第四章 社会主义改造理论教材

第四章社会主义改造理论

第一节从新民主主义到社会主义的转变第二节社会主义改造道路和历史经验第三节社会主义制度在中国的确立

第一节

从新民主主义到社会主义的转变

新中国的成立，标志着我国新民主主义革命阶段的基本结束和社会主义革命阶段的开始。一、新民主主义社会是一个过渡性质的社会

从中华人民共和国成立到社会主义改造基本完成，是我国从新民主主义到社会主义过渡的时期。这一时期，我国社会的性质是新民主主义社会。新民主主义社会不是一个独立的社会形态，是由新民主主义到社会主义转变的过渡性的社会形态。为什么说新民主主义社会不是一个独立的社会形态，而是由新民主主义到社会主义转变的过渡性的社会形态呢？这就需要我们从经济入手，对新民主主义社会的经济成分及其与之相联系的阶级力量以及新民主主义社会的主要矛盾等等方面加以分析。

在新民主主义社会中的五种经济成分，即：社会主义性质的国营经济半社会主义性质的合作社经济(向社会主义经济过渡的形式)农民和手工业者的个体经济私人资本主义经济国家资本主义经济(是私人资本主义经济向社会主义国营经济过渡的形式)经济上新民主主义时期的主要经济成分：社会主义经济个体经济资本主义经济

新民主主义时期的主要经济成分相联系的阶级力量和社会主要矛盾。与新民主主义时期三种不同性质的主要经济成分相联系，新民主主义社会的阶级构成主要表现为三种基本的阶级力量：工人阶级、农民阶级和其他小资产阶级、民族资产阶级。

由于农民和手工业者的个体经济既可以自发的走向资本主义，也可以被引导走向社会主义，其本身并不代表一种独立的发展方向，因此，这三种基本的经济成分及其与之相联系的三种基本的阶级力量间的矛盾，集中表现为社会主义和资本主义两条道路、工人阶级和资产阶级两个阶级的矛盾和斗争。

实行工人阶级领导的，以工农联盟为基础的人民民主专政的政权。民族资产阶级作为一个阶级参加政权管理.工人阶级居领导地位政治上文化上无产阶级思想（共产主义）居指导地位.存在包括资产阶级思想在内的各种非无产阶级思想.社会主义因素

毛讲：新民主主义革命的全部结果是：一方面有资本主义因素的发展，一方面有社会主义因素的发展，但社会主义因素居领导地位。资本主义因素：经济结构中，个体、私人和国家资本主义经济占经济总量80%以上.

政治结构中，民族资产阶级作为一个阶级参加政权管理.

文化领域，存在包括资产阶级思想在内的各种非无产阶级思想.社会主义因素：经济上，国营经济、合作社经济占主导地位，控制着经济命脉.

政治上，工人阶级居领导地位.

文化上，无产阶级思想（共产主义）居指导地位.两种因素此消彼长，使新民主主义社会不是个独立的社会形态，而是属于社会主义体系。社会主义因素的增长扩大，内在地规定其在具备一定条件后必然向社会主义转变，因此它是过渡性质的社会。

我国新民主主义社会不是一个独立的社会形态，而是一个由新民主主义社会到社会主义转变的过渡性的社会形态。它是属于社会主义体系的，是逐步过渡到社会主义社会的过渡性质的社会。

二、党在过渡时期的总路线1、党在过渡时期总路线的提出

中国必须要走社会主义道路，新民主主义社会要过渡到社会主义社会，这在民主革命时期已经明确。但是，对于何时过渡？怎样过渡？毛泽东和党的其他领导人的认识经历了一个发展变化的过程。即：从先搞工业化建设、再一举过渡的设想，发展变化为建设和改造同时并举、从彻底完成民主革命起即逐步过渡。在过渡的时间上，认为需要一个相当长的新民主主义建设阶段，一般估计为15年到20年。1951年前后党内大体形成了以下共识：在转变的条件上，认为只有实现了国家工业化，才能实现私营工业国有化和农业集体化。在过渡的步骤和方式上，认为当工业发展了、国营经济壮大了的时候，就可以进一步实行资本主义工商业的国有化和个体农业的集体化。从1949年至1952年，党领导人民集中力量恢复国民经济、继续完成民主革命遗留的任务，与此同时，开始为将来向社会主义过渡准备条件。主要是：第一,没收官僚资本，建立社会主义性质的国营经济。第二，在完成土地革命以后的农村，及时地开展互助合作运动。第三，在调整工商业中，广泛发展初级形式的国家资本主义。经过三年时间的努力，到1952年，我国国民经济得到恢复，民主革命的遗留任务已经完成，政治、经济社会面貌发生了巨大变化。这不仅使新中国站稳了脚跟，也为中国实现从新民主主义社会过渡到社会主义社会奠定了初步的基础。

