内部控制手册模板模板

XXXXXXCSZX／NKSC01—内部控制手册8月10日颁布8月10日实施XXXXXX颁布

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第01章第1页共1页专题：质量承诺第1版第0次修订颁布日期：08月10日XXXXXX质量承诺1.XXXXXX根据最新国家/行业标准进行检测工作，为用户提供正确、立即检测数据。2.本中心不受任何来自行政、商业、经济及人际关系影响，确保检测数据公正性。3.本中心人员持证上岗，定时进行培训，采取反复试验、标准样品控制、试验室间比对及参与能力验证活动等方法来确保检测结果可靠性。4.对全部用户一视同仁，提供相同质量服务，并为用户检测结果保密。不将用户所提供资料提供给和其无关单位或个人，不用于本中心技术开发。5.为用户提供本中心业务范围内技术咨询，并为用户提供和检测目标所需检测物品准备、包装及发送等。6.本中心对用户检测汇报可提供电话通知、传真、电子邮件、邮寄等方法发送。7.许可用户或其代表合理进入试验室相关区域直接观察为其进行检测活动。8.欢迎用户和本中心保持在技术方面良好沟通，接收用户对本中心多种提议和指导。9.接收用户多种投诉。10.中心全部些人员严格根据《内部控制手册》及相关程序性文件要求进行工作，在工作中严格实施其政策和程序，经过不停连续改善，确保本中心管理体系有效运行。单位地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区电塔三道街4号联络电话：传真：最高管理者：XXX内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第1章第1页共1页专题：中心介绍第1版第0次修订颁布日期：08月10日1.1中心介绍XXXXXX，始建于1956年，前身为煤炭部第二勘探局试验室，现隶属地质局。现有职员95人，高、中、初级专业技术人员60人，总资产4370万元。内设煤质（水质）试验室（煤炭工业黑龙江省煤炭质量监督检验站）、岩土力学室、全安工程质量检测、居安室内环境检测、质量管理科、岩土力学试验室、煤矿安全检测站、印刷厂及综合办公室等10个部门。关键从事岩土物理力学试验、煤质（水质）试验、建筑材料检测、桩基础检测、室内环境检测、印刷等项目，是一个集试验、检测研究、印刷及相关社会服务为一体国有机关。本中心关键检测手段均采取数字化分析和统计，应用现代信息处理技术，其中部分仪器已达成世界领先水平，为检测工作提供了物质确保。依据本手册编制依据要求，为使各项工作规范化、制度化，结合本中心实际情况编制了《内部控制手册》。手册是本中心实现质量目标、方针，为社会提供科学、公正、权威性检测数据而制订指导性技术文件：是本中心人员必需遵照行为准则。

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第2章第1页共1页专题：内部控制手册管理第1版第0次修订颁布日期：08月10日2.1内部控制手册编制和审核本内部控制手册依据《黑龙江省机关内部控制应用指导》（试行），由本中心质量责任人负责组织，各部门相关责任人等同志负责编写及修改。内部控制手册经XXXXXX最高管理者（中心主任）XXX审核并同意颁布实施。2.2内部控制手册发放2.2.1编制成后，由最高管理者同意，统一编号、发放，相关人员人手一册，并做好登记，并加盖受控章。2.2.2《内部控制手册》只限于在要求范围内使用，任何人无权外借或翻印。当手册持有些人调离本站时，应由发放者负责收回，当发生损坏和丢失时，除扣除成本费外，视情节给予必需纪律处分。2.3内部控制手册保留内部控制手册持有些人应妥善保管内部控制手册，不得丢失或转让，不经最高管理者许可不得借给或赠予外单位人员。2.4内部控制手册修订2.4.1《内部控制手册》内容应符合《黑龙江省机关内部控制应用指导》（试行）。2.4.2应结合本中心实际情况，确保切实可行。2.4.3《内部控制手册》既要有相正确稳定性，又要依据相关方针政策立即修订。每十二个月年底对《内部控制手册》适应性进行一次研究，由质量责任人组织修订,最高管理者同意。2.4.4内部控制手册由质量责任人负责管理、检验、督促全中心人员认真落实实施，搜集内部控制手册中问题和修改补充意见，并负责内部控制手册立即修订。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第3章第1页共1页专题：质量方针、目标和承诺第1版第0次修订颁布日期：08月10日3.1质量方针公正、科学、正确、高效。即：(行为公正)、(方法科学)、(数据正确)、(服务高效)。3.2质量目标用户调查满意率达成90％以上；检验汇报正确率达l00％。3.3承诺3.3.1本“中心”是经计量认证许可、为社会提供公正服务见证取样检测、地基基础工程检测和结构检测等工程质量检测机构，含有独立开展业务权力，质量检测工作不受任何行政干预。中心内印刷厂面向社会，独立开展业务能力，不受任何行政干预。所进行印刷工作受中心质量管理部门监督和管理。3.3.2对受检全部产品，本中心全部确保一样工作质量，不受任何来自内部和外部商务、财务或其它压力影响。3.3.3本中心全部工作人员，不许可接收受检单位任何形式礼品、纪念品和吃、请，也不准在受检企业兼职或搞联合开发。3.3.4对送检单位提供资料、样品和产品检验结果实施保密制度，也不准用于本中心技术开发。3.3.5不泄露监督性检验、评优、发放生产许可证、行业检验等活动具体安排。上述承诺，请相关各单位给监督。最高管理者：XXX内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第1页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日4.1组织机构黑龙江省公路工程质量监督站黑龙江省省质量技术监督局黑龙江省公路工程质量监督站黑龙江省省质量技术监督局黑龙江省建筑工程质量监督总站

