2023-2024年资金托管合同样本书模板

资金托管合同样本书模板资金托管合同样本书模板资金托管合同样本书模板资金托管协议书模板合同编号：__________第一章：定义和解释1.1定义“本合同”指本资金托管协议书以及所有附件、附录和附录中的条款。“托管方”指负责保管和管理的资金托管机构，其在本合同中的职责和权利由本合同规定。“受益方”指享有资金托管方托管资金权益的一方，其在本合同中的职责和权利由本合同规定。“资金”指托管方根据本合同规定托管的所有资金，包括但不限于现金、证券、其他金融资产或任何其他形式的资金。“托管账户”指托管方为托管资金而开立的账户，包括所有相关的子账户和附属账户。1.2解释本合同的条款应根据其公平含义进行解释，不应偏袒任何一方。本合同中的和序号仅为方便阅读而设置，不影响本合同的解释。第二章：托管方的职责2.1托管职责托管方应按照本合同的规定，妥善保管和管理资金。托管方应确保资金的安全，并采取一切必要的措施来防止资金被挪用或遗失。托管方应按照受益方的指示，及时执行与资金托管相关的指令。2.2报告和通知托管方应定期向受益方提供资金托管情况的报告，包括资金的收支情况、账户余额等信息。托管方应及时通知受益方关于资金的任何重要事项或变化。第三章：受益方的权利3.1受益权受益方享有资金托管方托管资金的权益，包括但不限于收益分配、资金支配等。受益方有权对托管方的管理进行监督和指导，并要求托管方提供必要的信息和报告。3.2指示权受益方有权向托管方发出指令，要求托管方按照其指示进行资金的运用和管理。托管方应按照受益方的指示执行，但托管方有权要求提供合法的授权文件。第四章：资金的运用和管理4.1运用原则托管方应根据本合同的规定和受益方的指示，合理运用和管理资金。托管方应遵循风险控制原则，确保资金的安全性和流动性。4.2投资范围托管方应在受益方指定的投资范围内进行投资，不得超越范围进行投资。托管方应遵循受益方的投资策略和目标，合理分配资金。第五章：合同的变更和终止5.1变更本合同的任何变更、修改或补充均应以书面形式进行，并经双方协商一致。任何变更、修改或补充应与本合同的原条款相一致，且不得对双方的权利和义务产生不利影响。5.2终止本合同可以在双方协商一致的情况下终止。如果任何一方违反本合同的条款，另一方有权终止本合同。本合同的终止不影响双方在本合同项下的权利和义务的履行。第六章：托管账户的开立和管理6.1账户开立托管方应根据本合同的规定，为受益方开立托管账户。账户的开立应遵循相关法律法规和银行的规定，确保账户的合法性和有效性。6.2账户管理托管方应妥善管理托管账户，包括但不限于资金的存入、提取、转账等操作。托管方应确保账户的资金安全，并采取必要的措施防范欺诈、洗钱等非法行为。第七章：资金的监督和审计7.1监督机制受益方有权对托管方的管理进行监督，包括但不限于对账户余额、交易记录等进行审查。托管方应配合受益方的监督，提供必要的信息和协助。7.2审计权利受益方有权委托第三方进行审计，以核实托管方履行本合同的情况。托管方应配合审计工作，提供审计所需的文件和资料。第八章：费用的承担和支付8.1费用承担托管方因履行本合同所产生的费用，应由托管方承担。受益方因履行本合同所产生的费用，应由受益方承担。8.2费用支付托管方应在履行本合同过程中支付的费用，应在费用发生后的合理期限内支付。受益方应在履行本合同过程中支付的费用，应在费用发生后的合理期限内支付。第九章：违约责任9.1托管方的违约如果托管方违反本合同的条款，导致受益方遭受损失，托管方应承担违约责任。托管方应赔偿受益方因此遭受的损失，并承担相应的法律责任。9.2受益方的违约如果受益方违反本合同的条款，导致托管方遭受损失，受益方应承担违约责任。受益方应赔偿托管方因此遭受的损失，并承担相应的法律责任。第十章：争议解决和法律适用10.1争议解决对于本合同的解释、履行或违约等引起的任何争议，双方应通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方均有权将争议提交有管辖权的法院解决。10.2法律适用本合同的解释、履行和争议解决等均适用中华人民共和国的法律。本合同的条款与法律的规定不一致时，应以法律的规定为准。第十一章：保密义务11.1保密义务双方应对本合同及其附件中的信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。双方应采取一切合理措施，确保其雇员、代理人等遵守保密义务。11.2例外情况双方在履行本合同过程中，如因法律、法规的要求必须披露信息，应及时通知对方。双方在履行本合同过程中，如因司法机关、行政机关的要求必须披露信息，应及时通知对方。第十二章：通知和送达12.1通知方式双方之间的通知应以书面形式进行，可以通过邮寄、电子邮件、等方式送达。双方应确保提供的联系方式准确、有效，如有变更应及时通知对方。12.2送达效力通知在送达对方后生效，如对方未收到通知，则通知不生效。双方应保留通知和送达的证据，以证明通知已送达对方。第十三章：合同的转让和分包13.1合同转让未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。如一方需转让本合同，应确保受让人同意本合同的全部条款，并书面通知对方。13.2分包托管方不得将本合同项下的全部或部分义务分包给第三方，除非事先获得受益方的书面同意。分包方应承担与分包义务相应的责任和义务。第十四章：适用法律和管辖法院14.1适用法律本合同的解释、履行和争议解决等均适用中华人民共和国的法律。本合同的条款与法律的规定不一致时，应以法律的规定为准。14.2管辖法院双方同意，本合同项下的任何争议，均由合同签订地人民法院管辖。双方应遵守法院的判决、裁定，并承担相应的法律责任。第十五章：合同的生效和终止15.1合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。本合同期满后，如双方无异议，可续签。15.2合同终止合同到期且双方未续签；双方协商一致终止；一方违约，另一方行使终止权；法律