1952年9月，毛泽东在讨论第一个五年计划的中央书记处会议上，提出了向社会主义过渡的问题。他说，我们现在就要开始用10年到15年时间基本上完成向社会主义过渡，而不是10年以后才开始过渡，这是酝酿提出过渡时期总路线的开始。这时，毛泽东和党中央原来的设想发生了部分变化，对何时向社会主义过渡，怎样过渡的问题有了新的认识。认为我国正面临着新的发展形式，在农村和城市，开始逐步进行社会主义改造已经成为必要并有实现的可能。开始向社会主义过渡的时机已经到来，于是他们重新思考向社会主义过渡的时间和步骤问题。

过渡时期总路线的提出（1952.9—1953.12）

1949————1952•1953

→————1967

建国实现工业化完成社会主义改造向社会主义过渡时期关于总路线的完整的表述：

从中华人民共和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。

１９５３年６月提出过渡时期总路线，同年１２月形成完整表述2、党在过渡时期的总路线的内容

从中华人民共和国成立，到社会主义改造基本完成，这是一个过渡时期。党在这个过渡时期的总路线和总任务，是要在一个相当长的时期内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、对手工业和对资本主义工商业的社会主义改造。总路线工业化三大改造农业手工业资本主义工商业过渡时期总路线的基本内容（一化三改）这是一条社会主义建设和社会主义改造同时并举的路线。

充分体现了社会主义工业化和

社会主义改造的紧密结合，体现了解放生产力与发展生产力、变革生产关系与发展生产力的有机统一。

第一，实现社会主义工业化，是国家独立和富强的必然要求和必要条件。逐步实现国家的社会主义工业化是党在过渡时期的总路线的主体。进行社会主义改造的必要性

资本主义道路，也可以增产，但时间要长，而且是痛苦的道路。我们不搞资本主义，这是定了的，如果又不搞社会主义，那就要两头落空。”

------毛泽东走社会主义工业化的道路首先，中国人民在中国无产阶级领导下经过浴血奋战才结束了至1840年以来中国长达一百多年的屈辱历史，获得民族独立。走资本主义道路，意味着两极分化，社会出现极大的不公，引发新的社会矛盾，最终阻碍工业化的顺利发展。这是解放了的中国人民所不能同意的。社会主义工业化道路兼顾了效率与公平。其次，社会主义性质的国营经济力量较为强大，能够成为实现工业化的基础。第三，社会主义计划经济有一个极大的优势就是国家集中掌控资源，能在最短的时间之内高效率组织人力、财力、物力完成某些经济和社会发展目标。这对一个经历百年屈辱，战争不断，刚刚获取民族独立的贫穷的大国是非常必要的。而十月革命后的苏联走社会主义工业化道路，只用了短短二十年使苏联在走过了西欧资本主义国家用了一百年走完的工业化道路，一跃而为欧洲的第一强国，世界第二强国。

