质量、安全、市场行为，巡查重点内容包括：1、建设程序和承发包活动（1）参建各方履行建设程序的情况，重点检查项目报建、招投标、施工图设计文件审查、合同备案、施工许可的情况；（2）参建各方开展承发包活动的情况，是否存在违法发包、转包、挂靠、违法分包等违法行为。（3）项目组织管理（人员到岗）（1）参建各方责任主体的管理体系，重点检查工程施工、监理企业项目管理机构关键岗位人员配备及到岗履职情况；（2）全面落实参建各方项目负责人质量终身责任和安全生产责任的情况；（3）注册执业人员的履职情况，重点检查注册执业人员带班制度、签章制度的落实情况，以及履行项目经理、总监职责的情况；（4）劳务用工的管理情况，重点检查实名制管理、安全教育、持证上岗、劳防用品配备情况；（5）参建单位对专项资金的支付及使用情况。3、质量安全行为（1）参建各方责任主体的质量安全行为，包括抽查工程建设、勘察、设计、施工、监理、监测、检测和审图等参建单位在施工现场履行法定安全、质量责任和义务的情况；（2）施工现场安全质量保证体系的运转情况，重点检查按设计文件和施工方案施工、危险性较大分部分项工程管理、安全和文明施工的措施落实、强制性标准执行、材料（工艺）检测、分部分项工程（工序）验收、施工机械管理、特种作业人员管理等方面的情况。（4）巡查人员的义务1、巡查人员应当持有政府颁发的《行政执法证》（第三方行业专家和第三方社会机构人员除外）。2、在巡查过程中，巡查人员应依法履责，按规定开展工程巡查工作，对巡查工作质量承担责任。3、巡查人员应依法秉公办事、廉洁自律，不得收受任何财物，不得接受被查单位吃请，不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊。PAGE（二）监督巡查方案编制（1）第三方安全巡查的定义第三方安全巡查，是指政府和企业通过购买安全生产技术服务的方式，委托有国家认可资质的单位和专业人员，提供安全专业技术、评估认证、宣传培训等服务，对在建工程项目的安全生产情况进行巡查和评价，并提出有助于提高安全生产管理水平的意见、建议和要求。安全生产专家对在建工程项目定期开展“会诊”检查，对发现存在的隐患和问题，形成针对性的“会诊”报告和整改建议，送达政府主管部门和在建工程项目，并督促整改落实到位。（2）进行第三方安全巡查的目的随着建筑工务局在建工程项目的数量增多，各类安全生产事故的发生概率呈上升趋势，安全生产事故不仅财产损失较大，而且时常伴随着更为严重的人员伤亡。针对各类安全生产事故的特点及后果的严重性，建设行政主管部门虽然出台了许多安全管理规定、标准和规范，但如何将这些安全管理规定、标准和规范落到实处，实现安全生产管理的科学化、合理化、标准化，使项目的各相关责任主体在施工过程中真正的做到各尽其责，往往是一个比较棘手的难题。对在建工程进行第三方巡查是政府对目前工程监管模式的再次创新。通过巡查，能够进一步推进企业主体责任的落实，解决施工方案相互抄袭、不按照方案施工、现场安全监管不到位等突出问题，努力推广安全生产管理的科学化和标准化，控制各类安全生产事故发生概率，确保鹰潭市建筑工务局的安全生产管理形势持续稳定。（3）第三方安全巡查纲领在建筑工务局的指导下代表建筑工务局独立地开展巡查工作。按照建筑工务局的要求，挖掘、提炼、总结优秀的专项安全管理经验；为建筑工务局提供优质高效地安全生产管理和安全生产技术方面的改进建议。（4）第三方安全巡查效力对巡查中发现的问题，紧急情况可直接提出整改要求并做记录，同时报告参建单位。对巡查中发现的问题，有权要求参建单位提出整改方案，并进行整改。对巡查中发现的问题，有权直接报告建筑工务局，提出整改要求。（5）第三方安全巡查原则（一）随机原则：对各维度的巡查对象，结合当前各项目的施工进度，在巡视检查前随机抽样确定。（二）可追索性原则：对各维度发现的问题要注明出处，做好拍照影像和书面记录并存档。（三）完整原则：各维度中反映同一巡查对象的指标，根据现场情况具备条件的必须全部进行巡查。（四）真实原则：针对各个维度的巡查情况如实记录。（五）公正原则：独立、公正、公平、透明地进行巡查。（6）第三方安全巡查工作方针（一）坚持“安全第一、预防为主、综合管理”的安全生产管理方针。

（二）遵循“管生产必须管安全”的原则。

（三）安全生产贯穿工程施工的全过程，安全检查实行全过程动态管理，采用“事前预控、事中检查、事后总结”的工作方法。

（四）坚持“四不放过”的安全生产事故处理原则。(指事故发生后，事故原因未查清不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有制定出防范措施不放过和事故责任者没有受到处理不放过。)

（五）对工程项目施工阶段的人员、机械、物料、工法、环境等因素进行全面的安全检查，督促施工单位将安全生产保证体系和安全责任制落实到位。（7）第三方安全巡查工作依据（一）建筑工务局第三方安全巡查及相关服务项目招标文件及合同；（二）建筑工务局提交的基础资料；（三）国家、省、市安全生产法律、法规、规范、技术标准和相关文件（附后）；（四）本巡查工作方案；（五）施工单位的各类专项施工方案；（六）被巡查项目的设计文件、图纸。（8）第三方安全巡查组织架构成立第三方安全巡查组织（详见下方组织机构框架图），人员构成为9人。其中巡查负责1人，巡查工程师6人，内业资料2人。分两个安全巡查小组，每小组最少3人，根据在建工程危险源实际情况合理调配专业工程师，并由巡查负责人跟组技术支持。巡查团队工作人员的专业背景及工作经验满足安全巡查工作要求。（9）第三方安全巡查的任务与工作范围第三方安全巡查组承担建筑工务局所有在建工程项目的常态化第三方巡查工作，对工程项目的安全生产隐患（含影响工程安全的质量问题）、文明施工、人员履职、扬尘治理等情况开展全过程巡视和检查活动。在合同履行期间，若发生新增建设工程的情况，则该区域的第三方安全巡查组还须承担该新增项目的施工现场常态化第三方巡查工作，该新增项目巡查费用的计取及支付则依据已签订的合同执行。对建设工程施工现场的安全生产情况进行巡视和检查，包括（但不限于）：（一）现场驻地；（二）施工作业点（面）；（三）危险品存放地；（四）预制厂、半成品加工厂；（五）非标施工设备组装厂。（10）第三方安全巡查控制标准（一）安全生产管理目标：无责任死亡事故发生，年重大安全事故频率在1‰以下。第三方安全巡查组应积极协助建筑工务局完成安全生产管理目标。（二）文明施工、环保目标：消除扬尘，保护植被，控制水系污染。要求参建单位在施工过程中和工后及时采取有效措施恢复环境，全面达到环保标准。（11）第三方安全巡查工作手段（一）审查核验安全巡查工作组及时督促被巡视检查单位报送相关文件和资料，及时审查核验。提出审核意见，对不符合要求的应要求参建单位完善后再次报审。主要包括安全生产相关资质证书、安全隐患整改回复单的审查核验。（二）巡视检查巡视检查应包括下列内容：1、参建单位安全生产保证体系人员到岗履职情况；2、在建工程施工现场与施工组织设计中的技术措施、专项施工方案和安全防护措施费用使用计划的相符情况；3、在建工程施工现场存在的质量、安全隐患，以及按照项目监理机构的指令整改实施的情况；4、在建工程项目监理机构签发的联系单、通知单、工程暂停令实施情况。（三）告知以安全巡查工作联系单形式告知在建工程参建单位在安全、质量履职上的工作要求、提示和建议以及相关事宜。（四）通知1、在巡视检查中发现质量、安全事故隐患，或违反现行法律、法规、规章和工程建设强制性标准，未按照施工组织设计中的质量、安全技术措施和专项施工方案组织施工的，及时下发安全隐患整改通知单，指令限期整改；2、建立安全隐患台账，对巡查发现的问题，督促落实整改闭合；3、参建单位整改后填写安全隐患整改通知回复单，安全巡查工作组核查整改结果。（五）会议在安全巡视检查后，及时召集各参建单位参加检查总结会议，分析评价质量、安全履职情况，同时提出整改要求，并及时传达有关主管部门的质量、安全规范、标准和文件规定，贯彻落实安全生产标准化要求。（六）报告1、安全巡查工作组针对建筑工务局所有在建工程进行量化考核与模块巡查，定量分析与定性分析相结合。