厦门大学国际经济与贸易系《434国际商务专业基础》专业硕士历年考研真题及详解

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2016年厦门大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2016年厦门大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及详解

2012年厦门大学434国际商务专业基础考研真题

2012年厦门大学434国际商务专业基础考研真题及详解

2011年厦门大学434国际商务专业基础考研真题

2011年厦门大学434国际商务专业基础考研真题及详解

2016年厦门大学434国际商务专业基础考研

真题（回忆版）

一、名词解释（5*8=40）

1．规模经济

2．里昂惕夫悖论

3．水平FDI

4．服务外包

5．浮动汇率制

6．一价定律

7．套期保值

8．大陆法

二、简答题（15*4=60，五选四）

1．比较绝对优势和比较优势。

2．经济全球化的内容和特征。

3．国际商务环境中的政治因素是什么？其类型和防范措施有哪

些？

4．影响汇率变动的因素。

5．简述并购的定义、类型、方式。

三、论述题（25*2=50，三选二）

1．论述IMF的主要职能。

2．论述贸易摩擦的含义、主要表现。减轻贸易摩擦的对策有哪

些？

3．论述FDI对母国及东道国的影响，母国会采取哪些措施来保护本

国企业。发展中国家会采取何种对策来对待FDI？

2016年厦门大学434国际商务专业基础考研

真题（回忆版）及详解

一、名词解释（5*8=40）

1．规模经济

答：规模经济（economiesofscale）或者规模报酬是描述在一定的

技术水平条件下，投入与产出关系的一个概念。它建立在两个重要前提

之上：一是公司投入要素的比例不变；二是投入品的价格不变。以此为

前提生产函数显示规模报酬递增的结果是平均成本下降，从而我们可以

认为规模报酬递增着眼于描述公司短期生产成本的变化。

规模经济有静态和动态两种含义：静态的规模经济是指一个企业或

一个行业的最佳规模，即达到帕累托最优的生产规模。动态的规模经济

是指收益随规模的扩大呈报酬递增的趋势，也就是产出的增幅大于投入

生产要素的增幅。规模经济产生的原因是：①分摊到每一产品上的固定

成本下降；②随着规模的扩大，专业化分工更细，劳动生产率提高。

规模经济又可分为内部规模经济和外部规模经济两种。内部规模经

济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增

加，分摊到每个产品上的固定成本（管理、设计、研究与开发成本等）

会越来越少，从而使产品的平均成本下降。外部规模经济主要来源于行

业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增

加和相对集中，在信息收集、运输、产品销售等方面的成本会降低。

2．里昂惕夫悖论

答：按照要素禀赋理论，在国际分工中，一国应出口密集使用本国

相对丰裕要素生产的产品，进口密集使用本国相对稀缺要素生产的产

品。在这样的观点下，一般认为，美国是一个资本充足，但劳动力相对

不足（高工资率）的国家，因此，美国在生产、出口机器设备等资本密

集型产品方面应具有相对优势，进口的则应是劳动密集型产品。美国经

济学家里昂惕夫利用投入—产出分析法对美国的对外贸易进行经验检

验，得出资本资源充裕的美国出口的劳动密集型产品多于进口的劳动密

集型产品，进口的资本密集型产品又大于出口的资本密集型产品。这个

结论严重违背了要素禀赋论，因此被称为里昂惕夫悖论，也称为里昂惕

夫之谜。

3．水平FDI

答：水平型对外直接投资（水平FDI）是指一国的公司或企业作为

投资者将生产资本输出到另一国，在投资所在国设立子公司，根据当地

情况从事某种产品的设计、规划、生产和销售等全部经营活动。

水平型对外直接投资的一个重要原因是避开国际贸易壁垒。贸易壁

垒越高，对外直接投资的可能性也就越大。反之，贸易壁垒越低，对外

直接投资的动力也就越小。而经济全球化的发展使得这类跨国公司对外

直接投资的动因逐步削弱。各国经济正朝着国际一体化的方向发展，世

界经济的大统一使得国际贸易领域逐步实现自由化，各国纷纷开始降低

关税壁垒，从而使跨国直接投资绕开关税壁垒的这一动力下降。

同时随着技术日新月异的发展，跨国公司贸易的运输成本也一路下

降，至少运输成本在公司产品总成本中所占的相对比例较小，对跨国公

司的生产地选择影响有限。可见，以上两种因素的变化都对水平型直接

投资的动因起着相反的解释作用。

4．服务外包

答：服务外包是指企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性

的、共性的、非核心的IT业务和基于IT的业务流程剥离出来后，外包给

企业外部专业服务提供商来完成的经济活动。因此，服务外包应该是基

于信息网络技术的，其服务性工作（包括业务和业务流程）通过计算机

操作完成，并采用现代通信手段进行交付，使企业通过重组价值链、优

化资源配置，降低了成本并增强了企业核心竞争力。

5．浮动汇率制

答：浮动汇率制（FloatingExchangeRate）是指一国官方不规定其

本国货币同外国货币之间的固定比率以及该比率波动的上下幅度，其中

央银行或货币当局也不承担维持汇率波动界限的义务，完全听任该国货

币汇率在国际外汇市场上按照供求关系上下自由浮动的汇率制度。

浮动汇率制的主要长处是防止国际游资冲击，避免爆发货币危机，

缺点是经常导致外汇市场波动。

6．一价定律

答：在开放经济条件下，一价定律体现为用同一货币衡量的不同国

家的同质可贸易品价格相同，可以用以下公式表示：

ii

式中，e是直接标价法的汇率；Pd和Pf是本国和外国的可贸易品i的

标价。一价定律描述的可贸易品价格和汇率的关系是购买力平价说的基

础。

7．套期保值

答：套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同

或相关、数量相等或相当、方向相反、月份相同或相近的期货合约，从

而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险

的一种交易方式。按买卖期货合约的方向不同，套期保值可分为买入套

期保值和卖出套期保值。其中，买入套期保值即买进期货合约，以防止

将来购买现货商品时可能出现的价格上涨；卖出套期保值即卖出期货合

约，以防止将来卖出现货时因价格下跌而招致的损失。

8．大陆法

答：大陆法（civillaw）或大陆法系又称罗马法系、民法法系。大

陆法的一个基本特点是强调成文法（statutelaw）的作用，它在结构上

强调系统化、条理化、法典化和逻辑性。总之，大陆法体系是以一套十

分详尽的法律条文所组成的法典为基础的。法庭在解释大陆法时，所依

据的就是这些法律条文。因此，实施大陆法的国家的法律是通过国家的

立法机关，按照立法程序，用法律条文的形式制定、颁布和实施的。

二、简答题（15*4=60，五选四）

1．比较绝对优势和比较优势。

答：（1）绝对优势和比较优势的含义

绝对优势理论由亚当·斯密提出，主要内容为：一国如果在某种产

品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；

相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。绝

对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单

位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种

