2023年证券从业考试题库6

2023年证券从业考试题库

第一部分单选题（500题）

1、以下属于我国场内市场的是（）。

A.区域性股权交易市场

B.中小企业板

C.券商柜台市场

D.私募基金市场

【答案】：B

2、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指

（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】：A

3、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。

A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效

的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、

内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经

验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他

法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】：B

4、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设

定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】：B

5、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的

基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

6、以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避

B.风险对冲

C.风险转移

D.ABC都是

【答案】：D

7、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

8、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为()和

()□

A.外国债券-日本债券

B.外国债券-欧洲债券

C.欧洲债券-亚洲债券

D.欧洲债券-日本债券

【答案】：B

9、国有独资公司属于()o

A.有限责任公司

B.一人有限公司

C.个人独资企业

D.股份有限公司

【答案】：A

10、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是

()O

A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可

根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制

B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效

C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x(1土涨

跌幅限制比例)

D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

5%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%

【答案】：D

11、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额

B.期权标的资产

C.期权费

D.利息

【答案】：A

12、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定

履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业

协会应当给予（）处分。

A.暂停执业

B.警告

C.纪律

D.吊销执照

【答案】：C

13、金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机

制。

A.资产融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：D

14、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。？

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事

的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理

【答案】：D

15、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

【答案】：B

16、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找

到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选

用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此

带来的风险被称为（）.

A.基差风险

B.匹配风险

C.市场风险

D.系统性风险

【答案】：A

17、中证指数有限公司是由（）。

A.上海证券交易所出资成立

B.深圳证券交易所出资成立

C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

【答案】：C

18、不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）

A.银行信贷规模

B.短期货币市场利率

C.货币供应量

D.长期利率

【答案】：B

19、期权价值变化0.1,波动率变化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C

20、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所

挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。？

A.武汉证券投资基金

B.建业基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.富岛基金

【答案】：C

21、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构

报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理

机构报告

【答案】：A

22、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】：B

23、下列选项中，说法错误的是（）。

A,股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】：A

24、（）=期权价值变化/到期时间变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

25、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）

亿元。

A.0.1

B.0.2

C.1

D.2

【答案】：B

26、证券公司直接为投资者开立（）o

A.清算账户

B.银行账户

C.交割账户

D,资金结算账户

【答案】：D

27、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的

规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不

包括（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.配备3名具备相应专业能力的业务人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、

技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规

行为受到行政处罚或刑事处罚

【答案】：D

28、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现

的是基金财产的（）。

A.独立性

B.债券性

C.收益性

D.合理性

【答案】：A

29、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）。

A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比

例分配红利

B.股份公司在无力偿债时不能支付红利

C,股份公司只能用留存收益支付红利

D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本

【答案】：A

30、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在

（）O

A.上海证券交易所；深圳证券交易所

B.深圳证券交易所；上海证券交易所

C.深圳证券交易所；深圳证券交易所

D.上海证券交易所；上海证券交易所

【答案】：C

31、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司

股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A.股东权利

B.管理权利

C.分配权利

D.指挥权利

【答案】：A

32、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保

证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证

券公司应当补交

D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债

务比例

【答案】：C

33、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是

（）O

A.证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和

3名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员

不少于3人。

B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。

C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不

得超过30天

D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴

付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之

日起不得超过5年。

【答案】：A

34、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法,

正确的有（）。

A.I、H、IV

B.I、II、III

C.I、II、III.IV

D.III、IV

【答案】：B

35、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是

()0

A.投资目标与范围

B.基金风险水平

C.基金规模

D.基金管理人

【答案】：D

36、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.组织并监督交易

B.提供交易的服务

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

【答案】：D

37、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是

()o?

A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司

董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者

其他安排，能够实际支配公司行为的人

C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司

利益转移的其他关系

D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

【答案】：D

38、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，

中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包

括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】：C

39、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A.自律

B.监督

C.备案

D.审批

【答案】：A

40、有关金融期货交易与普通远期交易的区别的说法中，错误的是

（）O

A.交易场所和交易组织形式不同

B.交易的监管程度不同

C.金融期货交易可协商确定，远期交易的内容是标准化交易

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

【答案】：C

41、下列关于债券报价的说法，，错误的是（）

A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报

价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手

方确认即可成交的报价

C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可

直接确认成交的报价

D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种

报价方式

【答案】：A

42、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B,合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业财产属于合伙人共有