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第2页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日4.2组织管理为了加强对各职能部门管理和各部门协调能力，对各职能部门和岗位职责、职权及其相互关系做对应要求。4.2.1法律地位我中心是经黑龙江省建设委员会同意和黑龙江省质量技术监督局计量认证，对外开展检测工作检验机构，是独立法人单位，有独立建制，有独立核实帐目，从法律上确保了第三方公正检验地位。4.2.2范围和要求4.2.2.1本中心严格遵守国家相关法律、法规，认真推行其职责。全方面完成计量行政部门下达各项任务，自觉接收监督和管理；4.2.2.2本中心组织机构和工作方法、资源配置均能确保，其固定、临时、可移动设施满足《计量认证／审查认可(验收)评审准则》要求；4.2.2.3全部管理人员、实施人员、验证人员全部有推行其职责所需权力和资源，使之各行其责、各有其权、各用其能；4.2.2.4全体工作人员不应受来自商业、财务或其它方面对其工作干扰，在任何时候全部要遵守本手册相关要求进行检验工作，确保对全部用户有相同工作质量，以保持其判定独立性和老实性。对违反要求、出具错误数据或假数据，要追究其责任，并给合适行政和经济处罚；4.2.2.6最高管理者提名一名技术责任人（授权签字人），全方面负责本中心技术工作；技术责任人不在时，由质量责任人代行其职责；4.2.2.7最高管理者授权一名质量责任人，负责本站质量体系建立、实施和运行。质量责任人不在时由技术责任人代行其职责；4.2.2.8最高管理者授权一名质量监督员，负责监督检测工作程序和结果；内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第3页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日4.2.3部门职能一、管理科1）帮助中心领导组织、传达和落实实施上级各项指示，检验落实情况，负责上报下达；2）负责最高管理者办公会，职员大会组织工作，负责会议统计及会议决定事项催办和检验：3）负责行政文件收存，保管、传阅、清缴、立卷、归档，单位介绍信和公章管理、使用工作，负责行政文件起草，打印；4）负责事务综合和协调工作；5）负责单位文秘档案和保密工作；6）负责制订办公室管理细则；7）负责对外联络、接待和信访工作；8）完成中心领导交办其它工作；10）根据《会计法》和国家统一会计制度，会计核实，立即提供正当、真实、正确、完整会计信息；11）对违反国家财经法律法要求收支业务不予办理；12）14）责任人员调配、干部考评、任免等人事管理具体工作及职员人事技术档案管理工作；15）负责组织专业技术人员晋级及工勤人员职业技能考评等管理工作；16）负责组织职员年度考评及业务培训工作；17）负责劳动保护用具发放和医疗保险管理工作；18）负责劳动工资审核及劳动工资统计报表工作。质量管理：19）负责组织质量管理体系文件编制和管理工作；20）内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第4页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日21）负责产品（结果）归档保管工作；22）负责各检测室检测汇报盖章、发放工作；23）负责帮助各科室仪器设备维修和管理工作；24）负责组织中心质量体系内部审核，检验运行情况；25）负责制订质量管理年度工作计划和管理评审计划；26）对不合格产品提出纠正和改善方法；27）参与连续改善、产品实现过程，和用户相关过程和工作环境策划工作；28）负责帮助对外协方和分包方评审；29）对生产单位有权检验在用设备使用和质量情况；30）负责用户反馈信息搜集汇总，对用户满意程度进行评价；31）帮助技术责任人和质量责任人对重大质量事故进行调查。32）完成中心领导交办其它工作；行政：33）负责全中心环境卫生工作及房屋修缮，和设备仪器维修；34）负责全中心防火、防盗等安全保卫检验工作；35）负责试验室设施、检验场地用水、用电、采暖、通风等后勤保障和安全检验工作；36）负责全中心车辆管理和仓库保管工作。二、检测室1）严格实施国家最新标准，按时完成检测（样品制备）工作，并对检测数据（制备样品）负责，严禁作假；2）有权拒绝有碍检测结果公正性多种不合适干扰；3）对用户检测结果负保密责任；4）负责保留备用样品。三、印刷厂1）严格实施国家最新标准，依据用户要求，按时完成印刷产品任务。2）接收印刷任务前，应对用户资质进行核定，严禁接收无资质单位印刷任务。3）对用户印刷品设计情况负责保密。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第5页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日4.2.4关键人员岗位责任制一、最高管理者（最高管理者）1）2）负责对本中心工作进行政策性指导和决议；3）负责对本中心各类工作人员任免；4）5）监督技术(质量)责任人行政、业务、管理、工作，要定时听取技术(质量)责任人工作汇报；6）制订、完善本中心质量方针和质量目标，对质量体系进行管理评审，确保本中心独立开展检测业务权力；7）8）负责内部控制手册公布同意,负责重大协议评审和签定。二、技术责任人（授权签字人）1）在最高管理者领导下，全方面负责本专业中心技术工作，负责处理本中心检测和技术改造等重大技术问题；并负责本专业检测汇报签发；2）负责组织本专业检测纲领、实施细则、检测操作规程、非标准仪器设备检测方法编写和审批；4）负责各检测室业务学习指导和落实新标准、规程、规范等技术文件；5）了解掌握中国外检测技术发展情况，提出本中心发展计划和年度计划提议，帮助最高管理者制订发展计划和年度计划；6）参与质量管理评审，在质量责任人不在时，代行其职责；7）8）负责处理检测工作中技术申诉和投诉，并参与对多种重大质量事故调查、处理。