产品的绝对优势，反之则具有劣势。各国应该集中生产并出口其具有劳

动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产

品，其结果比自己什么都生产更有利。

比较优势理论是由李嘉图提出来的。李嘉图认为，一国不一定要专

门生产劳动成本绝对低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动成

本相对低（即利益较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易，并能

从中获益和实现社会劳动的节约。他认为国家间应该按照“两优取其

重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。如果一个国家在两种商品

的生产上都处于绝对有利的地位，但有利的程度不同，而另一个国家在

两种商品的生产上都处于绝对不利的地位，但不利的程度也不同，在此

情况下，前者应专门生产比较最有利的商品，后者应专门生产其不利程

度最小的商品，通过对外贸易，双方都能取得比自己等量劳动生产更多

的产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。

（2）绝对优势和比较优势的比较

①联系

a．绝对优势理论虽然解决了国际贸易产生的重要动因，但却无法

回答一个问题，即如果一个国家在任何商品生产上都没有绝对优势，那

么这个国家还能不能参加国际分工的问题。李嘉图的比较优势理论解决

了这个问题。他认为，不论一个国家的经济处于怎样的状态，经济力量

是强是弱，技术水平是高是低，都能确定各自的相对优势，即使总体上

处于劣势，也可从诸多劣势中找到比较优势。比较优势理论回答了绝对

优势理论无法回答的问题，比较优势理论是对绝对优势理论的一种发

展，一种完善。

b．无论是绝对优势理论还是比较优势理论都属于技术差异论的范

畴。技术差异论，是指各国在生产同一产品时劳动生产率不同所造成的

国际分工。

c．两者都是建立在劳动生产率的差异上，劳动生产率的引进使国

际贸易的原因从自然要素领域转到了生产领域，如果没有差异，则没有

比较，因此差异是基础。

d．绝对优势和比较优势的基本假设和分析框架基本相同，均使用

2×2×1模型（两个国家、两种产品、一种生产要素：劳动）进行分析，

都假定规模报酬不变和完全竞争市场等理想情形，得出的结论都支持自

由贸易政策。

②区别

a．比较优势理论比绝对优势理论更全面、更深刻地揭示了国际贸

易产生的原因，说明国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且还

在于比较成本的差异，从而阐明了发展程度不同的国家都可以从参与国

际贸易和国际分工中获得利益。

b．比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样，除了强调两国

之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外。产品的比较优势可以

用相对劳动生产率、相对生产成本或者机会成本来确定。

2．经济全球化的内容和特征。

答：经济全球化是世界经济向更高层次发展的一个过程和一种状

态。经济全球化是以当代科技革命、市场经济和跨国公司的大发展为驱

动力，国际贸易、国际金融、国际投资、国际交通和通信的大发展，以

及国际间人口的迁移，使生产要素在世界范围内大规模流动，使企业生

产的内部分工扩展为全球性的分工，使生产要素在全球范围内优化组合

和优化配置，从而使各国相互依存和相互融合空前加速和深化的状态和

过程。经济全球化的内容和特征表现在以下几个方面：

（1）贸易自由化与全球网络化

贸易自由化和信息网络化表现为以下两个方面：①关贸总协定下的

八轮多边贸易谈判和世界贸易组织的建立，扩展了贸易自由化，规范了

世界贸易的规则；②战后运输和交易手段的进步及电子数据交换的应用

和贸易信息网络的形成，提高了信息识别和更新的速度，带来了信息网

络化。

贸易自由化和全球化的发展，贸易在各国经济生活中地位和作用的

不断提高，充分表明了各国之间经济相互依赖的加深，表明了在各国的

生产过程中外国自然资源、资本、技术和市场的作用日益增大，同时也

有助于各国产业结构的调整和升级。

（2）金融、货币、投资市场的全球化

金融、货币、投资市场的全球化具体表现为以下几个方面：①金融

市场的全球化；②货币流通的全球化；③投资活动的全球化。

（3）人力资源流动的全球化

人力资源流动的全球化具体表现为以下几个方面：①世界性移民数

量和范围的扩增；②人才跨国培养和流动大幅增加；③人才“隐性跨国

流动”趋势增强。

总的来说，跨国的人才流动和相互人才交流，开辟了各国和各民族

人民直接接触的渠道，有助于相互学习和理解，有助于先进科学技术和

文化在全球的传播和普及，促进世界经济发展和社会进步。

（4）全球产业链的形成和国际生产体系的全球化

全球产业链的形成和国际生产体系的全球化具体表现为以下几个方

面：①全球工业化的展开和世界范围梯次继起的产业链的形成；②全

球生产体系的形成。

（5）国际经济协调机制逐步形成

战后，国际经济协调组织基本上是在区域经济的协调组织和全球性

经济协调组织两个层次上发展的。战后逐渐形成和深化的多边国际协调

机制，对世界经济的发展产生了多方面的积极作用，主要体现为：①减

少了国际经济交往中的不确定性；②缓和了不同国家和国家集团的利益

冲突；③避免了世界经济和金融的剧烈波动；④抑制了世界生态环境

和国际安全环境的恶化。

3．国际商务环境中的政治因素是什么？其类型和防范措施有哪

些？

答：（1）国际商务环境中的政治因素

政府是企业活动的一个不可分割的组成部分，而各种社会政治集团

亦各有其代表的政治力量，并不同程度地影响着企业的经营。政治环境

也是国际经营环境的一个重要方面，它主要包括：

①基本政治环境因素。包括政府组织结构及形式、政党体制和国家

利益等。

②政治环境和政府政策的稳定性。政治环境的稳定性是指政治活动

中，各关键参与者之间现存的关系在一定时期内有无根本性或实质性变

化的趋势。如果各派政治力量之间相互作用及关系变化对外国企业的经

营活动所产生的影响不可预知时，政治环境就是不稳定的。

③东道国对国际企业的态度与政策。国际商务活动受东道国的政策

影响极大，所以，往往要考虑其态度与政策是否有利。如是否允许外国

公司进入工业部门，是否允许外资在合资经营形式中占大多数所有权，

是否允许有外国独资企业，对外资公司的扩张有无限制，对外国公司的

资金与利润外调有无限制，对外资企业的经营期限有无限制，对外资企

业有无优厚待遇等。

（2）政治风险的类型

政治风险是指由于各种政治因素使东道国的经营环境发生了超过某

种程度的变化，对企业的国际经营带来不利影响的可能性。政治风险的

类型主要包括以下几种。

①没收、征用和国有化

没收是将所有权从公司转移到东道国，并不向公司提供补偿。征用

和国有化是指，东道国政府利用政府力量将财产的所有权从国外公司转

移至国内实体，并向所有者提供补偿。

②外汇管制

对于缺乏外汇的东道国，为促进国际收支平衡，会制定政策对境内

所有企业的外汇收支加以控制。

③进口限制

东道国为保护民族工业的发展，通过提高关税来削弱国外产品的竞

争能力，或利用进口许可、配额等非关税措施来限制外资企业的零部

件、原材料、设备以及其他物质的进口。

④价格管制

东道国政府使用价格管制手段来改善它们的经济状况。例如，在特

殊时期规定基本的民用必需品采用官方价格。

（3）政治风险的防范措施

①一体化技术

具体措施包括：战略性合资；控制关键技术的同时提高员工中当地

人的比例；提高产品构成的国有化程度；当地融资等。

②保护性和防御性技术

具体措施包括：投资前与东道国政府谈判；控制住关键技术；关键

岗位由母公司人员掌握；将海外子公司纳入分工体系等。