D.合伙企业具有高度的资合性

【答案】：C

43、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面

风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面

的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】：A

44、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法

规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D

45、（）是证券市场最广泛的投资者。

A.政府机构类投资者

B.金融机构类投资者

C.基金类投资者

D.个人投资者

【答案】：D

46、在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所

【答案】：C

47、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没

有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

【答案】：C

48、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的

分析结论的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

49、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑

选了（）种有代表性的上市股票为成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

【答案】：B

50、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是

（）O

A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交

易申报的，证券公司承担全部法律责任

B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度

C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可

作为融出方股质押回

【答案】：A

51、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿

的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

【答案】：C

52、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人

签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办

理合伙企业注销登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B

53、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（）。？

A.基金评价机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金投资顾问机构

【答案】：C

54、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定

基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取

得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

55、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以

外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同

意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为

同意转让。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十

【答案】：D

56、证券公司必须将其（）

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

【答案】：A

57、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项

债券的说法中，正确的是（）。

A.专项债券是一个特定的债券品种

B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽

C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制

D.专项债券不可以是普通企业债券

【答案】：B

58、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的

（）O

A.上海黄金交易所正式运行

B.郑州商品交易所正式成立

C.中国金融期货交易所正式成立

D.外汇远期开始试点

【答案】：A

59、下列不属于有价证券的是（）o

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

【答案】：D

60、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

的是（）。

A.独立董事

B.董事会秘书

C.董事会执行委员会

D.合规负责人

【答案】：D

61、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息

C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

D.国务院规定的其他条件

【答案】：B

62、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）

内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年

【答案】：B

63、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公

司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】：B

64、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。

基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的

债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳

的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D

65、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投

资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其

（）,并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易

所市场证券交易的制度。

A.证券交易的唯一受托人

B.证券交易的任意受托人

C.证券交易的多个受托人

D.证券发行的唯一受托人

【答案】：A

66、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人

在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。

A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

B.服务机构通常由第三方担任

C.信用增级机构通常由发起人担任

D.受托人是资产支持证券的真正发行人

【答案】：A

67、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

【答案】：B

68、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、HI、IV

【答案】：B

69、以下不属于利率金融衍生工具的是（）

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】：C

70、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其

所持有证券的权利，履行相应的义务。？

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】：D

71、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测

试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况,

以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）

A.敏感性分析

B.压力测试

C.情景分析

D.压力情景

【答案】：B

72、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过I家

B.另类子公司不得融资

C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债

务承担连带责任的出资人

【答案】：C

73、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.VaR方法

【答案】：D

74、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是

（）0

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的

个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声

誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】：D

75、约翰・格利和爱德华・肖在20世纪50年代提出了（），揭示

了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

A.储蓄-投资转化机制

B.利率-投资互动机制

C.储蓄-利率互动机制

D.收人-投资转化机制

【答案】：A

76、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金

托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年

度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元

或等值货币。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

77、混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行

B.定向发行

C.公开发行或定向发行

D.专门发行

【答案】：C

78、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也

是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要

意义。下列选项中错误的是（）。

A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性

B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全

C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益

D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金

的运作效率

【答案】：C

79、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。

A.拍卖竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.招标竞价

【答案】：B

80、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为

()O

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】：C

81、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和

申报时间分别为：甲的买进价为10.75,时间为13:55；乙的买进价为

10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁

的买进价为10.40元，时间是13:38,则四位投资者的撮合成交顺序为

()

A.丙、甲、乙、丁

B.丁、乙、甲、丙

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、丙、甲

【答案】：C

82、名下金融资产不低于人民币()的个人投资者，为《公司

债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

【答案】：D

83、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是()