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第6页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日三、质量责任人1）在最高管理者领导下，负责质量体系建立，确保质量体系有效运行；2）负责对内部控制手册和程序文件宣贯及组织修订；3）负责组织对质量体系进行内部审核，编制并向最高管理者提交审核汇报，有权对质量体系改善和完善向最高管理者提出提议，特殊情况追加内审，报请最高管理者；4）同意质量体系内部审核纠正方法，监督其实施情况；5）参与质量管理评审，在技术责任人不在时，代行其职责；6）掌握检测设备情况，提出完善物质资源提议；7）负责处理检测工作中质量申诉、投诉；8）参与调查质量事故；9）负责制订本中心预防方法并对其有效性进行评价。四、代理人1）2）代理人应向被代理方汇报本人行使其职责、职权期间工作情况。五、室主任（厂长）岗位责任制1）主持全室日常工作，并主动宣传、落实国家相关政策、方针、法规及上级领导相关决议；3）负责向中心领导反应本室无力处理技术、业务等问题，有权处理本室内部事情和发生问题；4）负责组织平衡室内人员工作任务和调整仪器设备使用，提出试验仪器设备购置及更新改造计划；5）组织全室人员搞好理论业务学习，起草检测各项实施细则；内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第7页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日6）负责本室检测汇报书审核；7）负责主持检测质量申诉复检和仲裁检验；8）有权依据检测汇报质量情况向经理提出奖惩提议。六、检测（印刷）人员1）必需严格地实施国家相关最新检测标准和规范，正确出具检测结果，并对技术责任人负责；2）熟悉掌握专业试验技术和规程和计量法律法规，能独立进行产品质量检测，做到标准化、正确无误，如实做好统计，并对检测数据（样品）负责，严禁作假；3）必需熟悉所用设备仪器性能，含有使用仪器基础知识和实际操作技能，严格遵守各项规章制度；4）检验检测（印刷作业）环境条件，填写检测原始统计（具体印刷项目）；5）有权在中心或室（厂）统一安排下，参与关键项目标检测（印刷）工作，并确保检测结果（印刷产品）可靠性（质量），应立即发觉和反应检测过程中问题；6）有权拒绝有碍检测结果公正性（印刷品质量）多种不合适干扰；7）对用户检测结果（样品）和印刷品版面设计负有保密责任；8）持证上岗，定时培训；9）按要求时间和周期进行检测(试验)，对有留样要求应按要求进行保管；10）做好所用仪器设备维护保养工作，认真填写《仪器设备使用、维养记录》，出现故障立即上报，做好试验室卫生工作。七、质量监督员（包含检测室/印刷厂质量监督员）1）熟悉监督范围内检测方法和程序，了解检测目标，熟悉怎样对检测结果（印刷品质量）进行评价。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第8页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日2）应随时随地、连续地进行监督检测人员严格按摄影应标准或技术规范进行检测（印刷）工作，有权阻止检测（操作）人员不正当操作，并做好多种统计。3）有权对可能存在质量问题检测工作要求进行复检（剔除）。八、内部质量审核员1）接收质量责任人委派，对本中心内部质量管理体系进行审核；2）熟悉CNAL/A01：《检测和校准试验室能力认证准则》、《计量认证/审查认可(验收)评审准则》和本站质量体系文件和相关检测方法、规范和标准；3）按要求程序，客观、公正、实事求是地进行审核；4）负责对纠正方法进行审核和跟踪验证。九、样品接收员1）负责样品接收，按送样单内容认真查对样品，应明确用户要求，检验样品数量、型号、规格、外观等，审核无误后登记，2）做到对用户热情周到、优质高效地服务；3）负责对待检样品进行唯一性标识，进行机打步骤卡；4）根据步骤卡核查样品数量、所标识检测项目、样品类别，将附有流转卡试验样品分发给检测员并推行交接手续；5）对样品在各流转步骤进行防护，避免受到非检验性损害，预防丢失；十、设备管理员1）定时对使用仪器状态标识进行检验、维护和更换；2）定时巡视在用关键检测仪器设备，对有故障仪器隔离并帖停用标志；3）立即对各检测室设备进行验收、建立设备档案；4）负责对设备维修做好统计；5）负责设备帐、卡、物管理。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第4章第9页共9页专题：组织第1版第0次修订颁布日期：08月10日4.3质量监督为了对检测工作实施有效监督，本中心按检测室各设置1名监督员（兼职），监督员对其所监督工作范围进行日常监督。管理人员中技术人员含有权力和资源来推行实施、保持和改善管理体系职责，有权采取预防方法来预防或降低对管理体系或检测程序偏离。4.4确保公正性和判定独立性方法4.4.1未经委托单位同意，不将送检样品资料及检验数据和其它一切相关资料向和检验单位无关其它单位和个人提供，不用于本单位技术开发。4.4.2对全部委托单位一视同仁，提供一样质量技术服务和客观公正正确测试数据。4.4.3本中心对产品实施严格公正客观检验和判定，并对检验数据、评定结果、检验汇报负责。

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第5章第1页共3页专题：管理体系第1版第0次修订颁布日期：08月10日5.1管理体系5.1.1本中心结合本身实际情况，依据工作性质、范围和工作量，按CNAS/CL01：《检测和校准试验室能力认可准则》要求建立管理体系。5.1.2管理体系及要素经过内部控制手册来描述。质量文件提供给检测人员方便有效地使用，质量责任人负责质量文件宣传落实，负责保持内部控制手册现行有效性。5.1.3经过对其内部审核和管理评审来保持和完善管理体系正常运行。5.1.4管理体系文件是本中心质量活动纲领性文件。5.2管理体系文件内容5.2.1最高管理者（最高管理者）申明质量方针、质量目标和质量承诺。5.2.2本中心组织和管理机构，它在任一母体组织中地位和对应组织关系图。详见本手册第4章4.1组织机构；5.3关键岗位人员在管理体系中作用5.3.1最高管理者每十二个月应对管理体系运行评审一次，以确保管理体系适用性和有效性并做必需修改或改善。最高管理者应对本中心质量方针和质量目标在管理评审中加以评审，应提供建立和实施管理体系和连续改善其有效性承诺证据，应将满足用户要求和法定要求关键性传达成本中心各部门，如当管理体系需要变更时，最高管理者应确保管理体系完整性。5.3.2技术责任人负责本中心技术方面和检验质量方面工作，并全方面帮助最高管理者和质量责任人工作。5.3.3质量责任人负责本中心管理体系运行和改善，并定时组织内部审查对管理体系进行审核。全方面帮助最高管理者和技术责任人工作。