4．影响汇率变动的因素。

答：汇率又称汇价，是指一种货币转换成另一种货币的比率。多数

有关汇率变动的经济理论都认为对一国货币汇率的未来变化有重要影响

的因素主要包括：

（1）国际收支状况。国际收支是影响汇率变动的一个最直接因素。

如果其他条件不变，一国国际收支出现顺差，就会引起外国对该国货币

需求的增长与外国货币供应的增加，因此顺差国的货币汇率上升；反

之，一国国际收支若出现逆差，其货币汇率就会下降。在国际收支这一

影响因素中，经常项目收支尤其是贸易收支，通常对汇率变化起主要作

用，因为贸易收支差额在国际收支差额中占有重要地位。

（2）两国通货膨胀率的差异。在纸币制度下，两国货币的汇率仍取

决于它们各自所代表的价值量的大小。物价水平是一国货币价值在商品

上的体现。因此，一国通货膨胀率上升意味着该国单位货币的价值减

少，即它所代表的购买力下降。因此通常认为一国通货膨胀率超过另一

国通货膨胀率，该国货币的汇率就要下跌；反之则上浮。

（3）利率。利率作为一国借贷状况的基本反映，对汇率波动起决定

性作用。利率水平直接对国际间的资本流动产生影响，高利率国家发生

资本流入，低利率国家则发生资本外流，资本流动会造成外汇市场供求

关系的变化，从而对外汇汇率的波动产生影响。一般而言，一国利率提

高，将导致该国货币升值，反之，该国货币贬值。

（4）经济增长率差异。国内外经济增长率的差异会对一国货币的汇

率产生多方面的影响。首先，一国的经济增长率高意味着国民收入上升

快，由此造成进口增加，如果出口不变，则会恶化经常账户，从而使该

国货币趋于贬值。但是，如果经济增长率是由生产更多的出口品造成

的，则经济增长率的上升可增加出口，从而抵消进口的增加。其次，一

国经济增长率高于他国意味着经济实力增长较快，这会提高人们对该国

货币的信心，从而使人们更愿意持有该国货币，增加对该国货币的需

求，这有利于推动该国货币的升值。再次，一国经济增长率高意味着投

资收益率高，由此吸引外资流入该国，进行直接投资，从而改善资本账

户。总的来说，高增长率在短期内由于贸易收支问题可能会不利于本币

的汇率，但从长期看，却是支持本币成为国际货币市场硬通货的有力因

素。

（5）中央银行干预。各国央行为了避免汇率变动对国内经济造成不

利影响，往往对汇率进行干预，影响外汇的供给，从而使汇率朝着有利

的方向变化。中央银行干预外汇市场和维持汇率的能力取决于其拥有的

外汇储备量。这种干预虽无法从根本上改变汇率的长期趋势，但对汇率

的短期走向所起的作用确是不容忽视的。

（6）市场心理。越来越多的证据显示，在决定市场交易商对未来汇

率的预期时，各种心理因素起着重要的作用。一些研究表明，投资者心

理和跟风效应在决定短期汇率波动上起主要作用。然而，这些效应很难

预测。投资者心理可能受到政治因素及微观经济事件的影响，其中的许

多事件与宏观经济基本面（如相对通货膨胀率）仅有微弱的联系。而

且，跟风效应会由政界人物的特异行为而引发甚至强化。

除了以上因素外，贸易壁垒、对国内和外国商品的偏好以及生产能

力等因素都会影响汇率。

5．简述并购的定义、类型、方式。

答：（1）并购的定义及方式

跨国并购包括跨国兼并和跨国收购两种。跨国兼并是指原来两个不

同国家企业的资产和经营结合成一个新的法人实体。跨国兼并分为跨国

合并（A+B=C）和跨国吸收兼并（A+B=A或B）两种。

跨国收购是指东道国当地企业资产和经营的控制权从当地企业转移

到外国企业。跨国收购可以是少数股权收购（10％～49％）、多数股权

收购（50％～99％）、全资收购（100％）。

两者的区别在于，前者至少有一方的法律实体地位不复存在，后者

则都保持原法律实体地位。

（2）并购的类型

按并购双方所处的行业关系，并购可分为横向并购、纵向并购和混

合并购；按并购是否在并购双方互惠互利的基础上进行可分为善意收购

和恶意收购；按并购公司和目标公司是否直接接触，分为直接并购和间

接并购；按支付手段，可分为现金收购、股票收购和混合证券并购。

大多数交易可以被分为两种类型：第一种是使用现有能力，被称为

传统型并购，第二种是开发做事的新方式，被称为变革型并购。

①传统型并购

传统型并购又分为联合型并购、资源型并购和扩张型并购3种。

a．联合型并购。这些交易的目的在于合理化、削减过剩能力以及

提高竞争力。有许多这类的国际性收购，例如石化行业中的英国石油一

阿莫科（BP—Amoco）和航空工业中的宇航一马特拉一达索公司

（Aerospatiale-Matra-Dessault）等。

b．资源型并购。在这类案例中，并购的目的通常是获取稀缺资

源，包括技术、人才，或接近顾客。例如，恩科公司的大部分收购目标

是新技术，而沃尔玛购买德国零售业则是以进入当地市场为目的。

c．扩张型并购。如大众汽车公司或雀巢公司使用国际化收购以加

快它们的商标组合的成长或地区延伸，或两者兼而有之。通用电气公司

在新兴市场上收购财务公司，是为了借用技术和获得资金。

（2）变革型并购

变革型并购也有3种基本类型：

a．新投资组合型并购。目的在于通过收购重新调整公司所从事与

经营的投资组合，通常伴随着撤销公司不再感兴趣的经营项目。如ICl

公司从一般化工产品到特殊化工产品的转变。

b．新业务型并购。目标是通过捕获规模、范围和资本的收购优势

来创造新的经营模式。诸如德国安联集团（Allianz）和花旗集团

（Citigroup）合并启动银行保险合作业务。

c．全球跳跃型并购。大部分这类复杂的国际化合并的目标在于实

现巨大的区域扩张和（或）产品拓展，常常伴随着文化变革。戴姆勒一

克莱斯勒公司以及沃特丰一空中通信公司（Vodafone-Airtouch）是这类

并购的例子。

三、论述题（25*2=50，三选二）

1．论述IMF的主要职能。

答：（1）IMF概述

国际货币基金组织（IMF）是一个致力于推动全球货币合作、维护

金融稳定、便利国际贸易、促进高度就业与可持续经济增长和减少贫困

的国际组织。它成立于1945年，总部设在美国华盛顿。

1944年7月，在美国、英国等大国的推动下，联合国货币与金融会

议在美国新罕布什尔州的布雷顿森林召开，来自美、英、中、苏、法等

44国代表参加会议。

经过长达20多天的讨论，会议通过《国际货币基金组织协定》，决

定成立IMF。1946年3月，IMF正式成立，1947年3月1日，IMF开始运

作，同年11月15日成为联合国的一个专门机构。IMF成立之初，仅有29

个成员国，此后成员国数量逐年增加。我国是IMF的创始国之一，并于

1980年4月18日正式恢复了在IMF的合法席位。

（2）IMF的宗旨和职能

根据《国际货币基金组织协定》第一条，IMF的宗旨是：①通过设

置常设机构就国际货币问题进行磋商与协作，从而促进国际货币领域的

合作；②促进国际贸易的扩大和平衡发展，从而有助于提高和保持高水

平的就业和实际收入，并增强各成员国生产性资源的开发，并以此作为

经济政策的首要目标；③促进汇率的稳定，保持成员国之间有秩序的汇

率安排，避免竞争性通货贬值；④协助在成员国之间建立经常性交易的

多边支付体系，取消阻碍国际贸易发展的外汇限制；⑤在具有充分保障

的前提下，向成员国提供暂时性普通资金以增强其信心，使其能有机会

在无需采取有损本国和国际经济繁荣的措施的情况下，纠正国际收支失

衡；⑥缩短成员国国际收支失衡的时间，减轻失衡的程度。

IMF的主要职能是：①为成员国提供国际货币合作与协商的场所；

②确立成员国在汇率政策、与经常项目有关的支付以及货币的兑换性方

面需要遵守的行为准则，并实施监督，从而保证有秩序的汇兑安排和汇

率体系的稳定，消除不利于国际贸易发展的外汇管制，避免成员国操纵

汇率或采取歧视性的汇率政策以谋求不公平的竞争利益；③向国际收支

发生困难的成员国提供必要的临时性资金融通，以使其遵守上述行为准

则，并避免采取不利于其他国家经济发展的经济政策。