第四，国际环境使然。第二次世界大战后，世界上出现资本主义和社会主义两大阵营，以美国为代表的资本主义阵营对新中国实行封锁、禁运和遏制。而以苏联为代表的社会主义阵营则给中国以援助和支持。新中国刚刚成立，新中国恢复和发展国民经济在技术、资金等方面迫切需要的援助只能从苏联得到，苏联也确实在这些方面给了新中国很大的援助，站在以苏联为代表的东方社会主义阵营是中国必然的战略决策。社会主义性质的国营经济力量较为强大，能够成为实现工业化的基础。由于中国的工业化是外生型的，在国家的内部工业化的基本要素发育不够成熟，最早的工业化是致上而下进行的，长期以来民间比较资本缺乏。新民主主义社会建立起来国营经济主要是通过没收官僚资本建立起来的，是整个社会经济的领导力量。国营经济的产值在全国工业产值中所占比重，1949年为34.2%，1952年上升到56%。与私营经济相比，国有经济不仅规模较大而且技术设备先进，工业部门较为齐全，重工业轻工业都有。而私营经济一般规模小，资金、技术设备缺乏，资本投向集中在商业和金融业，而且始终没有建立起独立完整的工业体系。实行工业化，一方面要利用和发展原有的工业部门，另一方面要建设新型工业部门。国营力量较为强大，私人资本不具备这个实力。因此，新中国如果不搞社会主义，而走资本主义道路，就仍然不可能摆脱对外国垄断资本的依赖。这样中国就难免会成为外国垄断资本的加工厂和单纯的廉价原料、廉洁劳动力的供给地。就像现在亚洲、非洲和拉丁美洲的许多国家和地区一样，如果出现这种情况，中国的经济是不可能迅速发展起来的。因为，对中国这样一个大国来说，主要依靠外国提供资金和机器设备来求得国民经济的长期的、快速的、稳定的发展是不可以想象的。而且，如果在经济上依赖外国，在政治上就会站不住，就不可能长期保持民族独立，连已经争得的独立也有可能丧失掉。如果搞资本主义，搞来搞去，就会搞成西方资本主义大国的附庸。若选择资本主义的工业化道路，中国可能走资本主义国家靠残酷剥削和殖民掠夺积累巨额资本得道路，中国同西方国家的差距会进一步扩大，中国就难免成为外国垄断资本的加工厂和单纯的廉价原料、廉价劳动力的供应地。政治上的独立也会重新丧失，会重新沦为资本主义大国的附庸第二，为了实现社会主义工业化，在充分利用原有工业潜力和进行新的工业建设的同时，就必须对个体经济和私营资本主义工商业进行社会主义改造。

第一，我国已经有了相对强大和迅速发展的国营经济。

第二，在土地改革以后，为发展生产、抵御自然灾害广大农民具有走互助合作道路的要求

。

3、实现过渡时期总路线的可能性第三，新中国成立初期，在调整工商业中，出现了加工订货、经销代销、统购包销、公私合营等一系列的从低级到高级的国家资本主义形式。第四，当时的国际形势也有利于中国向社会主义过渡。

第二节

社会主义改造道路和历史经验

一、适合中国特点的社会主义改造道路

1、农业的社会主义改造中国的特点是农民人口占绝大多数。从1949年到1956年，农民总数占全国总人口的比例均在85%以上。如何将几亿农民的个体所有制改造成集体所有制，是一个历史性的难题。

适合我国情况的农业社会主义道路内容。

第一，积极引导农民组织起来，走互助合作道路。第二，遵循自愿互利、典型示范和国家帮助的原则，以互助合作的优越性吸引农民走互助合作道路。第三，正确分析农村的阶级和阶层状况，制定正确的阶级政策。

第四，坚持积极领导、稳步前进的方针，采取循序渐进的步骤。根据自愿互利的原则，采取循序渐进的

步骤，由低级到高级逐步实现过渡1、互助组2、初级社3、高级社社会主义萌芽半社会主义性质完全社会主义性质道路途径：合作化、方针：积极领导，稳步前进原则：自愿互利、典型示范、国家帮助方法步骤:经过互助组——初级社——高级社逐步过渡阶级政策：“依靠贫农（包括新中农），巩固的团结中农，限制并逐步改造富农”经过：三个阶段（1）互助组：1949.10——1952.12；

（2）初级社：1953.1——1955.7;

（3）高级社：1955.8——1956.12)

到1956年底，加入农村合作社的总农户的1．17亿户，5亿多农民在党的领导下通过合作化，走上了社会主义道路。入高级社农户87．8%2、手工业的社会主义改造

作为个体经济的手工业，经营分散，生产规模小，散漫，盲目性很大。它的行业中存在着封建性的帮派。生产不正常，季节性也比较明显，经营分散，供销往往依赖于私营企业，这样就容易从中受到剥削。资金短促，受商业资本、高利贷资本的操纵剥削等等。因此，必须通过合作化对手工业进行社会主义改造，使之能够适应国家工业化建设和人民生活的需要。由于手工业者同个体农民一样，也是小私有的独立劳动者，因此，对个体手工业的社会主义改造，采取了类似改造个体农业的逐步过渡的方法。