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第6章第1页共1页专题：文件控制第1版第0次修订颁布日期：08月10日6.1文件控制总则6.1.1本中心编制《文件控制和管理程序》来控制本中心管理体系全部文件（包含本中心制订和外部文件）。6.2文件同意和公布6.2.1最高管理者负责本中心全部管理体系文件同意和公布，质量责任人负责文件发放;6.2.2本中心对文件控制严格根据《文件控制和管理程序》来实施,便于查阅及修改，预防无效或作废文件使用；6.2.3本中心全部文件含有唯一性编号，本中心制订管理体系文件识别号包含公布日期、修订标识、页数和总页数、公布单位等。6.3文件变更6.3.1除非另有尤其指定，文件变更应由最高管理者进行审查和同意。6.3.2本中心管理体系文件在再版之前许可按《文件控制和管理程序》进行人工修改，修改之处应有清楚标注、印章及修改日期。6.3.3计算机系统中文件修改应按《文件控制和管理程序》要求进行。6.3.4作废文件总工办负责收回，作废需留用文件应有显著留用标识。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第7章第1页共1页专题：检测和校准分包第1版第0次修订颁布日期：08月10日7.1检测工作分包7.1.1本中心已开展此项检测，且含有能力，致使其中参数不能检测时，可将检测工作分包。但应分包给经过认可或经计量认证，含有该项目能力试验室。7.1.2在检测过程中若有分包，应以书面形式通知用户，并经用户签字同意后方可进行分包工作。7.1.3分包方相关资质证实材料、技术能力证实材料、分包审批表和分包协议交检测室主任审批，由技术责任人同意。7.1.4分包检测协议签署后，分包检测方可实施。7.1.5本中心对所分包出去工作对用户负责，但由用户指定或法定管理机构指定分包方除外。7.1.6分包部分技术能力不计算在本中心检测技术范围内，不写入试验室最终经过资质认定考评项目表中，由评审组在申请出附件中签字确定。操作可参阅《检测工作分包程序》。7.2分包方名目及资料本中心搜集分包方相关资质证实材料、技术能力证实材料、、注册资料、分包审批表和分包协议，并保留全部分包方名目及其工作符合要求证实统计。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第8章第1页共1页专题：服务和供给品采购第1版第1次修订颁布日期：08月10日8.1服务和供给品采购8.1本中心制订《外部协作和供给控制程序》来确保对检测结果有影响设备仪器和低值易耗材料采购。8.2本中心对所采购设备仪器、低值易耗材料需满足检测要求并经过总工办验收合格后方可投入使用和贮存；由总工办保留验收统计并为台设备仪器建立档案。8.3本中心购置对检测结果有影响物品，应由技术责任人审查并同意。8.4本中心总工办负责对影响检测质量关键物品供给商或服务商进行评价，并保留评价统计和合格供给商名单。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第9章第1页共1页专题：协议评审第1版第0次修订颁布日期：08月10日9.1总则本中心编制《评审用户要求、标书和协议程序》，以确保本中心有技术、有能力、有资源按时来满足用户要求。各检测室负责评审通常正常业务范围内协议，署名表示协议已经评审，双方署名表示协议生效，最高管理者负责大项目标评审。本中心不签署口头协议，以确保双方利益不受损失。9.2协议评审内容9.2.1按用户要求，协议评审内容应按人员、财务、能力、技术、方法、检测结果传输方法等方面进行，确保本中心在时间和质量上达成用户要求。9.2.2协议评审过程中对本中心和用户双方放弃权力和要求进行申明。9.2.3若检测工作需要分包，本中心分包出去全部工作应作为协议评审内容，分包应经用户签字同意。9.2.4本中心保留在实施协议期间就用户要求或工作结果和用户进行讨论相关统计。9.3协议变更9.3.1用户要求和协议之间有差异，应在协议进行之前得四处理，每项协议全部应得到本中心和用户双方同意。9.3.2若工作开始后需对协议进行重大修改，则应重新评审协议，并将全部修改内容通知全部可能受到影响人。9.3.3本中心应保留协议发生改变重新评审统计。9.3.4本中心不得随意偏离协议要求，对协议任何偏离全部应通知用户，并取得用户同意。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第10章第1页共1页专题：服务用户第1版第0次修订颁布日期：08月10日10.1服务用户10.1.1本中心应和用户通力合作，明确用户要求，在不损害其它用户和本中心利益前提下，许可用户进入试验室。10.1.2各检测室技术责任人负责解释用户相关技术方面多种问题，为用户提供技术咨询。并尽可能为用户提供本中心力能所及服务。10.1.3总工办负责搜集和听取用户多种反馈意见，以提升本中心服务质量，改善本中心管理体系。10.1.4本中心对用户提供全部信息保密，未经用户同意，不将任何相关信息通知第三方。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第11章第1页共2页专题：申诉和投诉第1版第0次修订颁布日期：08月10日11.1申诉11.1.1申诉受理范围11.1.1.1对检测结果申诉1）用户要求对检测结果做深入解释，但对结论末提出异议；2）用户明确表示不一样意检测结论，要求复测；3）用户直接向上级主管部门申诉。11.1.1.2对服务态度申诉11.1.2申诉处理程序质量责任人接到质量申诉后，要认真分类登记、调查处理，假如申诉内容包含到相关违反本站质量方针、程序或对检测质量有疑问时，质量责任人应立即组织对相关部门进行审核。