2．论述贸易摩擦的含义、主要表现。减轻贸易摩擦的对策有哪

些？

答：（1）贸易摩擦的定义

贸易摩擦是指在国际贸易中，国与国之间在进行贸易往来的过程

中，在贸易平衡上所产生的一般是一国的持续顺差，另一国的逆差，或

一国的贸易活动触及或伤害另一国的产业。

摩擦不仅存在于发达国家与发展中国家之间，存在于发展中国家之

间，同样存在于发达国家之间。贸易摩擦的增加已经成为当今世界经济

发展过程中的突出特征。

（2）贸易摩擦的主要表现

①有关倾销与反倾销的国际贸易摩擦

GATT第6条将倾销定义为“将一国产品以低于正常价值的方法进入

另一国市场，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性

产业损害或产生实质性产业损害威胁或对某一国内产业的兴建产生实质

性阻碍，这种倾销应受到谴责”。

②有关技术性贸易壁垒的贸易摩擦

根据WTO（技术性贸易壁垒协议》的有关规定，WTO成员有权制

定和实施旨在保护国家和地区安全利益、保障人类、动物或植物的生命

或健康、保护环境、防止欺诈行为、保证出口产品质量等的技术法规、

标准以及确定产品是否符合这些技术法规和标准的合格评定程序。上述

这些措施总称为TBT措施，具体可分为三类，即技术法规、标准和合格

评定程序。广义的技术性贸易壁垒除了《技术性贸易壁垒协议》的规定

之外，还包括国际条约中与贸易有关的内容。

③有关保障措施的国际贸易摩擦

根据《保障措施协议》，保障措施是由于特定产品的进口增加而采

取的“紧急”行动，当这些进口品造成了对进口成员方国内产业的严重损

害或存在严重损害威胁时实施的措施。

④有关补贴与反补贴的国际贸易摩擦

根据《补贴与反补贴措施协议》，补贴是指一成员方政府或任何公

共机构向一个企业或产业或一组企业或产业提供的财政捐助以及对价格

或收入的支持以直接或间接增加从其领土输出某种产品或者减少向其领

土内输人某种产品或者对其他成员方利益形成损害的政府性措施。

（3）减轻贸易摩擦的对策

①加快制度的调整和创新

制度既是引发贸易摩擦的原因也是解决问题的关键，因此应尽快建

立符合WTO规则的社会主义市场经济体制，加强与主要贸易伙伴的协

调，争取用磋商的方法解决贸易争端和摩擦。另一方面，我国应该针对

主要贸易伙伴新近出现的法律，建立、健全我国的法律防范体系。

②把扩大内需作为长期的发展战略

过高的外贸依存度极容易引起贸易摩擦。从长远的战略来看，将扩

大内需作为确保我国经济可持续增长的战略，既有利于缓解贸易摩擦又

有利于避免可能的产业空洞化问题。

③建立、健全和完善贸易救济体系

我国可以借鉴国外成熟的贸易救济机制，进一步完善我国实施反倾

销、反补贴、保障措施、技术性壁垒等的法规体系，建立符合国际惯例

的贸易救济体系。同时，健全应对贸易摩擦的快速反应机制和敏感的产

业损害预警机制，加强对不公平贸易做法的调查和制裁，保护国内产业

和企业应得利益。

④建立和完善我国的摩擦、争端解决机制

建立多边救济、区域和双边救济、国内救济等多层次的贸易救济机

制，增强适应和应变能力；建立外国贸易政策体系变动预警机制和产业

预警机制；建立贸易和投资申诉中心，维护企业合法权益。

⑤整合上下游资源打通产业链

我国企业应该通过整合上下游资源打通产业链，实现“中国制造”的

升级之路。另外，我国企业还要加强“出口自律”，尽量分散出口目的

地，避免一种产品在短时间内在一个进口市场大量增加。将投资政策和

贸易政策有机结合，推动出口市场多元化，抵消贸易壁垒的不良影响。

⑥注重政治关系对贸易摩擦的解决

注重政治关系对贸易摩擦的解决，利用西方国家的院外民主争取自

身的贸易利益和产业、企业利益。企业在遇到国外起诉时，应该与行业

协会、政府合作，积极应对，积极争取自己的合理权益。

⑦建立对话和磋商机制

注重与美国、欧盟及其他主要贸易伙伴之间的协调，建立制度化的

对话和磋商机制，避免单边化和政治化。

⑧加强研究工作

加强对各国贸易争端解决机制、谈判策略及相关案例的研究工作，

分析各贸易伙伴间的经贸政策及相互间的矛盾，并为我所用。

⑨建立专业化的人才储备机制

培养政府、行业协会和企业的贸易争端解决人才，建立老中青相结

合的人才储备机制和用人机制。

3．论述FDI对母国及东道国的影响，母国会采取哪些措施来保护本

国企业。发展中国家会采取何种对策来对待FDI？

答：（1）FDI对母国及东道国的影响

①对外直接投资对母国经济的积极影响

a．大大增加母国资本积累。从短期来看，在跨国公司对外直接投

资初期，如果跨国公司在母国筹措资金则会减少母国的资本存量，如果

在国外资本市场上筹措资金则不会影响母国的资本积累。但从长期来

看，跨国公司的利润汇回，使投资母国资本积累大大增加。

b．有利于母国进行产业转移。跨国公司对外直接投资的过程，也

是产业转移的过程。但是这种产业转移对发达国家和发展中国家产生的

影响是不同的。跨国公司在发达国家投资时，由于发达国家国内技术水

平高，迫于竞争的压力，跨国公司将先进技术带入东道国。所以，对于

发达国家来说，跨国公司在相互间的投资，促进相互间新兴产业的发

展，推动相互间产业结构的优化和升级。

c．为母国获取廉价和重要的自然资源。自然资源是经济发展的基

本要素，而其分布却是非均衡的，有些发达国家资源十分缺乏，即使资

源丰富的美国也有不少原材料依赖进口。所以，为了夺取和控制主要自

然资源，跨国公司主要对能源和基本原材料工业部门进行投资。

d．在资金形式上，可以表现为现金，也可以表现为以技术、商标

与市场营销网络等无形资产作价投资。跨国公司的对外投资带动和引发

了母国大量商品、技术和劳务的输出，增加了国家财富，同时在一定程

度上也加强了对投资接受国的影响。

e．有利于其母国扩大市场，增强企业竞争力，促进经济增长；将

跨国公司体系的生产单位联系在一起，保证每一具体单位能优先获得体

系内其他单位的资源和市场。

f．跨国公司内部贸易带来的交易成本的降低能够产生与国际贸

易、规模经济相同的效应。

②对外直接投资对母国经济的消极影响

母国集中的问题表现在对外直接投资的国际收支和就业效应。

a．母国的国际收支可能会从三方面受到损害：

第一，在最初为国际直接投资提供资金从而导致资本流出时，母国

的国际收支会受到损害；

第二，如果对外直接投资的目的是为母国市场寻找一个低成本的生

产地点，那么国际收支的经常项目也会受到损害；

第三，在对外直接投资替代直接出口的情况下，国际收支的经常项

目也会受到损害。

b．关于就业效应，当对外直接投资成为国内生产的替代品时，就

会减少母国的就业岗位。

另外，就母国而言，对外直接投资也可能会导致母国国内投资的减

少和国内某些部门就业机会的输出，进而造成投资者母国的失业和“产

业空心化”。

③对外直接投资对东道国经济的积极影响

a．对外直接投资有助于东道国的资本形成。跨国公司直接投资，

带来新的设施、增加了资本存量，扩大了所在国的生产规模，促进了就

业，同时也增加了国家税收。

b．对东道国企业的资产重组及产业结构的调整起到间接的推动作

用。国内市场的对外开放，将为跨国公司提供各类资源和市场的机会，

影响国内与国外、国内与国内商贸竞争，从而影响到产业结构的调整和

升级。

c．引进跨国公司投资，拓展了东道国产业空间，提高了东道国的

生产能力和国际竞争能力，也扩大了东道国产品的销售市场。

d．对外直接投资能促进东道国的技术进步，其技术溢出效应和外

在效应还会对东道国技术进步产生间接影响。由于跨国公司在资金、技

术和新产品开发方面具有优势，可以提高东道国科技开发设计能力，促

使技术创新。

e．促进了国际技术贸易的发展。跨国公司在全球达到四万家，其

分支机构发展到30万个，是国际技术贸易中的一支有生力量。在国际贸

易方面，跨国公司的投资格局对东道国贸易也产生了深远影响。

④对外直接投资对东道国经济的消极影响

