《私募股权投资基金》真题模拟试卷18

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2017年6月《私募股权投资基金基础知识》考前押题5

第।题：组合单选题（本题1分）

以下关于经济增加值说法正确的是（）。

I.其实质是股东考核企业经营水平，进行投资决策时的最好工具

n.是企业经营者加强公司战略等的最佳手段

用.企业税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本的所得

IV.EVA是对真正的“经济”利润的评价

A、I.11.III.IV

B、II.III.IV

C、1.II

D、I.11.111

第2题：单选题（本题1分）

某投资者投资A基金10万元钱，现获得现金分红20000元，则已分配收益倍数为（）。

A、0.2

B、0.025

C、0.5

D、0.3

第3题：单选题（本题1分）

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制

定。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、基金管理人

D、基金业协会

第4题：单选题（本题1分）

创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持（）。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞

争力，对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。

A、高新企业

B、科技企业

C、医药企业

D、自主创新企业

第5题：组合单选题（本题1分）

有限合伙企业合伙事务的执行方式包括（）

I.合伙人共同执行

n.委托执行

山.分别执行

IV.单独执行

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A、\.11.111

B、I.H.IV

C、I.HI.IV

D、H.ni.N

第6题：组合单选题（本题1分）

尽职调查包括（）。

I.财务调查

II.法律调查

in.业务调查

IV.经营调查

A、I.11.III.IV

B、11.IV

C、1.III.IV

D、I.11.111

第7题：单选题（本题1分）

在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。

A、变化差异巨大

B、没有变化

C、没有差异

D、相同

第8题：电选题（本题1分）

PF母基金（PEFOF）即通过对（）进行投资，从而对PF投资的项目公司进行间接投资的基金。

A、私募股权基金（PE）

B、私募股权投资母基金

C、契约型基金

D、公司型基金

第9题：单选题（本题1分）

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A15个

、

B20个

、

c25个

、

D30个

、

第10题：组合单选题（本题1分）

下列哪些投资者视为当然合格投资者（）

I.社会保障基金

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【1.企业年金等养老基金

山.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

IV.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

A、1.11.111

B、II.11I.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第11题：单选题（本题1分）

根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东的基本权利、义务及股东行使

（）的具体方式。

A、经营权

参与权

C、分红权

D、知情权

第12题：单选题（本题1分）

股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登

记。

A、2(),5

B、3(),1()

C、30,3

D、20,10

第13题：组合单选题（本题1分）

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。

I.依法设立且存续满两年

【I.业务明确，具有持续经营能力

in.公司治理机制健全，合法规范经营

IV.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

v.主办券商推荐并持续督导

A、m.w.v

B、I.II.III.IV

c、ii.m.iv.v

D、i.ii.m.iv.v

第14题：单选题（本题1分）

以下对尽职调查方法的说法错误的是（）。

A、通过公司工商注册、财务报告、业务文件，法律合同等各项资科审阅，发现异常及重大问题

B、查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产

C、调查小组成员来自不同背景及专业，所以不用沟通

D、与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通

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第15题：单选题（本题1分）

投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。

A、对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项

B、对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项

C、对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项

D、定期编写投后管理报告等管理文件

第16题：组合单选题（本题1分）

关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是（）

I.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

H.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明III.