量化考核执行国务院住建部《建筑施工安全检查标准》JGJ59-2011。模块巡查执行鹰潭市住建局制定的《鹰潭市（建筑施工类）安全隐患巡查基本指引》（共11个模块100个巡查项目）。2、在针对建筑工务局在建工程项目的量化考核中，及时将70分以下不合格项目列为一级风险监控点，向建筑工务局总工程师室报告；3、施工现场发生安全事故，安全巡查工作组获悉后，应立即向建筑工务局总工程师室报告；4、安全巡查工作组对参建单位不执行安全整改指令，对施工现场存在的安全事故隐患拒不整改的，及时向建筑工务局总工程师室报告；5、以安全巡查工作周报、月报、季报、年度总结形式向建筑工务局总工程师室报告。（12）第三方安全巡查工作方法第三方安全巡查工作采取定期巡查和专项巡查相结合的方式。定期巡查即对建筑工务局所有在建项目进行安全生产工作情况检查，巡查频次平均2次／月。巡查内容包括人员在岗履职情况、安全生产管理行为、施工现场安全状态。专项巡查即针对某一特殊时期（如汛期或台风来袭期间）或某一安全生产文明施工重点工作，如专项整治、隐患排查、文明创优、环保治理等，开展有针对性的检查巡查。分组分专业巡查。第三方安全巡查组拟分为两个日常巡查小组和一个内业资料小组，分组时按专业合理调配小组成员。两个日常巡查小组须保质保量完成建筑工务局所有在建工程项目的日常安全巡查工作，并将当日巡查工作情况及时反馈给内业资料小组。内业资料小组须及时汇总两个日常巡查小组当日巡查安全隐患问题并形成巡查日报，如实向总工程师室主管人员报告当日巡查工作情况。并按周形成周报，按月形成月报，按季形成季报，客观地反映建筑工务局所有在建工程的安全生产形势，以便建筑工务局领导及时决策，保证工程安全生产。两个巡查小组同时对建筑工务局在建工程进行巡查，目前建筑工务局在建工程90个左右，每个巡查小组巡查约45个在建工程项目。在没有专项巡查和临时巡查任务时，两个巡查小组按当月巡查计划完成各自小组所有在建工程项目的巡查与重点复核工作。为保证安全巡查工作质量，两个巡查小组实行交叉巡查和交叉复核制度。即次月甲小组巡查和复核上个月乙小组巡查的在建工程，乙小组巡查和复核上个月甲小组巡查的在建工程，以避免山头主义和循私舞弊。在出现专项巡查和临时巡查任务时，两个日常巡查小组与内业资料小组须各自抽出一名专业人员配合总工程师室完成巡查任务，如果情况比较紧急或比较重大，两个日常巡查小组须暂停日常巡查工作，完成紧急任务后再恢复日常巡查工作。第三方安全巡查组对服务范围内的所有项目巡查时，各工程师按不同专业进行分工巡查，巡查组小组长现场汇总各专业工程师检查出的隐患问题，并就每个项目发现的安全隐患及时下发安全隐患整改通知单，按隐患轻重缓急情况合理确定出整改回复期限。完成当日巡查工作后，及时将当日下发的安全隐患整改通知单交到内业资料组，由内业资料组及时抄送建筑工务局总工程师室一份。由总工程师室发送各主管科室工程师，共同督促在建工程项目完成安全隐患整改工作。内业资料组负责建立安全隐患通知单台帐及重大危险源管理台帐，及时提醒巡查组跟踪落实。在建工程项目回复纸质回复单后，由安全巡查小组组织核查，形成闭环，确保检查覆盖率达到100%。在每次检查中，安全巡查人员一旦发现施工项目存在较大以上等级（分一般、较大、重大）安全隐患，立即出具安全隐患整改通知单，并在8小时内报告鹰潭市建筑工务局总工程师室处理。（13）第三方安全巡查工作流程安全巡查工作组按以下步骤进行安全检查：（一）制订安全巡查工作方案；（二）收到巡查任务通知书，弄清被检查项目工程地点和联系方式，制订出在建工程项目清单；（三）初步了解被检查项目工程概况与进度情况，根据在建工程房建、市政、种类不同、危险源分布不同确定巡查工作重点；（四）拟定巡查时间，制订出月度巡查计划，排期保证完成所有在建工程巡查与核查任务，并留有总结报告时间；（五）对被巡检项目进行内外业（安全资料与施工现场）检查。安全巡查组到达在建工程项目后，立即组织在建工程项目监理、施工管理人员到会议室进行人员履职签到并布署巡查工作任务。（六）检查时根据本工程项目施工节点及危险源分布情况，突出巡查重点，主控危险性较大的分部分项工程，分组分专业检查不同的危险源，并做好危险源的辨识、分析、等级划分工作。（七）就检查出的问题当场下发安全隐患整改通知单，注明具体部位、内容，并根据经重缓急与危险等级确定出整改时限；（八）到整改时限前，被巡查工程项目送交电子版和纸质版安全隐患整改回复单；（九）安全巡查工作组审查电子版和纸质版回复单，就整改前后照片逐一对比审查，要求整改后的照片能客观反映安全隐患完成整改情况；（十）就危险性较大的分部分项工程与重大危险源，以及需亲自查验的整改事项，安全巡查工作组须安排巡查小组前往核查；（十一）建立一个QQ安全管理工作群，巡视检查时，将各项目安全生产保证体系成员拉进群，以便沟通工作和及时上传政府建设、安监部门新发布的安全生产法律法规文件和安全生产技术，以促进业务学习和安全生产管理工作。（此前的安全巡查工作中都建立了QQ群，起到了很好的作用。）（十二）安全巡查工作组就在建工程项目形成循环检查，积极消除被巡查项目安全生产隐患。（十三）安全巡查工作组积极配合新区建筑工务局主管工程师，督促被检查单位整改安全隐患，保证安全隐患整改闭合率达100%；（十四）每日巡查成果形成日报，及时报送总工程师室；（十五）每周巡查成果形成周报，及时报送总工程师室；（十六）每月巡查成果应形成月度专报及时报送总工程师室。在编制月报前，组织安全巡查组各专业工程师，根据安全隐患问题多少与影响大小，参照《建筑施工安全检查标准》JGJ59-2011进行打分，且根据量化指标的评份结果，每月对所有在建项目进行排名，由总工程师室主管人员上报领导，给予通报和处理。（十七）每季度编写安全巡查现状分析报告；（十八）每年度编写安全巡查总结报告，并定期向建筑工务局总工程师室提供安全管理工作建议；（十九）安全巡查工作组针对建筑工务局在建工程项目的考核内容，执行鹰潭市住建局依据国务院安委会下发的自查巡查基本指引制定的《鹰潭市（建筑施工类）安全隐患巡查基本指引》，共11个模块100个巡查项目，2017年3月13日发文要求全市贯彻执行；（二十）安全巡查工作组针对建筑工务局在建工程项目的量化考核执行国务院住建部颁布实行的《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011），建筑工务局已制定量化考核标准的，以建筑工务局量化考核标准为准。按照量化考核标准中的安全检查评分表进行量化评分，85分以上为优良，70分以上为合格，70为以下为不合格。不合格在建项目为一级风险监控项目，上报建筑工务局总工程师室处理。（14）安全巡查工作重点（一）重点巡查在建工程责任主体单位安全生产责任制落实情况：1、建设单位安全生产责任（1）是否向施工单位提供真实、准确、完整的施工现场及毗邻区域内的地下管线资料，气象和水文资料，以及相邻建筑物、地下工程的有关资料。（2）是否存在压缩合理工期、盲目赶工的现象。（3）新开工、复工或在建的工程项目是否已办理了施工许可手续。（4）是否履行安全生产管理职责、是否落实建筑施工安全生产责任制等相关规定。2、监理单位安全生产责任（1）监理机构的设置和安全监理规划及实施情况。（2）相关方案的审批及执行情况。（3）安全生产隐患的整改闭合情况。（4）严重安全生产隐患的报告情况。3、施工单位安全生产责任（1）非法、违法施工行为。（2）安全管理机构的设置和管理制度的健全情况。（3）检查作业人员安全教育培训和应急救援预案编制及演练情况。（4）检查施工企业对项目施工安全管理制度的执行情况。（5）安全专项施工方案编制、审核、报审、审批、执行情况。（6）危险源辨识、分级、管控情况。（7）建筑起重机械安全检查和整改情况。（8）作业脚手架、高大模板支撑系统安全的检查和整治情况。（9）深基坑、高边坡、地下暗挖工程安全的检查和整治情况。（10）防高坠及安全防护措施的检查和整治情况。（11）施工现场消防安全检查和整治情况。（12）文明施工、环境保护、职业健康管理情况。（13）三防（防风防汛防暑）工作开展情况。（14）“平安工地”创建情况。（15）安全生产标准化建设情况。（16）安全生产责任制的落实情况。