a．东道国的主导产业和新兴工业部门可能为外国资本所控制，冲

击民族工业和产业结构。国内产业大都立足于国内需求，国际化程度不

高。外国跨国公司进入后，国内企业特别是一些民族工业将失去保护屏

障。

b．整个经济可能受到投资国跨国公司经营战略的影响，经济结构

和产业结构的合理调整以及技术自主开发可能受阻，一些国营企业生产

工艺落后，产品质量低劣，将会在竞争中被淘汰。由此也会引起职工下

岗等一系列社会问题。

c．污染严重、高耗能产业可能被转移到后进国家。

d．影响和波及东道国的政治和文化等方面。

e．依赖外国市场。跨国公司进入将对一些中小国家和不发达国家

的经济带来不良影响，对国外市场过分依赖，从而使东道国的发展受世

界市场价格波动影响，易受跨国公司控制。

（2）母国保护本国企业的措施

有投资国对于对外直接投资都曾不时实施一定的限制。一种政策是

为了本国的国际收支而限制资本的流出。另外，政府有时会操纵税收政

策以鼓励企业在本国投资，这种政策的目的是在本国而不是在其他国家

创造就业机会。最后，有些国家出于政治上的原因而限制本国企业投资

于某些特定的国家。这种限制可以采取正式的方式，也可以是非正式

的。

（3）发展中国家对待FDI的对策

发展中国家通常是FDI的流入国。发展中国家政府应鼓励外国企业

在本国投资，采取税收减免、低息贷款、资助或补贴等形式吸引外资。

但同时应注意在涉及国家安全和竞争的行业，应对外资的进入进行相应

的限制。

此外，发展中国家在鼓励本国企业走出去的过程中，也要注意引导

企业对关键技术和关键岗位的掌握。

2012年厦门大学434国际商务专业基础考研

真题

2012年厦门大学434国际商务专业基础考研

真题及详解

一、名词解释（共40分，每题5分）

1．比较优势理论

答：比较优势理论是指以各国生产成本的相对差异为基础进行国际

专业化分工，并通过自由贸易获得利益的一种国际贸易理论。英国古典

经济学家大卫·李嘉图在其《政治经济学及其赋税原理》一书中提出：

在两国生产两种商品的情形下，其中一国在两种商品生产上均占据绝对

优势，另一国在两种商品生产上均处于绝对劣势，则优势国可以专门生

产优势相对较大的那种商品，劣势国可以专门生产劣势相对较小的那种

商品，通过专业化分工和国际交换，双方仍能从中获益。该理论可以概

括为：“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。

2．规模经济

答：规模经济（economiesofscale）或者规模报酬是描述在一定的

技术水平条件下，投入与产出关系的一个概念。它建立在两个重要前提

之上：一是公司投入要素的比例不变；二是投入品的价格不变。以此为

前提生产函数显示规模报酬递增的结果是平均成本下降，从而我们可以

认为规模报酬递增着眼于描述公司短期生产成本的变化。

规模经济有静态和动态两种含义：静态的规模经济是指一个企业或

一个行业的最佳规模，即达到帕累托最优的生产规模。动态的规模经济

是指收益随规模的扩大呈报酬递增的趋势，也就是产出的增幅大于投入

生产要素的增幅。规模经济产生的原因是：①分摊到每一产品上的固定

成本下降；②随着规模的扩大，专业化分工更细，劳动生产率提高。

规模经济又可分为内部规模经济和外部规模经济两种。内部规模经

济主要来源于企业本身生产规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增

加，分摊到每个产品上的固定成本（管理、设计、研究与开发成本等）

会越来越少，从而使产品的平均成本下降。外部规模经济主要来源于行

业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。由于同行业内企业的增

加和相对集中，在信息收集、运输、产品销售等方面的成本会降低。

3．大陆法

答：大陆法（civillaw）或大陆法系又称罗马法系、民法法系。大

陆法的一个基本特点是强调成文法（statutelaw）的作用，它在结构上

强调系统化、条理化、法典化和逻辑性。总之，大陆法体系是以一套十

分详尽的法律条文所组成的法典为基础的。法庭在解释大陆法时，所依

据的就是这些法律条文。因此，实施大陆法的国家的法律是通过国家的

立法机关，按照立法程序，用法律条文的形式制定、颁布和实施的。

4．非关税壁垒

答：非关税壁垒与“关税壁垒”相对而言，指关税以外的一切限制进

口的各种措施。非关税壁垒措施种类繁多，从不同角度可以作不同的分

类：从对限制进口的作用上分类可以分为直接非关税壁垒和间接非关税

壁垒；从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出

口配额制，进口许可证制等；从国家直接参与进口经营上，有进出口国

家垄断，政策采购等；从外汇管制的实施上，有数量性外汇管制和成本

性外汇管制等；从海关通关程序和对进口价格的实施上，有海关估计

制，繁琐的通关手续，征收国内税和进口最低限价等；从进口商品的技

术性规定上，有进口商品技术标准、卫生安全检疫规定、商品包装和标

签规章等。

5．共同市场

答：共同市场（CommonMarket）是指除了要求其成员之间完全取

消关税与非关税壁垒，并且建立对外统一关税外，生产要素也可以自由

流动。

共同市场是比关税同盟高一层次的区域一体化国家集团，其特征

有：①成员国之间不仅实现了商品的自由流动，还实现了生产要素和服

务的自由流动；②为实现上述要素的自由流动，各成员国之间需要实施

统一的技术标准和间接税制度，并且协调和统一各成员国之间对同一产

品的税率，协调金融市场管理的法规、以及成员国学历的相互承认等；

③共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的

制定权，非关税壁垒，特别是技术标准的制定权，国内间接税率的调整

权，干预资本流动权等。

6．核心竞争力

答：核心竞争力是企业竞争力中那些最基本的能使整个企业保持长

期稳定的竞争优势、获得稳定超额利润的竞争力，是将技能资产和运作

机制有机融合的企业自身组织能力，是企业推行内部管理性战略和外部

交易性战略的结果。现代企业的核心竞争力是一个以知识、创新为基本

内核的企业某种关键资源或关键能力的组合，是能够使企业、行业和国

家在一定时期内保持现实或潜在竞争优势的动态平衡系统。

7．交钥匙工程

答：交钥匙工程指跨国公司为东道国建造工厂或其他工程项目，一

旦设计与建造工程完成，包括设备安装、试车及初步操作顺利运转后，

即将该工厂或项目所有权和管理权的“钥匙”依合同完整地“交”给对方，

由对方开始经营。因而，交钥匙工程也可以看成是一种特殊形式的管理

合同。

8．国际生产折衷理论

答：国际生产折衷理论又称“国际生产综合理论”，是由英国瑞丁大

学教授邓宁提出的。通过企业对外直接投资所能够利用的所有权优势、

内部化优势和区位优势，且只有当企业同时具备这三种优势时，才完全

具备了对外直接投资的条件。

国际生产折衷理论主要内容有：①所有权优势，是发生国际投资的

必要条件，指一国企业拥有或是能获得的国外企业所没有或无法获得的

特点优势。②内部化优势，是为避免不完全市场给企业带来的影响将其

拥有的资产加以内部化而保持企业所拥有的优势。③区位优势，是指投

资的国家或地区对投资者来说在投资环境方面所具有的优势。它包括直

接区位优势，即东道国的有利因素；和间接区位优势，即投资国的不利

因素。

二、简答题（共60分。任选其中4题作答，每题15分）

1．分析国际金融危机对中国出口企业的影响。

答：2008年下半年以来，由美国次贷危机引发的华尔街金融风暴，

快速席卷整个国际金融市场，演变成全球性金融危机，世界经济出现明

显下滑，进而使发达国家几乎整体陷入衰退。金融危机对我国出口企业

同样造成了严重影响，主要表现在以下几个方面：

（1）消费减少，影响中国出口。中国采取的是出口导向型政策，出