募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务

IV.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》

等法律规定的特定数量。

A、I.III.IV

B、i.n.w

c、ii.ni.iv

D、I.11.111

第17题：单选题（本题1分）

私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择

（）

A、并构退出

B、清算退出

C、IPO上市退出

D、二次出售

第18题：单选题（本题1分）

（）称为基金中的基金。

A、信托制基金

B、公司制基全

C、母基金

D、有限合伙制基金

第19题：单选题（本题1分）

2011年至2013年，股权投资市场进入（），各地关于促进及规范股权投资发展的各项工作也在稳步开展，从中央

到地方对于股权投资市场的管理将日渐趋严。

A、萌芽阶段

B、盘整阶段

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c、蓬勃发展阶段

D、复苏阶段

第20题：单选题（本题1分）

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA,其中，R是（）。

A、资本消耗率

B、资本充足率

C、资本收益率

D、资本公积金

第21题：单选题（本题1分）

境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,

这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A、发展改革部门和商务部门

B、发展改革部门和证监会

C、证监会和商务部门

D、外贸部和国家发展改革委

第22题：单选题（本题1分）

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经

(）以上同意。

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

第23题：组合单选题（本题1分）

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金

销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资

于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

I、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

II、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

山、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

IV、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

A、1.11.111

B、I.n.iv

C、I.III.IV

D、II.111.IV

第24题：组合单选题（本题1分）

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尽职调查中业务调查包括（）。

I.人力资源

II.历史沿革III.

研究与开发IV.

行业研究

A、i.n.in.w

B、n.ni.w

c、I.IV

D、i.n

第25题：单选题（本题1分）

以下关于私募股权投资基金投资流程中投资后管理说法错误的是（）。

A、私募股权基金向被投资企业推荐高级管理人员

B、私募股权基金-•般会定期对被投资企业的财务信息等数据进行审查

C、私募股权基金参与被投资企业的重大战略决策

D、私募股权基金作为财务投资人，要实际参与被投资企业的经营管理

第26题：单选题（本题1分）

下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）0

A、基金投资人的征信情况

B、可能存在的利益冲突

C、基金承担的费用和业绩报酬安排

D、基金的投资收益分配情况

第27题：单选题（本题1分）

私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和（）规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场策入

措施。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金监行管理暂行办法》

C、《证券公司法》

D、《合伙企业法》

第28题：单选题（本题1分）

根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。

A、两年以上

B、三年以上

C、一年以上

D、五年以上

第29题：单选题（本题1分）

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公司董事监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份

不得超过其所持有本公司股份总数的（）

As10%

B、15%

C、20%

D、25%

第30题：单选题（本题1分）

基金收益分配后基金份额净值（）基金面值。

A、可以低于

B、可以高于

C、不能高于

D、不能低于

第31题：单选题（本题1分）

私募基金财产的投资包括买卖（）及投资合同约定的其他投资标的。

A、股票、股权、债券、期货、期权、基金份额

B、股票、股权、债券、黄金、银行存款、基金份额

C、股票、股权、债券、期货、银行存款、基金份额D、

股票、股权、债券、黄金、期权、基金份额

第32题：单选题（本题1分）

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系

统中上传信息披露相关制度文件。

A、总经理

B、董事会

C、指定专人

D、信息编制人员

第33题：单选题（本题1分）

合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所

得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适

应性安排。

A、“先税后分”

B、“先分后税”

C、“不分先后”

D、“随意处理”

第34题：单选题（本题1分）

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私募基金托管人承诺按照的（）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