（17）安全生产隐患的整改落实情况。（18）安全生产文明施工措施费的投入使用情况。4、勘察单位安全责任是否按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，是否提供真实、准确、满足建设工程安全需要的勘察报告文件。（二）重点巡查危险性较大的分部分项工程：1、在建房屋建筑工程：（1）基坑支护与降水工程。基坑支护工程是指开挖深度超过5m(含5m)的基坑(槽)并采用支护结构施工的工程；或基坑虽未超过5m，但地质条件和周围环境复杂、地下水位在坑底以上等工程。（2）土方开挖工程。土方开挖工程是指开挖深度超过5m(含5m)的基坑、槽的土方开挖。（3）模板工程。各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等；水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程。（4）起重吊装工程。（5）脚手架工程。高度超过24m的落地式钢管脚手架；附着式升降脚手架，包括整体提升与分片式提升；悬挑式脚手架；门型脚手架；挂脚手架；吊篮脚手架；卸料平台。（6）拆除、爆破工程。采用人工、机械拆除或爆破拆除的工程。（7）危险性较大的人工挖(扩)孔桩工程施工；（8）其它危险性较大的工程。包括：建筑幕墙的安装施工；预应力结构张拉施工；隧道工程施工；特种设备施工（包含塔吊、施工电梯等设备的顶升、加节、减节和拆除等）；采用新技术、新工艺、新材料，可能影响建设工程质量安全，已经行政许可，尚无技术标准的施工。2、市政基础设施工程：深基坑支护工程、临时用电工程、高支模工程不良地质条件下有潜在危险性的土方、石方开挖；滑坡和高边坡处理；桩基础、挡墙基础、深水基础及围堰工程；桥梁工程施工(含架桥)；桥梁工程中的梁、拱、柱等构件施工等；隧道工程中的不良地质隧道、高瓦斯隧道、水底海底隧道等；网架和索膜结构施工；6m以上的边坡施工；大江、大河的导流、截流施工；港口工程、航道工程；水上工程中的打桩船作业、施工船作业、边通航边施工作业等；水下工程中的水下焊接、混凝土浇注、爆破工程等；爆破工程；大型临时工程中的大型支架、模板、便桥的架设与拆除；桥梁、码头的加固与拆除；桥梁、隧道工程开展风险评估情况；其他危险性较大的工程等。3、其他应当巡视检查的情况。（15）安全巡查廉政制度根据鹰潭市建筑工务局文件精神以及有关工程建设、廉政建设的规定，为做好安全检查中的廉政建设，保证安全检查工作高效优质，特向鹰潭市建筑工务局做出廉政承诺，并对所有安全巡查组成员提出廉洁自律要求。1、安全巡查工作坚持公开、公正、诚信、透明的原则（法律认定的商业秘密和合同文件另有规定除外）。不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理管理规章制度。2、建立健全廉政制度，对安全巡查组成员开展廉政教育。3、发现安全巡查组成员在业务活动中有违反廉政规定的行为，立即给予撤职撤换。4、安全巡查组成员不得索要或接受被检查方的礼金、有价证券和贵重物品。不得在被检查方报销任何费用等。5、安全巡查组成员不得参加被检查方安排的超标准宴请和娱乐活动；不得接受被检查方提供的通讯工具，交通工具和高档办公用品等。6、安全巡查组成员不得要求或者接受被检查方为其住房装修，婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国出境、旅游等提供方便等。7、安全巡查组成员及其配偶、子女不得从事与被检查项目有关的材料设备供应、工程分包、劳务等经济活动。8、安全巡查组成员要秉公办事，不准营私舞弊，不准利用职权从事各种个人有偿中介活动和安排人员到被检查方单位。9、安全巡查组成员不得有其他有损公司形象、违反职业道德及违法违规的行为。PAGE（16）在建工程量化考核标准附：1、《中华人民共和国安全生产法》2、《建设工程安全生产管理条例》

3、《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》4、《建筑起重机械安全监督管理条例》5、《建筑施工特种作业人员管理规定》6、《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》7、《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》8、《建设工程监理规范》

9、《建筑施工安全检查标准》（量化考核标准）10、《工程建设标准强制性条文》

11、《广东省建设厅建筑工程安全生产动态管理办法》12、《鹰潭市建设工程安全质量整治行动措施》13、《鹰潭市建设工程安全质量整治行动措施实施细则》14、《鹰潭市建设工程安全监理规程》15、《鹰潭市安全隐患巡查基本指引》（检查模块考核标准）16、广东省安全生产监督管理局关于《生产安全事故应急预案管理办法》的实施细则17、现行其他有关法律、法规、文件、规程、规范、标准等。

其它与安全巡查及相关技术服务工作有关的规范及文件：1、《建设工程监理规范》2、《公路工程施工监理规范》3、《砌体工程施工及验收规范》4、《给水排水构筑物施工及验收规范》5、《混凝土结构工程施工及验收规范》6、《城市道路路基工程施工验收规范》7、《公路桥涵施工技术规范》8、《公路软土地基路堤设计与施工技术规范》9、《城市道路桥梁工程施工验收规范》10、《钢筋焊接及验收规程》11、《钻孔灌注桩施工规程》12、《钢结构工程施工及验收规范》13、《公路工程施工安全技术规范》14、《城市道路路基工程施工及验收规范》15、《公路路基施工技术规范》16、《沥青混凝土路面施工及验收规范》17、《公路沥青路面施工技术规范》18、《电气照明装置施工及验收规范》19、《工程测量规范》20、《建筑结构荷载规范》21、《城市行人与人行地道技术规范》22、《国家行业标准-建筑基坑工程技术规范》23、现行国家和部门（行业）有关的桥涵、道路、排水等设计规范、施工规范以及施工验收规范、试验及检验规则，工程质量检验评定标准等。24、国家和建设部颁发的有关基本建设的政策和法规。25、业主与监理单位签订的工程建设监理合同及其补充文件。监理服务协议是监理工程师进行监理服务的履约依据，主要内容包括：（1）在实施过程中双方签署的补充与修正文件；（2）监理服务合同协议书；（3）监理服务中标通知书；（4）监理服务合同特殊条件；（5）监理服务合同专用条件；（6）监理服务合同标准条件；（7）标准、规范及有关技术文件、图纸；（8）招标文件（包括补充、修改、澄清文件、答疑纪要）；（9）监理招投标文件及其附件；（10）监理服务合同附件。26、业主与承包商签订的施工承包合同及补充文件。建设单位和承包人依法签订的承包合同及双方往来函件，是监理工程师的工作依据，主要内容包括：（1）合同协议书及其附件（含合同谈判中有关问题的澄清文件）；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件（含承包人在投标期间和合同谈判过程中递交和确认并经建设单位同意的对有关问题的补充资料和澄清文件等）；（4）合同专用条件；（5）合同通用条件；（6）技术规范；（7）标价的工程量清单，以及补充资料。27、经批准的有关本工程的设计文件、施工组织设计。28、业主、监理单位、承包商三方协商后形成的有关会议纪要、函电和其它文字记载。29、鹰潭市住房和建设局转发《鹰潭市安全隐患自查基本指引》和《鹰潭市安全隐患巡查基本指引》的通知。PAGE（三）监督巡查措施落实（1）项目实施总则工程巡查强调对质量、安全、市场行为的综合检查，主要通过抽查现场资料、工程实体及安全设施的方式，发现质量、安全、市场违法违规行为。对各参建单位的主要质量、安全、市场行为进行了梳理汇总，并明确了每一种行为的检查要点、检查方法和检查依据，实际指导工程巡查的现场检查工作。安全行为安全行为的巡查实施是按照法律法规规章、规范性文件以及标准规范的要求，抽查工程现场安全设施和安全管理资料，对主要参建单位和相关人员的安全管理行为进行检查，重点对危险性较大分部分项工程管理、强制性标准执行、施工机械及安全设施管理、文明施工管理、隐患排查治理、三类人员及特种作业人员管理等安全行为实施检查。