手工业有不同于农业的特点

第一，手工业个体经济是小商品经济，生产活动离不开市场。第二，没有多少生产资料，主要凭手艺吃饭。第三，行业众多，经营灵活。第四，师徒传授为主，有行业帮会传统。二、对个体手工业的社会主义改造第一步供销小组稳步第二步供销合作社稳步生产合作社第三步（1）方针：积极领导、稳步前进（2）办法：说服教育、典型示范、国家援助（3）步骤：到1956年底，全国共组织了10万个合作社，入社社员占全部手工业从业人员的92%以上，对手工业的社会主义改造基本完成。3、资本主义工商业的社会主义改造创造性地开辟了一条适合中国情况的对资本主义工商业进行社会主义改造的道路。第一，用和平赎买的方法改造资本主义工商业。

什么是赎买呢？赎买不是购买，所谓赎买就是国家有偿的将私营企业改变为国营企业，将资本主义私有制改变为社会主义公有制。赎买的具体方式不是由国家支付一笔巨额补偿资金，而是让资本家在一定年限内从企业经营所得中获取一部分利润。对资本主义工商业进行和平赎买有非常重要的意义：有利于发挥私营工商业在国计民生方面的积极作用，促进国民经济的发展；有利于争取和团结民族资产阶级。有利于团结各民主党爱和各界爱国民主人士，巩固和发展统一战线。有利于发挥民族资产阶级中大多数人的知识、才能、技术专长和管理经验有利于争取和团结那些原来同资产阶级相联系的知识分子为社会主义建设服务。我国之所以能够采取和平赎买的方式对资本主义工商业进行和平改造，主要有以下几个因素决定的：

其一，民族资产阶级具有两面性。其二，中国共产党与民族资产阶级长期保存着统一战线的关系。其三，无产阶级建立了政治、经济上的绝对优势。其四，国家实行对粮食和工业原料的统购统销政策，从而割断了民族资本主义经济和个体经济的联系。由于以上几个方面的原因再加上在资本主义企业中，工人群众对资本家的监督等因素，这就是私人资本主义企业只能接受社会主义改造。国家资本主义初级形式高级形式委托加工计划订货统购包销经销代销个别企业公私合营全行业公私合营第二，采取从低级到高级的国家资本主义的过渡形式。

对资本主义工商业的社会主义改造经历了三个步骤：第一步：主要实行初级形式的国家资本主义。第二步：主要实行个别企业的公私合营

资本家的剥削进一步受到限制，企业的经营管理以及发展生产、满足人民需要和完成国际计划为目标，因而已经属于半社会主义性质的企业。和平赎买的方法（政策）

“四马分肥”（个别企业公私合营）

资本家红利国家税收企业公积金职工福利国家税收：34.5%；职工福利：15%；企业工积金：30%；资本家红利：20.5%资方红利大体占四分之一，资本主义的剥削受到限制，工人在企业中的地位也发生了变化。这就使企业具有了社会主义的因素。第三步：是实行全行业的公私合营。全行业的公私合营后，国家对合营企业进行清产核资，定股定息；国家委派人员负责企业的生产经营管理，统一调配企业的人、财、物；生产资料为国家所有；国家按企业资本的股份额，每年拨付给原工商业者5%的定息，（先是付了七年，后延长三年）共计10年。

付“定息”（全行业公私合营）◆所谓“定息”，就把原来分给资本家的那部分利润改变为按照其固定资产价值付给定额利息。◆资本家原有资产24亿元◆统一“定息”为5%，原计划发7年，后延长3年（从1956、1—1966、9）。包括“四马分肥”在内，国家共付给资本家32.5亿元，就把整个资产阶级“买”了过来。第三，把资本主义工商业者改造成为自食其力的社会主义劳动者。