A、恪尽职守、遵纪守法、安全效率

B、忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉

C、恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉

D、恪尽职守、诚实信用、安全效率

第35题：单选题（本题1分）

（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市

场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

A、挂牌转让退出

B、股权转让退出

C、股份上市转让

D、清算退出

第36题：单选题（本题1分）

《私募投资基金募集行为管理办法》，（）起施行。

A、2014年6月30日

B、2016年4月15日

C、2014年8月21日

D、2016年7月15日

第37题：单选题（本题1分）

合伙协议应对本合伙型基金信息披露的(）等内容作出约定。

A、内容、方式、频度

B、内容、方式、时间

C、格式、方式、频度

D、格式、方式、时间

第38题：单选题（本题1分）

从事私募基金募集业务的人员应当具有（），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，格守职业

道德和行为规范，应当参加后续执业培训。

A、基金从业资格（包含原基金销售资格）

B、基金从业资格（不包含原基金销售资格）

C、基金销售资格

D、基金投资顾问资格

第39题：单选题（本题1分）

已分配收益倍数＞1表示（）。

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A、成本已经收回

B、还没有收回所有成本

C、投资者获得超额收益

D、没有任何分红

第40题：单选题（本题1分）

基金管理人内部控制要素的内部环境为（）

A、对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致

内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

B、包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的

基础。

C、根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

D、及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略

第41题：组合单选题（本题1分）

属于清算的主要程序的内容的是（）

I.基金终止后，由基金管理人接管基金资产

II.对基金资产进行评估和变现

山.处理与清算有关的未了结事务

IV.清缴所欠税款

V.对基金资产进行分配

A、I.11.III.V

B、I1.IV.V

C、I1.IIL1V.V

D、I.n.m.iv.v

第42题：单选题（本题1分）

股权投资基金的核心是通过成功的（）来实现收益。

A、企业卖出

B、项目退出

C、股份转让

D、孵化上市

第43题：组合单选题（本题1分）

借壳上市操作流程步骤包括（）

I.收购股权

II.资产置换

III.购买期权

IV.资产重置

A、ii.in.iv

B、I.11

C、II.111

D、I.II.IH.1V

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第44题：单选题（本题1分）

公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照（）行使相应权利、承担相应义务和责任。

A、《公司法》

B、《证券投资基金法》

C、《私募投资基金监督管理暂行办法》

D、《公司章程》

第45题：组合单选题（本题1分）

并购基金资金募集的来源有（）。

I.自有资金

H.非公开形式募集的资金

111.债券市场资金或者银行并购贷款

IV.有较强资金实力的个人

A、I.111.IV

B、1.ll.1V

C、11.111.IV

D、I.II.III.W

第46题：单选题（本题1分）

（）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

A、内部收益率

B、已分配收益倍数

C、总收益倍数

D、净值增长率

第47题：单选题（本题1分）

合伙企业清算。清算人在清算期间清理合伙企业财产，分别编制（）o

A、清算报告和利润表

B、资产负债表和财产清单

C、清算报告和财产清单

D、资产负债表和利润表

第48题：单选题（本题1分）

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管

理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。

A、销售协议、基金合同

B、销售协议、基金招募说明书

C、托管协议、基金合同

D、托管协议、基金招募说明书

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第49题：组合单选题（本题1分）

项目在境内申报上市在编制项目申请文件的流动中文件内容有（）。

I.项目的背景和必要性

II.项目的技术基础、研发方案

山.报资估算及筹措资金状况

W.项目财务分析、经济分析及主要指标

A、II.III.IV

B、I.11.111

C、II.111

D、I.1I.II1.W

第50题：组合单选题（本题1分）

以下属于尽职调查报告主要内容的是（）。I.

投资项目

1【.主要债权和债务

山.行业背景资料IV.

其他

A、I.11.111

B、1.11.III.IV

C、11.III.IV

D、I.11

第51题：单选题（本题1分）

境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机

关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部

门。

A、商务部，证监会

B、商务部，国家发展改革委

C、证监会，国家发展改革委

D、外贸部，国家发展改革委

第52题：组合单选题（本题1分）

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。I.

《证券投资基金法》

II.《公司法》

III.《合伙企业法》

IV.《证券投资者基金管理暂行办法》

A、I.n.m

B、I.11

C.III.IV

D、I.11.III.IV

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第53题：单选题（本题1分）

下列说法错误的是（）

A、有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B、股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至100人

C、有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红

D、股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红

第54题：单选题（本题1分）

基金资产投资于证券而形成的价差收益，通常也称（）。

A、超额收益

B、净利润

C、额外收益

D、资本利得

第55题：单选题（本题1分）

订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循（）诚实信用原则。

A、自愿、平等、公平

B、公平、平等、合理

C、公平、召理、盈利

D、自愿、平等、盈利

第56题；单选题（本题1分）

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事

项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台

对外公示。

A、1

B、2

C、3

D、4

第57题：单选题（本题1分）

在《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》中对私募股权众筹融资合格投资者的规定有:投资（）的最