建设单位将工程发包给两个或两个以上施工单位的，应当作为或者委托监理单位作为施工工地管理单位。（工地管理单位）1、检查要点《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》第六条：施工工地管理单位应当全面负责施工现场的安全管理工作，保持施工工地的基本安全条件和状况符合有关的安全技术标准，并履行下列职责：（一）在施工开始前，组织各施工单位共同编制施工组织设计，对各施工单位在施工安全技术措施上的衔接进行协调；（二）对各施工单位在施工交接过程中或者交叉作业时出现的安全问题及时进行协调。前款所称的施工工地管理单位，按照下列规定确定：（一）建设单位或者建设工程总包单位将建设工程的施工任务发包给两个或者两个以上施工单位承包的，建设单位或者建设工程总包单位为施工工地管理单位；（二）建设单位或者建设工程总包单位将建设工程的全部施工任务发包给一个施工单位承包的，该施工单位为施工工地管理单位。建设单位作为施工工地管理单位的，应当配备与建设工程施工安全管理相适应的技术管理人员；未配备技术管理人员的，应当委托具有相应资质的监理单位履行本条第一款规定的职责。2、检查方法通过听取建设单位项目负责人对整个项目的介绍，查阅招投标文件、施工合同等相关资料，确定建设单位是否存在将建设工程施工任务发包给两个或两个以上的施工单位，同时在同一个施工区域施工的行为。上述行为若存在，通过检查相关资料，核查建设单位是否配备与建设工程施工安全管理相适应的技术管理人员，并全面负责工地安全管理工作，如未配备，则检查委托合同等资料，确认其是否委托具有相应资质的监理单位全面负责施工工地安全管理工作。3、检查依据《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》（鹰潭市人民政府令第52号）3.1.2建设单位应当按照规定提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施。（危大工程清单）1、检查要点《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》第四条:建设单位在申请领取施工许可证或办理安全监督手续时，应当提供危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施。2、检查方法检查工程现场，确定危险性较大分部分项工程。检查建设单位的危险性较大的分部分项工程清单和安全管理措施，核对编制单位是否为建设单位，清单内容与现场是否相符，安全管理措施是否具有针对性。3、检查依据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）《危险性较大分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）3.1.3施工单位项目负责人、专职安全生产管理人员应当持有安全生产考核合格证。（安全考核合格证）1、检查要点《建设工程安全生产管理条例》第三十六条：施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。2、检查方法检查施工单位项目管理机构（包括施工总包单位和分包单位）关键岗位人员台帐，重点检查项目负责人和专职安全生产管理人员是否与现场实际人员一致，如有不一致，应核查是否进行变更，变更记录是否真实有效。同时检查项目负责人、专职安全生产管理人员是否取得安全生产考核合格证，且证书是否在有效期限内。3、检查依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院393号令）《安全生产许可证条例》（中华人民共和国国务院397号令）《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第17号）《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质〔2008〕91号）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）3.1.4施工单位特种作业人员应当依法取得相应操作资格。（特种人员持证上岗）1、检查要点《建设工程安全生产管理条例》第二十六条：垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。《建筑施工特种作业人员管理规定》第三条：建筑施工特种作业包括：（1）建筑电工；（2）建筑架子工；（3）建筑起重信号司索工；（4）建筑起重机械司机；（5）建筑起重机械安装拆卸工；（6）高处作业吊篮安装拆卸工；（7）经省级以上人民政府建设主管部门认定的其他特种作业。第四条：建筑施工特种作业人员必须经建设主管部门考核合格，取得建筑施工特种作业人员操作资格证书（以下简称“资格证书”），方可上岗从事相应作业。2、检查方法通过听取施工单位项目负责人对施工进度及分部分项工程的介绍，确定当天是否存在特种作业内容；检查现场分部分项工程，抽查特种作业人员是否持证上岗，同时结合实际抽查情况，比对项目特种作业人员登记台账和分部分项工程安全技术交底内容，确定现场特种作业人员持证上岗情况是否真实有效。3、检查依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）《鹰潭市建设工程质量和安全管理条例》（鹰潭市人民代表大会常务委员会公告第42号）《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第30号令）《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》（鹰潭市人民政府令第52号）《建筑施工特种作业人员管理规定》（建质〔2008〕75号）《关于建筑施工特种作业人员考核工作的实施意见》（建办质〔2008〕41号）《关于加强本市建筑施工特种作业人员考核和持证上岗管理工作的通知》（沪建交〔2009〕243号）《关于鹰潭市建筑施工特种作业人员考核和持证上岗管理工作的实施意见》（沪建建管〔2009〕61号）《建筑施工安全检查标准》JGJ59-20113.1.5施工单位应当按照规定与分包单位签订安全生产协议。（安全生产协议）1、检查要点《建设工程安全生产管理条例》第二十四条第三款：总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》第十五条第二款：工程项目实行总承包的，总承包企业应当与分包企业签订安全生产协议，明确双方安全生产责任。2、检查方法听取施工单位项目负责人对现场分部分项工程及分包单位的介绍，重点抽查正在施工的分包单位是否与总包单位签订了分包合同，核查总包单位与分包单位之间是否签订了安全生产协议，同时将安全生产协议与分包合同进行比对，确认协议主体、程序是否合法，安全生产责任是否落实，内容是否完整且具有针对性。3、检查依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第17号）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）3.1.6施工组织设计的安全技术措施及专项施工方案应当按照规定编制、审批、论证、评审和修改。（施组和方案编制）1、检查要点《建设工程安全生产管理条例》第二十六条：施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：（一）基坑支护与降水工程；（二）土方开挖工程；（三）模板工程；（四）起重吊装工程；（五）脚手架工程；（六）拆除、爆破工程；（七）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。本条第一款规定的达到一定规模的危险性较大工程的标准，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。