口收入占GDP的很大比例。金融危机的爆发，使得中国的出口市场迅速

萎靡，中国外贸出口增速面临巨大挑战。在外需减少的环境下，出口商

很可能没有动力革新技术，而是被迫通过压低产品价格去维持市场份

额，这可能导致中国出口企业贸易条件的进一步恶化。

（2）受金融危机的冲击，许多国家国民消费能力和消费欲望持续降

低，而投资支出将持续增加，这对中国的外贸出口并不是一个利好消

息。如果美国国民的消费需求减少而制造业因投资增加而逐渐恢复活

力，那么其从中国进口商品的数量势必减少。

（3）由于金融危机的出现，银行等投资机构将会变得更加谨慎，出

口企业贷款将更加困难。产品销售不出去，资金无法快速收回，又不能

从银行筹集到资金，很多中小型出口企业将面临裁员、破产的危机。

（4）国际市场上的大宗商品几乎都以美元定价，美元走势的强弱决

定了大宗商品价格走势的高低。金融危机使得美国金融市场反复动荡，

严重影响到了美元汇率的走势和持有者的信心，导致国内进口商品成本

加大。

（5）我国的出口企业还将受到出口政策调整不确定性、供应商缺少

导致生产成本增加等影响，上述影响对于一个企业来说大部分都是外部

的。同时出口企业遭遇的困境也与企业或行业自身的问题有关，如缺乏

行业自律，企业间恶性竞争；缺少研发、技术、设备的投入，大部分为

劳动密集型产品；缺乏诚信、不注重企业自身的形象。这些因素也在某

种程度上影响企业产品出口。

2．中国企业跨国并购的风险有哪些？请举例说明。

答：中国企业跨国并购的风险主要有：

（1）并购公司经常对被并购企业的资产支付过高的价格。如果有两

家以上的企业对购买目标企业感兴趣，那么目标企业的价格将会被哄抬

上去；另外，并购企业的管理层经常对通过并购所能创造的价值过于乐

观，因此愿意支付高于目标企业市场地位的可观费用。例如，戴姆勒于

1998年花费400亿美元并购了克莱斯勒，超过克莱斯勒被收购前市值的

40％。戴姆勒支付这么高的费用是因为相信它能够利用克莱斯勒来帮助

自己提高在美国的市场份额。然而，并购后的一年内，戴姆勒的德国管

理层便面临克莱斯勒发生的危机：由于在美国市场销售不力，后者遭遇

了突如其来的亏损。回顾这一切，戴姆勒的管理层对于美国汽车市场的

未来需求潜力和通过协同效应创造价值的机会过于乐观。

（2）并购企业与被并购企业之间存在的文化差异可能会导致并购

后，许多被并购公司要经历管理人员的大量离职，原因可能是这些员工

不喜欢并购公司的做事方式。这也发生在戴姆勒一克莱斯勒公司：许多

资深的管理人员在兼并后的第一年中离开了克莱斯勒。显然，克莱斯勒

的管理层不喜欢戴姆勒的德国管理人员在决策中占主导地位，同时德国

人也很反感克莱斯勒的美国管理人员得到了他们的德国同行2～3倍的工

资。这些文化差异导致了紧张，最终表现为克莱斯勒大量的管理人员离

职。

（3）并购企业想要通过整合本企业与被并购企业的运营来实现协同

效应的企图经常遇到障碍，其过程要比预想的长得多，这增加了并购的

成本。在戴姆勒一克莱斯勒这一案例中，由于无休止的委员会会议，以

及地理原因，整合两家公司运营的伟大计划就瘫痪了。当整合计划实施

的时候，克莱斯勒已经亏损了，戴姆勒的德国管理层面临危机。

（4）由于并购前缺乏严密的审查，可能并购一家有麻烦的组织。许

多企业没有全面地分析潜在的利益和成本就决定并购其他企业。它们常

常因为害怕被另一家竞争对手抢占先机而对并购计划操之过急，结果却

买下了一家运营并不良好的企业。戴姆勒公司就是在并购之前缺乏严密

的审查并购了克莱斯勒，而这一并购发生在美国汽车销售兴旺多年后的

尾声，正好在需求下降前支付了一大笔远远高于克莱斯勒市场价值的费

用。

3．欧元对欧盟经济发展的影响。

答：欧元的诞生，是欧盟各国为建立一个联合起来的强大欧洲而采

取的共同经济政策和货币政策的结果，是世界经济史上一个具有划时代

意义的事件，欧元的诞生，也是973年布雷顿森林体系瓦解以后国际金

融史上最大的事件。

（1）欧元对欧盟经济发展的积极影响有：

①欧元实行后，各国将金融改革的制定权交给独立的中央银行。由

专门的中央银行来监管单一货币有利于稳定价格，降低通货膨胀率，提

供更多的就业机会并刺激经济增长。

②实现统一货币有利于促进欧洲内部统一大市场的成熟，带动并促

进欧洲政治一体化。欧元将带动欧盟成员国之间的国际贸易，增强市场

竞争力和资金利用率，使欧盟内部统一市场更完善、更好地发挥规模经

济效应。

③降低的价格将使欧洲的制造商被迫寻找各种方法降低生产成本以

维持利润，因此统一货币的建立将最终通过提高竞争水平使欧洲企业在

长期内提高经济效率。

④采用统一货币将极大地促进具有高流动性的泛欧洲资本市场的发

展，降低资金成本，并且能够提高投资水平以及投资资金的分配效率，

这对融资困难的小企业特别有益。

⑤以欧元计价的泛欧洲资本市场的发展将给个人和机构提供范围更

广的投资选择，使欧洲投资者能更好地分散投资风险，从而降低资金成

本，提高资本分配的效率。

⑥处理统一货币使得企业和个人可以节省很多开支，这些节省来自

货币汇兑和套期保值成本的下降。

⑦采用统一货币使欧洲国家之间的价格更容易进行比较，从而提高

了市场竞争程度，使得商品价格下降，欧洲消费者将获得极大利益。

⑧欧元为欧洲金融部门提供更大的机会，其金融市场规模空前增

大，从而给中小企业带来极大的好处，创造更多的就业机会，刺激欧盟

企业的生产和贸易，同时促进欧洲的金融市场趋向统一。

⑨此外，欧元将促进欧盟各国整顿并严格管理自己的公共财政，努

力营造健康稳定的经济环境。同时，加强欧盟内部的竞争，缩小与邻国

明显差异，吸引人才和投资。

（2）欧元对欧盟经济发展的消极影响：

①统一货币的缺点首先在于一国的当局将失去货币政策的控制权，

这就对欧盟货币政策的良好管理提出了挑战。具有整个欧元区的利率和

货币政策决定权的欧洲中央银行独立于政府压力的能力也受到了广泛的

质疑。

②欧元的另一个缺陷是欧盟并非经济学家所指的最优货币区。欧元

区中的许多国家之间存在很大差异，这些差别使得宏观经济政策的制定

非常复杂，欧元在其内部发展得不到平衡。比如，当欧元区各国的经济

增长不一致时，共同货币政策可能意味着利率对经济萧条国过高而对经

济繁荣国过低。

③实行统一的欧元还有一个问题，即欧元把车（经济）放在了马

（政治）的前面。欧元将会导致巨大的税制协调和财政资金从中心向边

缘转移的压力，没有适当的政治结构这两项政策都无法实施。

这些负面观点认为欧元非但不会像支持者所鼓吹的那样能刺激经济

增长，相反还会阻碍欧洲的经济增长，加剧通货膨胀。

4．企业建立战略联盟的动因。

答：国际战略联盟是指两个或两个以上的跨国公司，出于对整个世

界市场的预期目标和企业各自总体经营目标的需要，以签订长期或短期

契约为形式而建立的局部性相互协作、彼此互补的合伙、合作企业的一

种联合经营方式。企业组建国际战略联盟的动因包括直接动因和间接动

因两大类。

（1）直接动因

①提升企业的竞争力

借助与联盟内企业的合作，可以相互传递技术，加快研究与开发的

进程，获取本企业缺乏的信息和知识，并带来不同企业文化的协同创造

效应。战略联盟与传统的全球一体化内部生产战略相比，除了具有更为

活跃的创新机制和更经济的创新成本，还能照顾到不同国家、地区、社

会团体甚至单个消费者的偏好和差异性，有利于开辟新市场或进入新行

业，因而具有更强的竞争力。

②获得规模经济的同时分担风险与成本

通过建立战略联盟、扩大信息传递的密度与速度，可以避免单个企

业在研究开发中的盲目性和因孤军作战引起的全社会范围内的重复劳动

和资源浪费，从而降低风险。与此同时，市场和技术的全球化，提出了

在相当大的规模和多个行业进行全球生产的要求，以实现最大的规模和

范围经济，从而能在以单位成本为基础的全球竞争中赢得优势。

③低成本进入新市场

战略联盟是以低成本克服新市场进入壁垒的有效途径。

④挑战“大企业病”