低金额不低于100万元人民币。

A、单个融资项目

B、三个融由项目

C、多个融资项目

D、两个融资项目

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第58题：单选题（本题1分）

关于非法吸收或者变相吸收公众存款，下列选项中，未达到依法追究刑事责任的，情形是（）

A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在

100万元以上的。

B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象15（）人以上

的。

C、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变

相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。

D、造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

第59题：单选题（本题1分）

回购条款实际上体现的是（）对目标企业或其大股东回售股权的权利（PutOption）。股权投资基金通常可以在约

定的条件出现后，随时行使这项权利。

A、股权基金公司

B、董事长

C、监事长

D、投资方

第60题：组合单选题（本题1分）

财务尽职调查重点关注内容包括（）。

I.目标企业历史沿革调查

II.目标企业内部控制调查

HI.目标企业财务风险调查

IV.目标企业人员情况调查

A、I.II.IV

B、II.III.IV

C、I.11.111

D、i.nmiv

第61题：组合单选题（本题1分）

行业自律管理的法律依据有（）。

I.《私募投资基金监督管理暂行办法》

II.《私募投资基金募集行为管理办法》

III.《证券法》

IV.《证券投资基金法》

A、1.11

B、11.111

c、in.iv

D、I.II.III

第62题：组合单选题（本题1分）

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我国私募股权投资基金行业自律弱点包括（）。

I.行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准

H.行业自律缺乏监督和执行

III.行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度，或是被转移到投资者身上

IV.当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，其

目的可能是阻扰政府管制或后来者的进入

A、I.11.III.IV

B、II.III

c、n.in.iv

D、I.11

第63题：组合单选题（本题1分）

基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据

以及会计报表的过程。

I.收集

II.剔除

III.整理

M加工

A、I.11.111

B、I.111.IV

C、1.11.IV

D、I.11.III.IV

第64题：组合单选题（本题1分）

在基金管理过程中发生的费用包括（）

1.基金管理费

【I.基金托管费

山.信息披露费

IV.基金销售费

A、i.n.w

B、I.III.W

c、I.ii.in

D、ii.ni.iv

第65题：单选题（本题1分）

公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障公司业务的持续、稳定发展是指（）。

A、首要性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、健全性原则

第66题：单选题（本题1分）

基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

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A1年

、

B2年

、

c3年

、

D54丰

、

第67题：单选题（本题1分）

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其

对中小高新技术企业投资额的（），在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

第68题：单选题（本题1分）

根据《公司法》发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A、一年内

B、半年内

C、四个月内

D、三个月内

第69题：单选题（本题1分）

以下项目在境内申报上市的流程正确的是（）。

A、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一审查自身预申报项目一一编制项目申请文件一一提交项目申请文

件与后续递补资料

B、熟悉预申报的科技计划一一审查自身预申报项目一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一提交项目申请

文件与后续递补资料

C、熟悉预申报的科技计划一一获得项目申报信息一一偏制项目申请文件一一审查自身预申报项目一一提交项目申请

文件与后续递补资料

D、获得项目申报信息一一熟悉预申报的科技计划一一编制项目申请文件一一审查自身预申报项目一提交项目申请文

件与后续递补资料

第7（）题：组合单选题（本题1分）

私募股权投资基金的发起人可以是（）。1.