《建设工程安全生产管理条例》第十七条第二款：安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应当编制拆装方案、制定安全施工措施，并由专业技术人员现场监督。《鹰潭市建设工程质量和安全管理条例》第三十八条第二款：施工现场有多台塔式建筑起重机械作业的，施工单位应当根据实际情况，组织编制并实施防碰撞安全措施。《鹰潭市建筑起重机械监督管理规定》第十三条第二款：塔式起重机安装前应编制基础专项施工方案。安装、使用过程中存在非标基础、非标附墙、设备周边开挖深基坑等情形的建筑起重机械，施工总承包单位必须编制针对性的专项施工方案、并组织专家评审。《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》第五条：施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。第十四条第二款：如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项方案应当按本办法第八条重新审核。对于超过一定规模的危险性较大工程的专项方案，施工单位应当重新组织专家进行论证。第二十条：施工单位应当根据论证报告修改完善专项方案，并经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。《鹰潭市危险性较大的分部分项工程专家论证管理办法》第四条：（论证方式）根据工程规模、特点和风险程度，工程施工总承包企业（以下简称施工企业）可采取自行组织或委托论证机构开展论证活动。前款所称论证机构是指具有独立法人资格，接受委托开展专项方案论证的单位。以下类型的建设工程，施工企业应在市建设管理委科技委办公室指导下开展论证活动：（一）政府投资项目以及市重大工程项目中的超过一定规模的危险性较大的分部分项工程；（二）采用新技术、新工艺、新材料、新设备等尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程；（三）风险特别大或对周边环境影响特别重大的危险性较大的分部分项工程；《鹰潭市危险性较大的分部分项工程方案论证活动指导暂行办法》第六条：对需科技委办公室指导下进行论证的工程，按以下方式进行：（一）施工总承包企业将拟论证的专项方案送至科技委办公室，科技委办公室根据工程的规模和风险程度确定论证专家。（二）专家会议按照规定程序和本办法第六条的要求开展。（三）专家论证结论为可行的报告送至科技委办公室进行复核，给出复核意见并录入管理系统。（四）复核不通过的，责令重新论证，并检查组织论证机构和论证专家的行为，记入诚信记录。2、检查方法通过听取施工单位项目负责人对工程概况的介绍，检查施组及危险性较大分部分项工程清单，确定本工程危险性较大分部分项工程。检查施工现场，重点抽查一般或超限危大工程施工部位，结合现场抽查情况，比对施组中安全技术措施、专项施工方案的编制及审批等资料，重点检查计算书及图纸是否编入施工组织设计或专项施工方案，确定相关分部分项工程是否已按相关要求编制施组和专项施工方案、组织专家论证、评审、修改及审批。如工程涉及《鹰潭市危险性较大的分部分项工程专家论证管理办法》规定，应检查施工单位是否在市住建委科技委办公室指导下开展论证活动。同时应该关注工况或施工条件变更后，是否及时变更施工方案，并重新组织专家论证、评审及审批。3、检查依据《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）《鹰潭市建设工程质量和安全管理条例》（鹰潭市人民代表大会常务委员会公告第42号）《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》（鹰潭市人民政府令第52号）《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》（建质〔2009〕254号）《鹰潭市建筑起重机械监督管理规定》（沪建交〔2014〕755号）《鹰潭市危险性较大的分部分项工程专家论证管理办法》（沪建管〔2015〕569号）《鹰潭市危险性较大的分部分项工程方案论证活动指导暂行办法》（沪建科技办字〔2016〕第114号）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）3.1.7施工单位应严格按照专项施工方案组织施工。（按照方案施工）1、检查要点《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》第十四条第一款：施工单位应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。《建筑施工安全检查标准》3.1.3：……2、施工组织设计及专项施工方案……5）工程项目部应按施工组织设计、专项施工方案组织实施。《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》6.2.8：施工单位应严格按照经审批的专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工方案。2、检查方法通过听取施工单位项目负责人对工程概况的介绍，检查施组及危险性较大分部分项工程清单，确定分部分项工程，尤其是危险性较大的分部分项工程。检查施工现场，重点抽查危大工程施工部位，结合现场抽查情况，比对专项施工方案及其论证、评审、修改和审批等相关资料，确定资料内容是否完整且具有针对性，是否存在擅自修改、调整专项施工方案的情况，分部分项工程施工是否按照审批的专项施工方案实施。3、检查依据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》（建质〔2009〕254号）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）3.1.8施工单位应落实安全技术措施和进行安全技术交底。（安全措施和技术交底）1、通用检查要点《建设工程安全生产管理条例》第二十七条：建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》第十二条：施工单位在编制施工组织设计时，应当根据建设工程的性质、规模、特点以及施工现场的环境条件，制定和组织落实专项的施工安全技术措施，并向所有施工人员进行安全技术交底。施工安全技术措施应当符合有关的国家标准、行业标准或者地方标准。无国家标准、行业标准的，市建设交通委应当协同市质量技术监督部门制定有关的地方标准。第十七条：施工单位在施工过程中，应当根据施工组织设计和施工进度，向不同工种的施工人员进行专项的安全技术交底。2、通用检查方法对照施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施内容，核查现场安全技术措施落实情况与施工组织设计中的内容是否相符。检查施工单位安全技术交底的管理制度抽查安全技术交底记录，对照施工日记或监理日志，确认施工单位是否按规定开展专项安全技术交底。3、检查依据《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）《鹰潭市建设工程施工安全监督管理办法》（鹰潭市人民政府令第52号）《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）《危险性较大的分部分项工程安全管理规范》（DGJ08-2077-2010）第一条 为落实工程建设质量、安全生产管理责任，根据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规、规章，制定本办法。第二条 本办法适用于工程建设质量与安全生产的监督检查、问题认定和责任追究。本办法所称工程，是指由国家投资、中央和地方共同投资、地方投资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、水力发电、供水、围垦、采用工程措施的水土保持等（包括新建、续建、改建、扩建、加固、修复）工程建设项目。