A.可以在交易所申购、赎回

B.申购和赎回以现金进行

C.对申购，赎回有规模上的限制

D.可以在代销网点申购，赎回

【答案】：C

84、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）

对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A

85、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和

参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内

将股票发行情况报证券业协会备案

【答案】：D

86、下列关于短期融资券发行注册的说法，正确的是（）。

A.证监会负责受理企业债务融资工具的发行注册

B.债务融资工具发行注册实行注册会议制度

C.注册有效期为3年

D.企业在注册有效期内需要更换主承销商或者变更注册金额的，不需

要重新注册

【答案】：B

87、下列关于资本的说法，错误的是（）。

A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金

B.资本管理是现代风险管理的核心

C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金

D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险

【答案】：C

88、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.六十万元以上六百万元以下

C.七十万元以上七百万元以下

D.八十万元以上八百万元以下

【答案】：A

89、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在

有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D

90、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公

司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行

的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进

行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再

行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除

外。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

91、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体

经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市

场的（）功能。

A.资产融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流通

【答案】：C

92、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。

A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交

换

B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

C.期权的买方不能行使他所拥有的权利

D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约

的义务

【答案】：C

93、张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。张三预计到下个

月原油价格是90$/桶。张三应该投资（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：D

94、下列关于证券托管制度的说法，错误的是（）。

A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B

股交易除外

B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易

协议，明确双方的权利、义务和责任

C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、

哪买哪卖、转托不限

D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会

员的不同证券营业部买入证券

【答案】：D

95、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，

可以向股东会提出议案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

96、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方

式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进

行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

97、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监

管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是

()O

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：B

98、()年7月，深圳证券交易所正式开业。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

【答案】：D

99、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是()。

A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息

B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本

C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是

一种债权

D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】：B

100、股票属于以下（）类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

【答案】：C

101、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动

限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金

B.复牌首日交易的股票

C.增发上市的股票

D.暂停上市后恢复上市的股票

【答案】：B

102、股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、HI、IV

【答案】：D

103、全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板

B.二板市场

C.新三板

D.中小企业板

【答案】：C

104、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构

【答案】：B

105、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的

主要（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则

【答案】：C

106、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增

加，股利（），股票价格（）。

A.一定增加较高

B.可能增加较高

C.一定减少较低

D.可能增加较低

【答案】：B

107、下列关于基金的各种费用说法错误的是（）。

A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费

D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3限1.0%

【答案】：C

108、（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司

5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

【答案】：C

109、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向

个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资

料和交易信息保密

【答案】：B

110、全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货,

开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：C

111、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：A

112、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披

露义务人说法错误的是（）。

A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务

B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏

C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规

定条件的媒体上依法披露信息

D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系

统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】：D

113、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独

立”，其中不属于“四个独立”的是（）。

A.运行独立

B.法规独立

C.代码独立

D.指数独立

【答案】：B

114、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构

和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

115、关于股票定向发行业务的自律审查问题，以下说法中错误的是

（）O

A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审查

B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文

件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证

C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入

股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证

D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关

事项进行解释、说明或者补充披露

【答案】：B

116、《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违

规使用（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷

【答案】：D

117、下列关于凭证式国债的说法中错误的是（）。

A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券

B.具备凭证式国债承销团资格的机构承销

C.各类商业银行没有资格申请加入凭证式国债承销团

D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额

【答案】：C

118、我国证券基金行业的自律性组织是（）o

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：B

119、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按

照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的

人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完

全民事行为能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D

120、下列不属于衍生品市场的是（）

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

【答案】：D

121、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境

内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基

金在这一点上没有限制。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

122、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之

五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

【答案】：B

123、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括

()O

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良

好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3

年没有违法记录

【答案】：C

124、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者

对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1

倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满()