国有企业或公司

H.股权投资的专业人士

in.基金管理公司

IV.基金托位人

A、I.II.IV

B、I.11

C、II.III.IV

D、I.m.w

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第71题：单选题（本题1分）

清算价值法就是根据（）来确定企业价值。

A、企业目前所有资产的重置成本

B、企业目前固定资产的变卖价

C、企业目前所有资产的变卖价值

D、企业目前固定资产的重置成本

第72题：单选题（本题1分）

以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。

A、决定基金是否能顺利募集

B、影响管理人的口碑和后续募集与发展

C、可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作

D、可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险

第73题：单选题（本题1分）

基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A、执行有效原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、全面性原则

第74题：组合单选题（本题1分）

中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对

私募基金业开展（）。

【.行业自律

H.协调行业关系

IH.提供行业服务

IV.促进行业发展

V.监督审核

A、I.11.III.V

B、I.11.III.IV.V

C、

D、1.11.W.V

第75题：单选题（本题1分）

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A、25%

B、30%

C、20%

D、10%

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第76题：组合单选题（本题1分）

下列关于《合伙企业法》的有关规定。说法正确的是（）。

I.普通合伙人和有限合伙人之间是可以相互转换的，如果具备了一定的条件，双方的身份是可以互换的

II.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙

人承担违约责任

【II.合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动的规定，应定为违反法律，应将抽逃部分予返还

IV.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任

A、I.III.IV

B、I.11.IV

c、ii.in.iv

D、i.nmiv

第77题：单选题（本题1分）

基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息（），定期汇总分析私募基金情况，及时

提供私募基金相关信息。

A、沟通机制

B、评价机制

C、协助机制

D、共享机制

第78题：单选题（本题1分）

合伙企业清算，清算人自被确定之日起（）日内将合伙企业解散事项通知债权人。

A、10

B、3

C、2

D、5

第79题：单选题（本题1分）

企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有

利。

A、棘轮条款

B、估值条款

C、反摊薄条款

D、加权平均反稀释条款

第80题；单选题（本题1分）

下列关于私募基金的说法错误的是（）。

A、投资产品面向不超过200人的特定投资者发行

B、是一类特殊的机构投资者

2022/4/5

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C、投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多

D、可以投资公募基金公司的产品

第81题：单选题（本题1分）

（）,即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。

A、解散清算

B、破产清算

C、投资转让

D、破产退出

第82题：单选题（本题1分）

（）负责审核国有企业的股权转让事项。

A、工商管理局

B、发改委

C、中国证监会

D、国资监管机构

第83题：单选题（本题1分）

私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置（）程序，投资者应承诺其符合合

格投资者标准。

A、在线特定对象募集

B、专项特定对象确定

C、专项特定对象募集

D、在线特定对象确定

第84题：组合单选题（本题1分）

私募股权投资基金通常包括（）

【.创业投资基金

【1.并购投资基金

III.过桥基金

IV.创业基金

A、I.11.III.IV

B、11.III.IV

C、II.IV

D、I.11.111

第85题：单选题（本题1分）

申请设立合伙企业.应当向企业登记机关提交文件不包括（）

A、合伙人身份证明

2022/4/5

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B、登记申请书

c、合伙协议书

D、投费协议书

第86题：单选题（本题1分）

符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金

业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）

A、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与

项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

B、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件

的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

C、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。

D、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本

条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士著名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

第87题：单选题（本题1分）

（）应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供

私募基金相关信息。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、证券登记结算机构

D、基金业协会

第88题：组合单选题（本题1分）

私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查中关于风险偏好，包括（）

等。

I：投资目的

II.风险厌恶程度

III.计划投资期限

IV.投资出现波动时的焦虑状态

V.风险提示

A、i.ii.in.iv

B、n.ni.iv.v

C、1.11.in.iv.v

D、II.in.v

第89题：组合单选题（本题1分）

外资私募股权基金进行境内股权投资分类有（）。

I.以外商直接投资形式进行境内股权投资

H.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资

口.外商间接投资形式进行境内股权投资

IV.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境外股权投资

A、I.11.111

B、I.11

2022/4/5

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C、III.IV

D、1.111

第90题：组合单选题（本题1分）

私募基金管理人、私基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有

以下行为（）。

I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

n.不公平地对待其管理的不同基金则产

口.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送IV.

侵占、挪用基金财产

v.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A、I.n.m.iv.v

B、n.ni.iv.v

c、I