第三条本办法所称质量管理是指建设、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位按照法律、法规、规章、技术标准和设计文件开展的质量策划、质量控制、质量保证、质量服务和质量改进等工作。本办法所称安全生产管理是指建设、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位按照法律、法规、规章、技术标准和设计文件开展安全策划、安全预防、安全治理、安全改善、安全保障等工作。质量与安全生产管理职责是指各参建单位履行质量、安全生产管理应承担的责任和义务。第四条本办法所称工程建设质量、安全生产问题，包括质量管理违规行为、安全生产管理违规行为、质量缺陷。工程质量与生产安全事故的分类、报告、调查、处理、处罚等工作按照《工程质量事故处理暂行规定》和《生产安全事故报告和调查处理条例》执行。第五条 工程项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位是质量、安全生产问题的责任单位。项目法人（建设单位）对工程建设质量、安全生产管理负总责，其他参建单位作为责任主体，依照法律、法规、规章和合同对工程建设质量、安全生产管理负责。第六条 部、各流域管理机构、县级以上地方人民政府水行政主管部门是工程建设质量、安全生产监督检查单位。部对全国的工程建设质量、安全生产实施统一监督管理，指导各级地方水行政主管部门的质量与安全生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。县级以上地方人民政府水行政主管部门对本行政区域内有管辖权的工程建设质量与安全生产实施监督管理，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。各流域管理机构对本流域内有管辖权的工程建设质量、安全生产实施监督管理，指导地方水行政主管部门的质量与安全生产管理工作，负责组织对质量、安全生产问题进行监督检查、问题认定和责任追究。第二章 问题分类第七条质量、安全生产管理违规行为是指工程建设参建单位及其人员违反法律、法规、规章、技术标准、设计文件和合同要求的各类行为。第八条质量管理违规行为分为一般质量管理违规行为、较重质量管理违规行为、严重质量管理违规行为。安全生产管理违规行为分为一般安全生产管理违规行为、较重安全生产管理违规行为、严重安全生产管理违规行为。质量管理违规行为分类标准见附件1，安全生产管理违规行为分类标准见附件2。第九条质量缺陷是指未能及时对不符合技术标准和设计要求的工程实体质量进行处理的质量问题，或者是经过处理后不影响工程正常使用和工程合理使用年限的质量问题。第十条 质量缺陷分为一般质量缺陷、较重质量缺陷、严重质量缺陷。质量缺陷分类标准见附件3。第三章 问题认定第十一条对检查中发现的质量、安全生产管理违规行为，按照质量管理违规行为、安全生产管理违规行为分类标准进行问题认定。第十二条对检查中发现的质量缺陷，按照质量缺陷分类标准进行问题认定。第十三条对需要进行质量问题鉴定的质量缺陷，委托有关单位开展常规鉴定或权威鉴定。常规鉴定是指项目法人或现场监督检查组利用快速检测手段进行检测，或委托有资质的检测单位对质量缺陷进行检测，认定问题性质。权威鉴定是指部、流域管理机构、省级地方人民政府水行政主管部门等监督检查单位委托工程建设专业领域甲级资质的检测单位，对可能造成质量事故的质量缺陷进行检测，认定问题性质。第十四条 各级监督检查单位对检查现场发现的质量、生产安全事故进行初步调查，督促建设及有关单位及时履行事故报告、处理程序。第十五条监督检查单位在对质量、安全生产问题进行责任认定时，应听取被检查单位的陈述和申辩，对其提出的理由和证据予以复核。第四章 责任追究第十六条 部按照“一省一单”或“一项一单”的方式，对有关质量、安全生产问题责任单位印发整改通知并对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位实施责任追究；按年度汇总分析责任追究结果，对流域管理机构、各级地方人民政府水行政主管部门实施行政管理责任追究。第十七条 对责任单位的责任追究方式分为：（一）责令整改。责令责任单位限期整改质量、安全生产问题；（二）约谈。就责任单位的质量、安全生产问题约谈责任单位负责人，要求其限期整改；（三）停工整改。责成项目法人（建设单位）、监理机构依据《建设工程安全生产管理条例》《工程建设项目施工监理规范》等对责任单位承担的工程项目责令其停工整改；（四）经济责任。对责任单位依法处以罚款，或者责成项目法人（建设单位）对责任单位依据合同追究责任单位违约责任；（五）通报批评。就责任单位的质量、安全生产问题在系统通报批评；（六）建议解除合同。按照工程隶属关系，向项目主管部门或者项目法人出具解除合同建议书。视具体情节，建议书可以规定不长于90天的观察期，观察期内完成整改的，建议书终止执行；（七）降低资质。依照《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》规定，提请资质审批机关对有关责任单位降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书；（八）相关法律、法规、规章规定的其他责任追究方式。第十八条根据发生质量管理违规行为、安全生产管理违规行为、质量缺陷的数量、类别等，对责任单位采用本办法第十七条中的一项或多项措施实施责任追究。质量与安全生产问题责任单位责任追究标准见附件4。第十九条对被部实施责任追究的单位存在的质量、安全生产问题，责成或建议建设项目上级行政主管部门或项目法人（建设单位）对直接责任人和领导责任人实施责任追究。本办法所称直接责任人是指被责任追究单位负责质量、安全生产管理的具体人员；领导责任人包括：被责任追究单位主要负责人、分管负责人，项目法人（建设单位）分管负责人、质量与安全生产管理部门负责人等。质量与安全生产问题责任人的责任追究标准见附件5。第二十条对违反《建设工程质量管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》《建设工程安全生产管理条例》规定且造成后果的特别严重问题，按照相关法律、法规规定进行处罚。第二十一条一年内，部对流域管理机构、各级地方人民政府水行政主管部门在其管辖范围内存在多家责任单位被实施责任追究的，追究其行政管理责任。同一个建设项目的勘察设计、监理、施工、质量检测等参建单位，按照本办法第十七条、十八条规定被部实施通报批评（含）以上责任追究的，其项目法人（建设单位）也应被实施主体责任追究。对管辖范围内工程建设质量、安全生产管理混乱，质量、安全生产管理失职的水行政管理负责人和项目法人负责人，责成或建议上级行政主管部门给予其行政处分。行政管理责任追究和主体责任追究标准见附件6。第二十二条 有下列情况之一的，予以从重一级责任追究：（一）对危及工程结构、运行安全等严重隐患未采取措施或措施不当的；（二）隐瞒质量、安全生产问题的；（三）拒不整改质量、安全生产问题的；（四）一年内被责任追究三次及以上的；（五）其他依法依规应予以从重责任追究的。第二十三条责任单位主动自查自纠质量、安全生产问题或有其他依规应予以减轻或免于责任追究情况的，予以减轻或免于责任追究。第二十四条 对责任单位予以从重、减轻或免于责任追究时，应提供客观、准确并经核实的文件、记录、图片或声像等相关资料。第二十五条部可责成或建议流域管理机构、县级以上人民政府水行政主管部门、项目法人（建设单位）按照法律法规规定和合同约定督促有关责任单位和责任人履行合同义务。第二十六条对项目法人（建设单位）、勘察设计、监理、施工、质量检测等责任单位的责任追究，依据有关规定由相关部门及时记入工程建设信用档案；由部实施通报批评（含）以上的责任追究，在全国建设市场监管服务平台公示6个月。第五章 附 则第二十七条部、各流域管理机构、县级以上人民政府水行政主管部门监督检查发现的问题，项目法人（建设单位）应按要求组织限期整改，并及时报告整改情况。