上海永安公司董事长郭琳爽在全国政协二届二次会议上表态：“企业向国营商业看齐，个人向工人阶级转化”。在资本主义工商业的社会主义改造中，国家对资方在职人员合资方代理人采取“包下来”的政策，以企业为基地，根据“量才使用，适当照顾”的原则，对他们在政治上适当安排、工作上发挥作用、生活上妥善照顾，通过改造阶级成分的方式，达到从整体上消灭资产阶级的目的。一方面，为资本家在企业中安排一定的工作，发挥他们的技术特长和管理经验，为他们成为自食其力的劳动者创造了条件，使企业成为他们进行自我改造的基地。另一方面，重视对资本家进行思想改造，安排他们进行学习，组织他们到各地参观，帮助他们认识社会发展的规律，了解社会主义建设的成就，提高他们接受改造的自觉性，从而使许多工商业者提高了自己的觉悟，真诚的拥护中国共产党的领导和社会主义制度。二、社会主义改造的历史经验１、社会主义改造的经验第一，坚持社会主义工业化建设与社会主义改造同时并举。实行以社会主义工业化为主体，完成对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造为两翼，这是党在过渡时期总路线的明确要求。经过一五期间的大规模的建设，我国以重工业为重点的社会主义工业化基础已经基本形成。实践证明，党坚持社会主义改造与社会主义工业化同时并举的方针，对于在深刻的社会变革中保持社会稳定，促进生产力的发展，逐步改善人民生活，推动社会进步，都具有十分重要的意义。第二，采取积极引导、逐步过渡的方式。农业：互助组——初级社——高级社手工业：供销小组——供销合作社——生产合作社资本主义工商业：加工订货、经销代销、统购包销——个别企业的公私合营——全行业的公私合营“我们进行社会主义革命所用的方法是和平的方法。”“在我国的条件下，用和平的方法，即用说服教育的方法，不但可以改变个体的所有制为社会主义的集体所有制，而且可以改变资本主义所有制为社会主义所有制。”坚持用和平的办法，保证了我国社会主义改造的顺利进行。----毛泽东第三，用和平方法进行改造

总之，由于我们党采取了和平改造的方法，解决了诸如实现社会变革与经济发展、和平过渡与消灭剥削制度这类通常难以解决的矛盾，使生产力平稳得到解放和发展。“我国社会主义改造出现的一些失误和偏差，主要是在一九五五年夏季以后，农业合作化以及对手工业和个体商业的改造要求过急，工作过粗，改变过快，形式也过于简单划一，以至于在长期间遗留了一些问题。一九五六年资本主义工商业改造基本完成以后，对于一部分原工商业者的使用和处理也很不适当。”----《关于建国以来党的若干历史问题的决议》２、正确认识社会主义改造中出现的失误和偏差判断历史的功绩，不是根据历史活动家没有提供现代所要求的东西，而是根据他们比起他们的前辈提供了新的东西。

第三节社会主义制度在中国的确立我国社会主义基本制度的初步确立的标志：

第一，社会主义改造的基本完成，使我国的经济结构发生了根本变化，社会主义经济成分已占绝对优势，社会主义公有制已成为我国社会的经济基础。中国几千年来以生产资料私有制为基础的阶级剥削制度已经基本上被消灭，以生产资料公有制为基础的社会主义经济制度已经建立起来。一、社会主义基本制度的初步确立

第二，社会主义改造和社会主义工业化同时并举，发展国民经济第一个五年计划的执行和提前完成，使社会生产力的发展达到一定的程度。

一大批旧中国没有及基础工业部门和大中型工业企业相继建立，工业技术水平和工程设计能力有了较大提高，从而奠定了我国社会主义工业化的初步基础。这对于改变我国经济技术落后的面貌，改善人民生活具有重要意义。

第三，在社会主义经济基础建立的同时，我国的政治领域也发生了重大变化，确立了中国共产党领导的人民民主专政的社会主义政治制度。第四，伴随着社会经济制度和社会经济结构的根本变化，我国社会的阶级关系也发生了根本的变化。

第五，我国社会的主要矛盾、党和全国人民面临的主要任务也发生了变化。

二、确立社会主义基本制度的重大意义第一，社会主义制度的确立是中国历史上最深刻最伟大的社会变革，也是20世纪中国又一次划时代的历史巨变。社会主义基本制度的确立，标志着中国从一个半殖民地半封建社会，越过漫长的资本主义发展的历史阶段，经过新民主主义，进入到社会主义新时代。第二，社会主义制度的确立，使中国的国家面貌发生了根本的变化

一个长期受帝国主义掠夺和奴役的国家，变成一个享有主权的独立的国家。一个四分五裂的国家，变成一个除台湾等岛屿外实现统一的国家。一个人民备受欺凌压迫的国家，变成一个人民当家作主、享有民主权利的国家。一个经济文化落后的国家，变成一个走向经济繁荣、全面进步的国家。一个在世界上被人们看不起的国家，变成一个受到国际社会普遍尊重和重视的国家。第三，社会主义制度的建立，为中国现代化的建设创造了制度条件。

第四，社会主义制度的确立，使广大劳动人民真正成为国家的主人和社会生产资料的主人。

第五，社会主义制度的确立，使占世界人口四分之一的东方大国进入了社会主义社会，这是世界社会主义运动史上又一个历史性的伟大胜利。它进一步改变了