11.1.2.1对检测结果没有明确提出异议申诉，由质量责任人会同检测室对结论给深入解释和补充，做到让用户满意。11.1.2.2对检测结果明确表示不一样意申诉，由质量责任人、检测室进行调查分析检验原始统计和汇报，并对仪器设备、检测方法、环境条件进行检验，必需时，按检测方法进行复测，如确实无误，应发一份确定检测结果正确有效书面材料给用户。11.1.2.3若检验发觉原始统计、数据处理、结果判定等步骤有误，应更改错误，重新出具正确汇报给用户，追回原汇报并作废；若检验发觉因为测试条件、仪器设备、检测方法等步骤有误，应针对具体原因采取对应方法，符合要求后重新进行检测，出具新汇报发给用户，原汇报收回作废。11.1.2.4对以上处理，申诉方仍持有异议，由相关部门仲裁，一切责任由败诉方负担。11.1.2.5申诉一旦查证属实，对当事人进行批评教育，必需时给当事人合适处分。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第11章第2页共2页专题：申诉和投诉第1版第0次修订颁布日期：08月10日11.1.2.6相关申诉全部资料(包含申诉登记单、调查说明、核实情况、处理结论等)由质量责任人整理后归档。11.2投诉11.2.1本中心制订《处理用户申诉和投诉程序》，总工办负责接收内、外部投诉分析、调查，帮助质量责任人对投诉进行处理。11.2.2对因服务态度不好造成申诉，由质量责任人会同相关检测室共同调查核实，并汇报最高管理者。必需时，责成相关人员向申诉方道歉。11.2.3对因收费不妥造成申诉，由最高管理者会同检测室认真核实，如确属收费不妥，将多收部分退还用户，并向投诉方道歉：不属收费不妥，应向用户做出解释。11.2.4全部投诉及其处理方法应有统计并保留。11.2.5如投诉包含到本中心质量方针或程序，或对本中心检测质量提出怀疑时，质量责任人应立即对相关范围工作和相关职责进行内部审核。内部审核可参阅。

内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第13章第1页共2页专题：统计控制第1版第0次修订颁布日期：08月10日13.1总则统计是为已完成活动和达成结果作为客观证据文件；为证实检测满足质量要求程度，以达成对检测过程再现。所以必需对质量进行控制。本章适适用于本中心检测和质量管理统计归档、搜集借阅、防护和处理等。13.2负责部门总工办负责质量体系管理性统计等资料和检测原始统计、汇报归档管理，并负责仪器设备档案管理；人事劳资科责任人员培训、考评等统计归档管理工作。13.3原始统计13.3.1原始统计使用相关统一要求和含有一定格式统计表，统一要求使用表格以外统计格式依据使用目标不一样可有所不一样；并有检测人员和审核人员签字。13.3.2统计表中应包含所要求足够信息量，方便在必需时能够判定检测和管理工作在哪个步骤出现差错，同时可依据检测原始统计提供信息，能在一定正确度范围内反复所做检测(试验)工作；13.3.3原始统计用碳素笔或钢笔（不得用铅笔、圆珠笔等）填写，原始统计修改必需遵守一定要求，采取杠改签字或盖章方法。13.4统计归档范围13.4.1和检测工作（印刷品）相关国家、行业、企业标准和检测规范；13.4.2开展质量活动文件、程序和相关会议统计（3年）；13.4.3质量体系评审及内部质量审核活动统计，包含计划、纠正方法和处理汇报等（3年）；13.4.4检测（印刷）人员培训、考评和教育情况统计（长久）；13.4.5检测原始统计(长久)；13.4.6检测汇报副本(长久)；内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第13章第1页共2页专题：统计控制第1版第1次修订颁布日期：08月10日13.4.7事故分析汇报及处理结果(保留3年)；13.5统计保密和销毁13.5.1统计必需保留在档案室里；13.5.2借阅人员未经同意不得借阅和本人无关统计资料；13.5.3发觉失密、泄密现象立即向相关领导汇报并采取补救方法，对严重泄密者严厉处理；13.5.4销毁过期或无效统计资料，须经技术责任人同意，有两人以上共同实施，销毁统计材料应登记并存档。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第17章第1页共2页专题：人员第1版第0次修订颁布日期：08月10日17.1人员配置本中心现有些人员95名，其中含有高级技术职称资格15人，占总人数15.7％；中级专业技术职称14人，占总人数14.7％：初级专业技术职称22名，占总人数23.2％；其它54名，占总人数46.4％。17.2人员一览表见附件5检测人员一览表17.3人员资格和技能要求17.3.1技术(质量)责任人必需含有大专以上文化程度，高级工程师以上技术职称，熟悉计量认证工作及相关法律、法规，熟悉检测业务。含有丰富知识面和管理经验；含有组织和操作质量体系有效运行并不停加以完善能力，熟悉中国外检测设备、检测技术现实状况和发展动态。17.3.2检测室主任（厂长）必需含有工程师以上技术职称，熟悉本部门质量体系和检测业务，能够对检测工作质量进行判定，含有一定组织管理能力。17.3.3检测(试验、印刷)人员检测（印刷）人员必需经过技术培训和技术考评，取得对应检测资格证后，才能上岗；必需熟悉所用仪器设备性能，含有使用该仪器基础知识和实际操作技能：掌握本专业基础理论和测量不确定度方面知识，能独立进行数据处理：应熟悉计量法律法规，而且每一检测项目不少于两名有证人员。17.3.4质量监督员必需含有大专以上文化程度，助理工程师以上专业技术职称，熟悉本站质量体系及本部门检测方法和工作程序；了解检测工作任务和目标；能够对检测结果进行正确评定。17.3.5内部审核人员内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第17章第2页共2页专题：人员第1版第0次修订颁布日期：08月10日含有大专以上文化程度，助理工程师以上专业技术职称，并有三年以上管理工作经验，熟悉评审准则及相关法律、法规，熟悉本中心质量体系，掌握质量体系运行过程，有丰富工作经验，经过培训、考评取得内审员资格证书。