的，并处10万元以上30万元以下的周款；情节严重的，责令停业整

顿或者吊销期货业务许可证。？

A10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】：A

125、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从

业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】：D

126、（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内

地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.红筹股

D.B股

【答案】：C

127、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）o

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.降低系统性风险

【答案】：C

128、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期

以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内

（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的

比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

129、按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括

（）O

A,只有股份公司才具备上市的资格

B.公司经营必须是3年以上

C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为

20%以上

【答案】：D

130、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

【答案】：B

131、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查

或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监

会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月

B.1个月至3个月

C.5个月至12个月

D.3个月至5个月

【答案】：A

132、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每

日（）。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C

133、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。

A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或

因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户

的原因而造成损失的，由客户承担

B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按

照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受

理，则该委托仍视为有效委托

D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤

销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、

风险和损失，由客户承担

【答案】：C

134、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日

起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

135、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利

受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股

东享有优先权。

A.不确定

B.固定

C.随公司营利变化而变化

D.浮动

【答案】：B

136、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司

设立（）以上。

A.一年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】：A

137、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有

效。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：A

138、以下不符合公正原则要求的是()。

A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公

平进行

C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等

方面都享有完全平等的权利

D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依

据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】：C

139、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是

()O

A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】：C

140、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国

证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其

派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有0。

A.II、III

B.I、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

141、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合

伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，

有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙

企业中分取的收益用于清偿，

【答案】：B

142、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有

本公司股份总数的（）。

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】：D

143、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,

会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

A.1000

B.800

C.500

D.300

【答案】：C

144、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.依靠地域优势与当地经济发展水平

C.各项业务均衡发展

D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

【答案】：C

145、()也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】：C

146、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，

()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加

培训等监督管理措施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银行业协会

【答案】：A

147、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5

套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是

()O

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年

净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净

利润为正且营业收人不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净

利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利

润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年

净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A

148、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、

完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B

149、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

A.时间优先，价格优先

B.时间优先，客户优先

C.时间优先，机构优先

D.价格优先，客户优先

【答案】：B

150、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息,

则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）

股的普通股的表决权。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D

151、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市

场价格信息。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

【答案】：B

152、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保

基金总资产的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

153、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个

主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债

券评级不应少于（）个工作日。

A.1530

B.2045

C.1545

D.2030?

【答案】：C

154、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,

证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

155、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过

（）O

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C

156、（2019年真题）基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人

【答案】：D

157、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（）。

A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人

B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务

C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】：A

158、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）

可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员

【答案】：D

159、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定

期交换现金流的金融交易，称之为（）

A.结构化金融衍生工具

B.金融互换

C.金融期权

D.金融期货

【答案】：B

160、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单

和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单

B.观察名单不影响证券公司正常开展业务

C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目

公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除

D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止

与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

【答案】：A

161、（）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点

向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联

网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符

合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向专业投资者履行信息告知义务

【答案】：D

162、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、

货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强

的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,

且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业

务资格。

A.100%

B.80%

C.40%

D.60%

【答案】：B

163、引起股票价格变动的直接原因是（）。

A.流动性挤压

B.政治因素

C.公司经营状况的变化

D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】：D

164、（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

A.股指期货对冲

B.商品期货对冲

C.套期保值

D.期权对冲

【答案】：B

165、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管

理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、

有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：D

166、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（）。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监

管

B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品

C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互

联网平台等公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调

增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规

定进行规范清理、追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处周；同时承

诺或进行刚性兑付的，依法加重处罚

【答案】：D

167、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等

事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关

事项进行表决。

A.董事长

B.董事会

C.证券事务代表

D.董事会秘书

【答案】：B

168、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券业协会

【答案】：A

169、注册制的特点不包括（）

A.以信息披露为中心

B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断

C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断

D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

【答案】：C

170、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员

的有（）

A.H、in、iv

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、n、iv

【答案】：C

171、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确

的（）

A.也在上海证券交易所市场实行

B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入

证券

C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部

买入证券

D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入

证券

【答案】：D

172、有限责任公司监事的任期每届为（）。

A.不少于3年

B.不少于2年

C.3年

D.2年

【答案】：C

173、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，

设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

【答案】：C

174、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业

为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C

175、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下周款

【答案】：D

176、收购要约约定的收购期限为（）。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【答案】：D

177、根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企

业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或

者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或

者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】：A

178、()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相

关购汇、结汇进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】：C

179、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是

()O

A.财务负责人

B.董事

C.监事

D.实际控制人

【答案】：A

180、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资

格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出

批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：B

181、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

【答案】：A

182、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。？

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行

使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】：C

183、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。

A.理论上可不断续期永续存在

B.计息周期一般在5到10年

C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势

D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

【答案】：B

184、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】：C

185、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。

A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易

制度联系在一起的

B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事N

股交易除外

C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通

买，哪买哪卖，转托不限

D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券

营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部

【答案】：B

186、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A.全部向网下投资者发行

B.全部向网上投资者发行

C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D.需进行网下询价

【答案】：B

187、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是

（）O

A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估

制度

B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估

C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务

特征相适应

D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险

要素类型及其变化情况

【答案】：A

188、我国的证券登记结算制度不包括()

A.结算证券和资金的专用性制度

B.分级结算制度和结算参与人制度

C.无负债结算制度

D.证券实名制

【答案】：C

189、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是

()□

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全

且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.发行人规范运行

【答案】：A

190、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的

()O

A.14：57〜15：00

B.14：56〜15：00

C.14：58〜15：00

D.14：59〜15：00

【答案】：A

191、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依

据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责

令改正，予以警告，并处以()