单个企业为了尽可能地控制企业的环境，必然要求致力于企业内部

化边界的扩大，这一努力过程不仅伴随巨大的投入成本，为企业的战略

转移筑起难以逾越的退出壁垒，甚至将企业引入骑虎难下的尴尬境地，

而且容易出现组织膨胀带来内耗过大的所谓“大企业病”现象：由于企业

规模的扩大、管理层次的增加、协调成本上升正使得一些大企业的行政

效率向着官僚式的低效率迈进，致使企业决策缓慢，难以对瞬息万变的

市场做出敏锐的反应。战略联盟的经济性在于企业对自身资源配置机制

的战略性革新，不涉及组织的膨胀，因而可以避免带来企业组织的过大

及僵化，使企业保持灵活的经营机制并与迅速发展的技术和市场保持同

步。与此同时，战略联盟还可避免反垄断法对企业规模过大的制裁。

（2）间接动因

①组织学习理论的解释

由于企业在技术创新中持久的竞争优势更多的是建立在企业拥有的

经验性知识基础之上，而经验性知识存在于组织程序与文化中，其转移

是一个复杂的学习过程。通过缔结战略联盟，可以使经验性知识有效地

移植到联盟各方，进而扩充乃至更新企业的核心能力，真正达到企业间

合作的目的。通过学习过程来积累企业知识资产是企业选择合作而不是

市场交易的一个重要原因。

②基于资源的联盟动因解释

国际企业通过与具有互补性资源的公司建立伙伴关系，可以充分利

用企业组织外部的“共享”要素，发挥各自异质技术优势和管理经验，有

效克服资源位障碍，从而形成一种新的国际竞争优势和新的利益源泉。

这种经济性来自竞争中的合作和矛盾的协调；来自合作之后资源再配置

效率的提高；来自高新技术的加速发展和联合应用；来自新市场的快速

形成和先行优势。

③战略缺口假说的联盟动因解释

战略缺口假说认为，国际企业战略联盟的发展是其对国际经济、技

术及竞争环境变化的一种战略反应，是国际总体竞争环境变化的产物。

战略缺口在不同程度上限制了国际企业走一切依靠自身资源和能力自我

发展的道路，在客观上要求它们走合作的道路。因此，战略缺口是推动

国际企业在全球竞争中结成战略联盟的重要动力。企业的战略缺口越

大，参与战略联盟的动力就越强烈。

④价值链的理论解释

企业是一个综合设计、生产、销售、运送和管理等活动的集合体，

其创造价值的过程可分解为一系列互不相同但又相互关联的增值活动，

总和即构成“价值系统”。其中每一项经营管理活动就是这一“价值系

统”中的“价值链”。企业的价值系统具体包括供应商价值链、生产单位

价值链、销售渠道价值链和买方价值链等。任何企业都只能在“价值

链”的某些环节上拥有优势，而不可能拥有全部的优势。在某些价值增

值环节上，本企业拥有优势，在其余的环节上，其它企业可能拥有优

势。为达到“双赢”的协同效应，彼此在各自的关键成功因素——价值链

的优势环节上展开合作，可以求得整体收益的最大化，这是企业建立战

略联盟的原动力。

⑤网络理论的解释

网络理论认为，具有网络型组织的企业，对于增强企业组织的活力

和形成企业之间的价值连锁起着很大的作用。网络理论并不要求形成严

格的层级结构，而是将组织的各部分松散地结合起来。这有利于保持组

织的灵活性，能够较好地适应市场因产品和技术周期缩短、竞争激烈所

导致的动态发展要求。战略联盟作为企业间的网络化系统，其最大着眼

点是在经营活动中积极地利用外部规模经济。战略联盟的建立，使企业

对资源的使用界限扩大了，一方面可提高本企业资源的使用效率，减少

埋没成本，另一方面又可节约企业在可获得资源方面的新的投入，降低

转置成本，从而降低企业的进入和退出壁垒，提高了企业战略调整的灵

活性。

5．文化差异如何影响企业的跨国经营与管理？

答：在跨国经营中产生的国际企业，由于处在不同的文化背景、地

域环境中，必然将遇到前所未有的挑战。文化差异的客观存在势必会在

企业中造成文化之间的冲突，从而成为企业跨国经营的重大挑战。文化

差异对于企业进行跨国经营和管理主要有以下几个方面的影响：

（1）市场需求层面

文化对于人们的消费需求欲望和消费者行为有着强烈而广泛的影

响，由于世界各国之间存在着文化差异，所以不同文化背景下的消费者

往往具有其独特的消费需求，这种独特的需求可能表现为独特的产品，

也可能表现为独特的消费方式或消费习俗等。因此，跨国公司要想在这

些市场上获得成功，必须提供与当地消费偏好相吻合的产品与服务。

（2）经营管理层面

文化差异带来的经营管理困难主要有：

①文化差异给商务谈判带来了困难，来自不同文化的人沟通交流方

式不同，时间观念不同，这些都将提高商务活动的成本；

②不同文化背景的员工有着不同的需求和期望，对决策方案和管理

制度的理解或执行程度也不同。

多元文化也给跨国企业带来了一些好处，如提供更多可供选择的方

案，知识、思维等方面的互补优势，有利于提高组织效率和竞争力的新

观点、新思想等。

（3）外部环境层面

对于跨国公司来说，文化因素在选择到哪个国家设厂投资有着重要

的意义。文化差异对跨国企业对外经营的影响主要表现在以下几个方

面：

①不同国家的政治、经济体制和法律文化有所不同，这些都会影响

公司的选址决策。政治、经济和法律环境不同，跨国企业面临的风险和

收益比也将不一样，进入市场的难易程度也不一样。

②不同国家的社会结构、基础设施的建设、所信仰的宗教对跨国公

司的经营成本也能产生很大的影响。在基础设施完善、所信仰的宗教对

企业家精神持赞赏态度的国家从事跨国经营，将受到比较小的限制，企

业能比较如自己所愿地从事经营活动，并极大地缩减成本。

6．层级制组织与网络型组织的优缺点。

答：（1）层级制组织的优缺点

层级制组织的优点有：①通过这种机制，各子单位的经理能在产生

共同关心的问题时相互联系，效率较高；②稳定性好，相关人员间通过

联络员建立起永久关系，有助于减少协作中的障碍。

层级制组织的缺点在于容易陷入官僚主义，且适应能力较差，缺乏

灵活性。

（2）网络型组织的优缺点

动态网络型结构的优点是网络型组织结构极大地促进了企业经济效

益实现质的飞跃：一是降低管理成本；提高管理效益。二是实现了企业

全世界范围内供应链与销售环节的网络型组织结构整合；三是简化了机

构和管理层次，实现了企业充分授权式的管理。组织结构具有更大的灵

活性和柔性，以项目为中心的合作可以更好地结合市场需求来整合各项

资源，而且容易操作，网络中的各个价值链部分也随时可以根据市场需

求的变动情况增加、调整或撤并；另外，这种组织结构简单、精炼，由

于组织中的大多数活动都实现了外包，而这些活动更多地靠电子商务来

协调处理，组织结构可以进一步扁平化，效率也更高了。

动态网络型结构的缺点是可控性太差。这种组织的有效动作是通过

与独立的供应商广泛而密切的合作来实现的，由于存在着道德风险和逆

向选择性，一旦组织所依存的外部资源出现问题，如：质量问题、提价

问题、及时交货问题等，组织将陷入非常被动的境地。另外，外部合作

组织都是临时的，如果某一合作单位因故退出且不可替代，组织将面临

解体的危险。网络组织还要求建立较高的组织文化以保持组织的凝聚

力，然而，由于项目是临时的，员工随时都有被解雇的可能，因而员工

对组织的忠诚度也比较低。

三、论述题（共50分。任选其中2题作答，每题25分）

1．全球化的主要特征与反全球化的原因。

答：（1）全球化的主要特征

全球化是世界经济向更高层次发展的一个过程和一种状态。经济全