17.4人员培训和考评17.4.1检测（印刷）人员需经培训取得相关证书方可上岗工作，培训人员范围包含：检测(试验、印刷)工作管理人员，检测(试验、印刷)操作人员，理化分析人员及检测仪器（印刷）设备维修人员；17.4.2培训内容以国家、部颁布产品标准，检测规程，计量法规，抽样理论、数据处理理论相关管理方面知识和本专业基础知识。每十二个月参与上级业务主管部门主办专业培训，培训方法有外出和自办学习班两种；17.4.3对各专业在岗检测(试验)人员，结合检测任务部定时进行理论和操作全方面考评工作。检测(试验)人员，必需经相关部门考评取得操作证方能参与检测(试验)工作，对考评不合格者，一律不准独立工作和出具汇报。17.4.4对新开项目、新进仪器、设备，应首先对检测(试验、印刷)人员进行培训，使其熟练掌握操作方法及原理以后，方可进行正式检测(试验、印刷)工作：17.4.5对新分配检测人员需经过培训后，才能上岗，经考评取得操作证后，方能列入检测人员正式编制；17.4.6对各类工作人员学历、学位证实、资格证书、培训结业书、技能考级证实、检验员证等复印后交人事科；由人事科负责保留技术人员培训、技能、科技结果和工作经历等技术业绩档案。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第18章第1页共2页专题：设施和环境条件第1版第0次修订颁布日期：08月10日18.1设施和环境要求为了确保检测结果正确性和有效性，本中心依据不一样检测要求，设置对应检测环境并加以控制。必需时，配置环境控制和统计设施，对可能影响检测工作环境原因进行有效控制。本中心环境条件、安全应急设施、办公通讯设施、服务性设施等设施配置均能满足检测工作正常和安全开展需要。18.2职责18.2.1检测室依据检测(试验、印刷)工作需要，提出试验室设计和改造方案，和设施环境要求，经同意后由行政科负责组织实施；18.2.2检测室（印刷厂）对所配置设施和环境进行日常维护、监控，并确保各个检测(试验、印刷)过程在要求环境条件下进行；18.2.3行政科对检测室、印刷厂设施和环境符合性和日常维护情况实施监督，并负责各类设施定时检修。18.3环境和设施要求18.3.1试验室、印刷厂设施、工作区域、能源、照明、采暖、通风等环境条件应满足相关检定规程、标准和技术规范要求，以确保测试结果有效性和正确性，预防产生不利影响；18.3.2对有湿度要求试验室，还应配置加湿器，为确保湿度达成工作要求，试验室应配置温、湿度计，供检验(试验)人职员作时测量和统计；18.3.3试验室、印刷厂动力电和照明电应满足工作需要，必需时可配置稳压电源，以确保设施和环境正常运转；18.3.4对影响检验、印刷工作质量原因，如电磁干扰、灰尘、温度、振动、电压等应严加控制。各检测室责任人应严格掌握，并立即提出，相关部门应主动配合，给满足。18.3.5对有毒、易燃物品应有隔离和防护方法，对工作中有废气、烟雾产生应配置排风系统。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第18章第2页共2页专题：设施和环境条件第1版第0次修订颁布日期：08月10日18.3.6质量监督员负责日常工作监督检验，一经发觉环境条件不符合要求，立即要求终止检测工作，并报质量责任人做出对应处理。18.3.7非检测室、印刷厂人员或外来人员不得进入试验室和工作区域，必需进入时，需经相关领导同意，推行登记手续，更换工作服后方可进入。18.4试验室平面部署图见附录9试验室平面部署图内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第19章第1页共3页专题：检验方法及方法确定第1版第0次修订颁布日期：08月10日19.1总则19.1.1本中心使用国家或行业有效标准对所进行采样（抽样）、样品制备、检测、数据修约进行规范。用户需要时，对检测结果不确定度进行评定。19.1.2在缺乏指导书可能影响检测结果是，检测室由技术责任人组织对相关设备使用和操作编制作业指导书。19.1.3全部和检验室工作相关作业指导书、标准、手册全部保持现行有效并便于工作人员使用。19.1.4检测方法严格根据国家标准步骤和要求来操作实施，还制订相关程序，来对样品管理、测量不确定度估算，检测数据分析等职责范围内相关活动加以规范。19.1.5对检测方法偏离，仅发生在该偏离已被文件要求、经技术判定、授权和经用户同意情况下。19.2方法选择19.2.1本中心按用户要求选择适宜合适检测方法。19.2.2用户未要求时，首选国家或行业标准最新版本，必需时，可采取附加细则，对标准加以补充，确保应用一致性。19.2.3也可选择由权威机构或相关科技文件、杂志中发表或由设备制造商提供方法。19.2.4使用试验室制订检验方法时，该方法要经验证，才可使用。所选择方法应通知用户。在开始检测之前，试验室应确定能够正确地利用标准方法，假如标准方法发生了改变，应重新进行确定。19.2.5如用户提供方法不适合或已过期，本中心应通知用户。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第19章第2页共3页专题：检验方法及方法确定第1版第0次修订颁布日期：08月10日19.3检测方法19.3.1试验室制订方法试验室为其应用制订检测方法过程应该是有计划活动，并指定含有足够资源有资格人员进行；伴随标准更新，检测室方法制订也应加以更新，并做到在全部相关人员之间中有效沟通。19.3.2非标准方法当使用非标准方法时，应和委托方协商并被确定，使出具检测汇报为委托方所接收。本中心不采取不适适用户需求检测方法和程序，了解检测中将要采取什么检测方法程序，并确定所用方法是有效。确定方法可经过试验室间比对、试验室内比对、反复性试验或同行评审，这些全部应在协议中加以要求。19.3.3检测方法内容详见附表5检测方法表19.4方法确实定本中心经过检验、校准证实某一特定预期用途特定要求。19.4.1本中心对采取非标准方法、试验室制订方法、超出其预定范围使用标准方法、扩充或修改后标准方法应进行确定，以证实该方法能达成预期目标。19.4.2本中心尽可能全方面确实定以满足预定用途或应用领域需要，并统计所取得结果。