2024年股票承销协议书证券经营（二篇）

第3页共3页2024年股票承销协议书证券经营一、协议双方股票发行人：名称：（以下简称甲方）注册地址：法定代表人：股票承销商：名称：（以下简称乙方）注册地址：法定代表人二、协议签署的时间和地点协议签署时间：____年____月____日协议签署地点：三、承销方式双方同意，本次股票发行采用____方式。四、发行股票的种类、数量、发行价格及发行总市值本次发行的股票为人民币普通股，股票发行量为_____股，每股面值为人民币_____元，每股发行价目_____，发行总市值_____万元人民币。五、承销期及起始日期本次股票发行从____年____月____日至____年____月____日，承销期为_____天。六、股款收缴与支付在承销期结束后_____个营业日内，乙方应将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划向甲方指定的银行帐号。如乙方迟划本次认购的款项，逾期一天须向甲方交纳%滞纳金。七、承销手续费乙方按本次股票发行总市值的_____%收取发行费用。发行费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。八、双方须承担的义务协议双方从本协议签署日起至承销结束日止，在事先未与双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证文件的真实、准确和合法，且无误导成份或误导性的疏漏。否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。乙方应按国家有关规定，承担必要的费用，负责股份制改制的前期方案制作上报工作，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作，乙方负责办理股权登记和编制股东名册等。乙方在完成股票发行工作的15天内向国家证监会提供书面报告。九、违约责任及争议解决协议双方认真履行协议规定义务，违约方按股金总额的%支付违约金，造成损失的，应承担赔偿责任。协议双方在协议存续期间如发生争议应协商解决，协商不成，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的调解仲裁机构调解、仲裁。十、不可抗力在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。如遇此类事件乙方应在条件许可下，尽快通知甲方。甲方：乙方：法定代表人：_____法定代表人：_____时间：____年____月____日时间：____年____月____日2024年股票承销协议书证券经营（二）股票承销协议书甲方：证券经营机构（以下简称“甲方”）乙方：股票发行方（以下简称“乙方”，也可称为“公司”）鉴于，甲方为合法设立并正常运营的证券经营机构，具备为公司提供股票承销服务的资格和经验；鉴于，乙方计划进行股票发行，融资金额约为XXXX万元；经甲、乙双方友好协商，达成如下协议：第一条任务内容1.1甲方承诺依法为乙方提供合规的证券经营服务，全程协助乙方进行股票发行。1.2甲方将根据乙方的要求，为乙方制定股票发行计划，包括发行时间、发行规模、发行方式、发行价格等相关要素的确定，并提交监管部门审核。1.3甲方将协助乙方进行投资者关系管理，包括但不限于组织投资者见面会、答疑解惑等。第二条合作方式2.1本协议有效期为XXX年，自甲方收到乙方委托书之日起生效。2.2乙方应提供完整、准确的相关信息资料，如有变更及时通知甲方。2.3甲方拥有对乙方进行尽职调查的权利，乙方应积极配合并提供真实、准确的信息。第三条收费标准3.1甲方提供的股票承销服务收费标准为按照合同金额的X%支付给甲方，具体收费标准双方另行协商确定。3.2乙方应按照约定时间及方式向甲方支付费用，逾期支付的，乙方应按照逾期天数支付相应滞纳金。第四条保密条款4.1甲、乙双方均应保密对方在履行本协议过程中所知悉或发现的商业秘密或其他保密信息。4.2甲方承诺不得将乙方的商业秘密或其他保密信息披露给任何第三方，包括甲方内部的其他员工。4.3在乙方发行股票期间，甲方将根据乙方的要求，采取合理措施确保乙方信息的保密性。第五条申明和保证5.1甲方保证其具备提供本协议项下服务的相应资质、技术和经验，并将辅导乙方达到所预期的目标。5.2乙方保证其提供的信息真实、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5.3乙方保证履行本协议所需的股东大会决议、董事会决议、监事会决议等相应决议的有效性和合规性。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议约定的，对守约方造成损失的，应赔偿对方的损失。6.2由于甲方原因导致乙方承销计划未能如期完成的，甲方应向乙方支付违约金。6.3由于乙方原因导致乙方承销计划未能如期完成的，乙方应向甲方支付违约金。第七条争议解决7.1本协议履行过程中，如发生争议，应由甲、乙双方友好协商解决。7.2如协商不成，任何一方均有权向本协议签订地的有管辖权的人民法院提起诉讼解决。第八条其他事项8.1本协议的变更、补充以及附件的修改，应经甲、乙双方书面协商一致，并签订书面补充协议。8.2本协议未尽事宜，或因协议内容发生变更而引起的问题，应根据法律法规的规定或双方共同商定予以解决。8.3本协议采用中文书写，一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：联系人：联系人：