球化是以当代科技革命、市场经济和跨国公司的大发展为驱动力，国际

贸易、国际金融、国际投资、国际交通和通信的大发展，以及国际间人

口的迁移，使生产要素在世界范围内大规模流动，使企业生产的内部分

工扩展为全球性的分工，使生产要素在全球范围内优化组合和优化配

置，从而使各国相互依存和相互融合空前加速和深化的状态和过程。全

球化的特征主要表现在以下几个方面：

①贸易自由化与信息网络化。首先，关贸总协定下的八轮多边贸易

谈判和世界贸易组织的建立，扩展了贸易自由化，规范了世界贸易的规

则；其次，战后运输和交易手段的进步及电子数据交换的应用和贸易信

息网络的形成，提高了信息识别和更新的速度，带来了信息网络化。

②金融、货币、投资市场的全球化，主要表现为金融市场的全球

化、货币流通的全球化和投资活动的全球化。

③人力资源流动的全球化。世界性移民的数量和范围扩增，人才跨

国培养和流动大幅增加，人才“隐性跨国流动”趋势增强。跨国的人才流

动和相互人才交流，开辟了各国和各民族人民直接接触的渠道，有助于

相互学习和理解，有助于先进科学技术和文化在全球的传播和普及，促

进世界经济发展和社会进步。

④全球产业链的形成和国际生产体系的全球化。全球工业化的展开

和世界范围梯次继起的产业链的形成，导致了全球生产体系的形成。这

种做法降低了总成本以及提高质量或改善它们所提供产品的功能，从而

使它们更为有效地竞争。

⑤国际经济协调机制逐步形成。战后逐渐形成和深化的多边国际协

调机制，对世界经济的发展产生了多方面的积极作用：减少了国际经济

交往中的不确定性；缓和了不同国家和国家集团的利益冲突；避免了世

界经济和金融的剧烈波动；抑制了世界生态环境和国际安全环境的恶

化。

（2）反全球化的原因

对于全球化的反对主要集中在以下几个方面：

①就业。批评者认为全球化破坏了富裕发达经济体，降低贸易壁垒

使企业把制造活动转移到海外工资率低得多的国家，许多服务活动与被

外包到劳动成本较低的国家。

②收入。全球劳动力的迅速扩大，伴随着国际贸易扩展，压低了发

达国家的工资水平。

③劳工政策和环境。欠发达国家对保护劳工和环境缺少适当的管

制，从而使在该地区的企业成本降低，在全球市场上处于竞争优势地

位。

④国家主权。批评者认为在日益相互依存的全球经济中，经济权力

正在从各国政府转入超国家的组织。

⑤贫富差距。批评者认为自由贸易和投资使世界上的富国和穷国之

间的差距拉大了。

2．企业在选择海外市场进入方式时应主要考虑什么因素？

答：企业进入海外市场的方式通常有以下六种：出口、交钥匙工

程、技术授权、特许经营、与东道国企业成立合资企业以及在东道国成

立全资子公司。每一种进入方式都各有其优缺点，而由于这些优点和缺

点的存在，从中选择一种模式时就不可避免地存在交易成本，因此管理

者必须综合考虑这些特点。企业在选择海外市场进入方式时应主要考虑

的因素有：

（1）核心竞争力

企业选择国际化扩张通常是为了从它们的核心竞争力中获得更大的

回报，并把从它们的核心竞争力中所获得的技能和产品转移到当地竞争

者缺乏这种技能的外国市场中去。这些企业对海外市场进入方式的选择

在某种程度上取决于它们的核心竞争力的性质。核心竞争力在拥有技术

诀窍的企业与拥有管理诀窍的企业之间的差别如下：

①技术诀窍

如果企业的核心竞争力建立在对特有的技术诀窍的控制基础之上，

那么应尽可能地避免技术授权与合资经营以使对技术的失控降到最低限

度。因此，如果一家高科技企业想要在外国经营，它极有可能通过全资

子公司来做到这一点。但是，当企业可以通过技术授权或合资经营来减

少被授权方或合作伙伴盗用企业的技术诀窍的风险，或者企业的技术优

势只是暂时的，竞争对手会很快模仿其核心技术时，企业可能希望尽快

地把其技术转让给外国企业，以赶在模仿发生之前就获得对其技术的全

球认同。这样的战略有着一定的优点。通过把技术转让给竞争对手，企

业可以阻止它们开发自己的可能是更好的技术。其次，通过转让技术，

企业可以把其技术塑造成行业的主导设计，可确保技术转让费有长期稳

定的来源。但是，技术授权的吸引力可能被对技术失去控制的风险所超

出，故而技术授权应加以避免。

②管理诀窍

许多服务企业的竞争优势建立在管理诀窍的基础上，对于这样的企

业，失去对管理技能控制的风险并不大。这些企业有价值的资产是它们

的品牌，而品牌通常由有关商标的国际法所严格保护。因此，许多服务

企业愿意选择特许经营与子公司混合的方法来对特定的国家或地区内的

特许经营进行控制。子公司可以是全资的，也可以是合资企业，但是与

当地合伙者合资经营能最好地控制子公司，而且合资企业往往在政治上

也更能被接受。

（2）成本降低的压力

成本降低的压力越大，企业越有可能希望把出口与全资子公司相结

合。通过在要素条件最佳的区位从事制造活动，然后出口到世界其他国

家，企业可能实现巨大的区位和经验曲线经济。然后企业可能把最终产

品出口到设立在不同国家中的销售子公司，这些子公司通常是独资拥

有，担负着监督在某一特定国家中的分销情况的责任。建立全资销售子

公司比合资经营和利用外国销售代理更受欢迎，因为它能使企业对营销

工作实行严密控制，以协调全球分散的价值链。它还使企业有能力利用

在一个市场中集聚的利润来改善它在另一个市场中的竞争地位。因此，

实行全球标准化战略或跨国战略的企业往往选择建立全资子公司。

3．中国加工贸易转型升级的对策和实现途径。

答：加工贸易是全球经济一体化背景下世界各国参与国际分工的重

要途径，其实质是根据各国的生产要素禀赋和比较优势情况，将全球价

值链中产品生产的不同工序放在不同国家完成，从而实现资源的优化配

置，降低生产成本。改革开放30多年来，我国加工贸易在增加国民收

入、解决就业、引进外资和出口创汇等方面都发挥了巨大的作用。但

是，我国加工贸易在迅速发展的过程中也出现了一些亟待解决的问题，

如增值率较低、产业关联度差、区域分布不平衡，处于产业价值链低端

等等。这阻碍了加工贸易本身的发展，也制约了其积极作用的充分发

挥。特别是2008年金融危机的爆发，给中国加工贸易带来了巨大的冲

击，使其发展面临前所未有的挑战。因此，转型升级已成为我国加工贸

易健康持续发展的必然选择。中国加工贸易转型升级的对策和实现途径

有：

（1）培养加工贸易企业的自主创新能力

我国加工贸易一直处于低附加值环节的主要原因之一就是加工贸易

企业缺乏核心技术和自主研发能力，因此提高企业的自主创新能力是进

行加工贸易转型升级的关键。首先，政府应营造促进加工贸易企业技术

创新的政策环境，鼓励企业设立研发机构，对企业研发给予政策优惠

等；其次，企业要加大研发投入力度，同时抓住当前跨国公司逐渐把研

发中心转移到我国的机遇，积极参与技术研发，分享研究成果以提高自

主创新能力；最后，应鼓励企业培育壮大核心技术，发展自主品牌，最

终实现OEM向ODM直至OBM的转变。

（2）发展产业集群促进加工贸易产业升级

产业集群的发展模式以高度化和集中化的专业分工为特征，外部规

模经济及空间上的近距离优势使产业集群的管理费用和经营成本低于单

个企业。信息的高度流通也促进了技术和知识的扩散，在技术创新和管

理创新方面更加灵活，且创新成功之后的规模经济效益和技术溢出效应

明显。因此，我国应利用“全球加工制