19.4.3按预期用途进行评价所确定方法得到值范围和正确度，应适适用户需求，如结果不确定度、检出限、方法选择性、线性、反复性和再现性、抵御外来影响稳健度和/或抵御来自样品母体干扰交互灵敏度。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第19章第3页共3页专题：检验方法及方法确定第1版第0次修订颁布日期：08月10日19.5.2一些情况下，检测方法性质会妨碍对测量不确定度进行严密计量学和统计学上计算，在这种情况下，本中心应找出不确定度全部分量且作出合理评定，并确保结果表示方法不会对不确定度造成错觉。合理评定应依据对方法性能了解和测量范围，并利用过去经验和确定数据。19.5.3在评定测量结果不确定度时，对给定条件下全部关键不确定度分量，均应采取合适分析方法加以考虑。19.6数据控制19.6.1本中心采取复算和审核方法，对数据计算、转移进行系统和合适检验。19.6.2当利用计算机或自动设备对检测数据进行采集、处理、统计、汇报、存放或检索时，本中心确保：a）本中心所使用软件，在使用前，均经过严格验收和试用，并进行合理验证；建立实施数据保护程序，《数据保护程序》，以确保数据完整性和保密性；b）为以上设备提供必需环境和运行条件。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第20章第1页共3页专题：设备和标准物质第1版第0次修订颁布日期：08月10日20.1总则仪器设备和标准物质是试验室、印刷厂正常开展检测/校准工作所必需关键资源，也是确保检测/校准工作质量、获取可靠测量数据基础。20.2设备管理20.2.1用于检测、印刷设备应满足达成规范要求正确度。20.2.2对检测结果、印刷品质量相关键影响仪器关健量或值，由总工办制订检定计划。20.2.3设备在投入使用前应进行仪器核查，以证实其能满足试验室规范要求和对应标准规范。设备在使用前应进行检定。20.2.4设备应由经过培训并授权人员操作，设备使用和维护最新版说明书（包含设备制造商提供相关手册）应便于操作人员或相关人员取用。20.2.5用于检测、印刷并对检测结果有影响设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识。20.2.6总工办负责对检测室、印刷厂设备及其软件建立档案并保留档案，档案中统计最少包含以下内容：1）设备及其软件识别2）制造商名称、型号识别、系列号或其它唯一性标识3）对设备是否符合规范核查4）目前位置（若有必需）5）制造商说明书（假如有）6）检定证书和下次校准日期7）设备维护计划和进行维修（必需时）8）设备任何损坏、故障、改装及修理。仪器正常运行和预防性能退化。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第20章第2页共3页专题：设备和标准物质第1版第0次修订颁布日期：08月10日20.2.8曾经过载或处理不妥、给出可疑结果、或已显示出缺点、超出要求程度设备，均应停止使用，仪器维修人员对这些设备应加贴红色停用标签并隔离，直至修复并经检定合格后方可投入使用。各检测室对这些缺点或偏离要求极限对先前检测影响进行核查，严重时实施“不符合工作控制程序”。20.2.9本中心控制下需检定设备，只要可行，应使用标签或其它方法对其目前功效和状态进行标识，最少包含其检定日期和下次检定日期或使用期。20.2.10不管什么原因，若设备脱离了本中心控制，试验室应确保该仪器在返回后，检测室、印刷厂在使用前对其功效和校准状态进行核查并能显示满意结果。20.2.11、印刷厂20.2.12当检定产生了一组修正因子时，检测室则在使用仪器过程中将修正因子加上，并对全部备份进行立即更新（假如有）。20.2.13在设备经检定后，必需采取良好保护方法，保护好仪器硬件和软件，预防发生检定结果失效调整。20.2.14必需时应追溯到对以前检测工作影响，并采取必需纠正方法。20.3仪器设备状态标识20.3.1状态标识1）绿色标签：经法定计量机构按“检定规程”检定合格计量器具，或不需检定但能确定其功效正常仪器应立即粘贴绿色标签；2）黄色标签：经过“比对”或按《暂行校验方法》、《暂行校验规范》进行校(检)验合格或经过修理后由法定计量检定机构检测出具测试汇报证实参数、精度满足内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第20章第3页共3页专题：设备和标准物质第1版第1次修订颁布日期：08月10日要求计量器具，应立即粘贴“黄色准用”标志；3）红色标签：经检定不合格，同意报废，临时不作废或正确度、功效、工作状态无法确定计量器具，应立即粘贴“红色禁用”标志。20.3.2状态标识上应标明仪器设备编号、检定日期、使用期、检测单位。20.4标准物质使用20.4.1检测用标准物质必需是有证标准物质或经过考评认可标准物质，使用情况要有统计；20.4.2在用标准物质应专员保管，在使用期内使用，本中心标准物质只用于标准，不用于其它目标；20.4.3参考标准（参考物质）更换前后，经过校准后使用；20.4.4在技术和经济条件许可情况下，对内部标准物质（参考物质）进行核查，实施20.4.5过期标准物质，由检测室责任人同意进行报废和销毁。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第22章第1页共2页专题：抽样和样品处理第1版第0次修订颁布日期：08月10日22.1抽样22.1.2当用户对抽样程序有偏离、增加或删节要求时，应具体统计这些要求和相关资料，并记入包含检测结果全部文件中，同时通知相关人员。22.1.4抽样过程包含确定抽样方案和取样，抽样应确保科学、公正，所抽取样品应具代表性，并保持完整。22.1.5抽样应按标准要求方法或国家质量监督部门、认证机构相关要求实施，也能够按有效协议或用户约定抽样方案。22.1.6现场取样通常遵从随机抽样标准，使用适宜抽样方法和容器，所抽取样品应具代表性。22.2样品识别和接收22.2.1本中心制订来对样品接收、标识、流转、存放、保留及销毁等进行规范。22.2.2样品接收应有专员负责，按送样单内容认真做好登记，由接样员负责对待检样品进行唯一性标识，样品标识采取试验编号作为识别号，该标识保持在整个试验全过程。