第二十八条 按照本办法第十七条、十八条规定被部实施通报批评（含）以上责任追究的责任单位，不得参加当年质量、安全生产管理先进单位评审。第二十九条 县级以上地方人民政府水行政主管部门参照本办法执行。第三十条 本办法自印发之日起施行。附件：1.质量管理违规行为分类标准2.安全生产管理违规行为分类标准3.质量缺陷分类标准4.质量与安全生产问题责任单位责任追究标准5.质量与安全生产问题责任人责任追究标准6.行政管理责任追究和主体责任追究标准PAGE（2）质量管理违规行为分类标准目 录附件1-1 项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准附件1-2 勘察设计单位质量管理违规行为分类标准附件1-3 监理单位质量管理违规行为分类标准附件1-4 施工单位质量管理违规行为分类标准附件1-5 金属结构及机电设备安装单位质量管理违规行为分类标准附件1-6 安全监测单位质量管理违规行为分类标准附件1-7 质量检测单位质量管理违规行为分类标准PAGE序号质量管理违规行为分类（一）质量管理体系1未建立质量管理领导机构，未明确质量主要负责人严重2未设置质量管理机构和配备质量管理人员严重3未制定质量目标或质量目标不明确较重4配置的质量管理人员不满足现场需要一般5未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度严重6未明确现场管理机构的质量管理职责划分较重7未明确各质量管理岗位职责严重8未与各参建单位签订工程质量管理责任书较重9质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行较重10未对其它参建单位履行工程质量责任和质量管理职责情况进行监督检查较重11质量管理制度制定不满足工程质量管理需要较重12未制定质量缺陷管理制度严重13未严格执行已颁发实施的质量管理制度较重14未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施较重15未建立质量管理网络和质量联络员制度一般16针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术，未组织制定质量标准和技术要求严重17未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查较重（二）质量管理岗位履职18质量管理责任人履职不到位严重19质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗严重20质量管理责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患严重PAGE序号质量管理违规行为分类21质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决较重（三）施工图审查22未制定施工图审查管理办法较重23施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定较重24未组织施工图审查，擅自施工严重（四）施工技术准备25未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求严重26未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要较重27未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理较重28未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南（操作指南）较重（五）设计变更管理29未制定具体的设计变更管理办法严重30制定的设计变更管实施办法不满足工程需要较重31未按管理办法进行设计变更管理严重（六）质量检查32未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检严重33未制定抽检计划或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检较重34对集中发生或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施较重35对发现质量问题的整改落实情况未组织进行检查较重36对质量监督、质量巡查、质量检查和稽察发现的质量问题未组织有关单位及时整改到位或未进行相关责任追究严重37明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量严重PAGE序号质量管理违规行为分类38未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改较重39质量检查工作不认真，未及时发现存在的严重问题较重40未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案严重41未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备较重42未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位较重43未进行质量检查或检查后未留下相关记录较重（七）质量事故处理44发生质量事故未按规定及时报告严重45发生质量事故隐瞒不报或谎报严重46未按规定对质量事故进行认定或初步认定严重47未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理严重48未建立质量事故档案较重（八）质量检验与评定49未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认较重50项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程较重51对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重52未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改较重53未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证严重54重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备较重55未按规定及时进行质量检验与评定较重（九）工程验收PAGE序号质量管理违规行为分类56未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备较重57未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作较重58未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收严重59提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重60未按规定及时验收严重61工程验收中发现问题未提出处理意见严重62未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重（十）其他63未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题严重64未按规定办理质量监督手续严重65未按合同规定对参建单位主要管理人员的变更进行管理较重66委托质量检测机构的资质不符合要求严重67未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训较重68不合理压缩工期严重69强令施工单位使用不合格的设备和原材料严重70不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重71不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料严重PAGE序号质量管理违规行为分类（一）质量管理体系1未建立质量奖惩制度或未执行较重2未设置现场设代机构或机构设置不完善严重3设代人员驻工地现场时间不满足合同要求严重4未制定质量岗位责任制或岗位责任制不健全较重5设代机构主要负责人变更未经建管单位同意较重6未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节严重7未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定较重8未设置“四新”技术应用控制环节较重9设计校审记录不具有可追溯性较重10未设置外委成果的质量把关环节严重11未严格执行《工程建设项目档案管理规定》较重（二）现场服务12现场设代人员专业、数量配备不足较重13现场设代人员经验欠缺，处理问题不及时、工作交接不到位较重14未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作严重15地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要严重16对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案严重17工程地形或建设条件发生较大变化，未及时调整设计，影响工程质量和施工进度严重18未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情况说明严重19未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详较重20采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作较重21未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议较重PAGE序号质量管理违规行为分类22未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收严重（三）设计文件和施工图纸（含设计变更）23初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性严重24设计接口管理不到位，专业设计内容未能合理衔接一般25环保、水保、移民等专业设施设计深度不够严重26专业设计成果存在缺陷严重27设计文件存在缺项或漏项严重28编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要较重29未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件严重30施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象严重31设计通知、设计变更不符合规定程序较重32施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差较重33设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸严重34未按规定履行重大设计变更程序严重35用会议纪要代替设计变更通知较重36设计变更报告内容不符合技术标准要求较重37设计变更不及时，影响工程建设进度或结算较重（四）勘察设计质量问题及质量事故38未根据勘察成果文件进行工程设计严重39未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作严重40由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题严重41前期地质勘察工作深度不够严重42未参加质量事故调查、分析和处理严重PAGE序号质量管理违规行为分类43未及时提出质量事故的设计处理意见较重（五）工程验收44未参加分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收严重45未提交符合要求的设计工作报告较重46对不合格工程、不合格项目同意验收严重47提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（六）其它48未按规定编制《设代日志》《设代月报》和《设代年报》等一般49对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位严重PAGE序号质量管理违规行为分类（一）质量控制体系1未制定质量控制体系严重2质量控制目标不满足质量管理工作要求较重3质量控制目标未进行宣贯一般4未编制质量控制体系文件较重5监理单位不具备承担监理服务范围的资质严重6派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要严重7主要监理人员变更未报项目法人（项目建管单位）批准严重8监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定严重9总监理工程师挂名不履职，长期不在岗严重10质量管理制度建立不完善较重11监理机构岗位质量责任不明确，岗位责任制不落实较重12监理单位未与监理机构签订工程质量责任书，质量责任书中未明确质量责任、无具体奖罚规定或未执行，无可操作性较重（二）施工准备工作13未制定监理实施细则严重14监理实施细则无审批手续严重15监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整或有错误较重16监理实施细则针对性和可操作性较差；无质量控制要点、控制措施较重17对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录，或对存在问题未提出整改意见较重18对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）未进行检查与批准或审核工作较重19对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓较重20对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）检查与批准、审核工作存在不足一般PAGE序号质量管理违规行为分类21未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件较重22未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核严重23提供的施工图不满足开工条件，即同意开工较重24未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸，或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工较重25对不具备开工条件的分部工程批准开工严重26合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间一般27对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位较重28对施工图纸审签不符合监理规范要求较重29未组织设计交底会议严重30组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全较重31对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书审查不严较重32对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求较重33