22.2.3送样单和步骤卡上编写识别号是一致，采取机打步骤卡（一式两份），一份贴于委托单位送样单后，一份贴于样品处。22.2.4在接收样品时，应统计异常情况或和检测方法中所描述正常或要求条件偏离。22.2.5样品是否适适用于检测或来样和提供描述不符合相关顶或来样单统计不具体，检测室接样员应和委托方联络问询清楚并做统计，待全部符合后方可进行下步工作。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第22章第2页共2页专题：抽样和样品处理第1版第0次修订颁布日期：08月10日22.3样品流转22.3.1样品在各流转步骤，必需对样品进行确定并加以防护，避免受到非检验性损害，预防丢失。22.3.2接样员根据步骤卡核查样品数量、所标识检测项目、样品类别，将附有流转卡试验样品分发给检测员并推行交接手续。22.3.3检测人员按要求时间和周期进行检测(试验)，对有留样要求应按要求进行保管。22.3.4样品在流转过程中如意外损坏或丢失，应在原始统计中说明，要追查责任，必需时应立即和委托方联络。22．4样品存贮和处理22.4.1样品存放和监管工作由检测员负责。22.4.2对有特殊要求样品，如水泥应贮存在密封留样桶内，待检混凝土、砂浆试块应贮存在养护室内。22.4.3试毕样品保留期应依据建筑工程质量监督总站要求办理。22.4.4样品识别、接收、流转、贮存和处理等可参阅《质量控制程序》。22.5样品保密和安全22.5.1本中心严格按委托方协议和《确保公正性和保护用户机密及全部权程序》中相关要求为用户进行保密，留样期内样品不得它用。22.5.2如用户有特殊要求时，应依据用户特殊要求做出特殊安排。包含样品接收、流转、贮存及其附件、资料管理，应采取有效安全防护方法，保护样品完好性和机密性。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第23章第1页共1页专题：检测结果质量控制第1版第0次修订颁布日期：08月10日23.1检测结果质量确保方法23.1.1本中心制订《质量控制程序》来确保和监控检测结果可靠性。所得结果应统计，若可行，应按便于可发觉其发展趋势方法和/或采取合适统计技术并对结果进行审查。23.1.2技术责任人负责制订监控计划并对所采取方法所得效果加以评审。23.1.3本中心采取以下方法来确保检测结果可靠性：a）参与试验室间比对试验或能力验证；b）使用相同或不一样方法反复检测；c）对存留样品进行再检验；d）合适时候安排同一方法不一样人员进行检验。23.1.4本中心对和质量相关数据进行统计分析，当发觉质量控制数据将要超出预先确定判据时，技术责任人应纠正和预防方法，有计划地纠正出现问题，严防错误汇报结果。23.1.5检测结果应按检测方法中所要求，正确、清楚、明确、客观写在汇报中。23.1.6检测结果一检测汇报出具，内容涵盖用户要求，说明检测结论及检测方法及判定标准等全部信息，结论评语应符合标准要求。23.1.7在为用户出具临时汇报中应说明以最终出具结论汇报为准。内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第24章第1页共3页专题：结果汇报第1版第0次修订颁布日期：08月10日24.1总则24.1.1本中心应正确、清楚、明确和客观地汇报每一项检测或一系列检测结果，并符合检测方法中要求要求。24.1.2检测结果以检测汇报形式出具，检测汇报中应包含用户合理要求、说明检测结果所必需和所用方法全部信息并符合相关要求。24.2检测汇报24.2.1本中心出具检测汇报应包含以下信息：标题试验室名称和地址汇报唯一性标识和页数及总页数标识委托方名称和地址（必需时）被检测样品说明和明确标识检测样品特征和状态样品接收和检测日期8）检测所采取标准或采取非标准明确说明9）检测结果及测量单位10）检测人员、审核人员、技术责任人或检测室责任人签字（盖章）11）假如相关，作出本结果只对本检测样品负责申明12）未经书面同意，不得复制（完整复制除外）申明24.2.2当需对检测结果做出解释时，检测汇报中还应有以下内容：1）对检测方法偏离、增添或删节，和特殊条件信息2）需要时，符合（不符合）要求或规程申明3）适用时，评定测量不确定度申明需要时加入不确定度信4）适用且需要时，提出意见和解释5）特殊方法、用户或用户群体要求附加信息内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第24章第2页共3页专题：结果汇报第1版第0次修订颁布日期：08月10日24.2.3对含抽样结果在内检测汇报需做出解释时，除以上要求外，还应包含以下信息：1）抽样日期2）抽取物质、材料或产品清楚标识3）抽样地点，包含任何简图、草图或照片4）所用抽样计划和程序5）抽样过程中可能影响抽样结果解释环境条件等具体信息6）和抽样方法或程序相关标准或规范，和对这些规范偏离、增添或删节。24.3意见和解释当含有意见和解释时，检测室应把做出意见和解释依据制订成文件，意见和解释应像在检测汇报中一样被清楚标注。24.4从分包方获取检测结果当检测汇报中出现同分包方出具检测结果时，这些结果应予清楚标明。分包方应以书面或电子方法汇报结果。24.5结果电子传送当用电话、电传、传真或其它电子方法传送检测结果时，本中心能确保检测结果完整性和保密性。24.6汇报格式本中心检测汇报按相关要求采取统一格式，并尽可能减小误解或误用可能性。24.7检测汇报修改24.7.1对已发出检测汇报如做实质性修改，应仅以追加文件或资料转换形式，并包含以下申明：“对检测汇报补充，系列号……”或其它等同内部控制手册文件编号：CSZX／NKSC01-第24章第3页共3页专题：结果汇报第1版第0次修订颁布日期：08月10日文字。24.7.2当有必需公布全新检测汇报时，应注以唯一性标识，并注明所替换原件。24.8汇报电子署名管理对于有电子署名管理汇报一样实施三级审核制度（检测、审核、签发），具体实施《检测汇报管理程序》。质量确保体系框图附录3质量确保体系框图定时或不定时进行技术标准、实际操作考评，成绩记入个人技术素质档案调离测试岗位