2023年证券投资基金及答案考试题库

1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

2、证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动时，禁

止事项有（）。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用询问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定共享投资收益或者分担投资损失

3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B,为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

4、证券公司代销金融产品，应当遵遵守法律律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原

则，避开利益冲突，不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.同等

C.诚恳信用

D.公允

5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资支配

6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银

行等业务在（）等方面相互分别、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

7、依据《中国证券业协会诚信管理方法》的规定，处分惩罚信息包括（）。

A.受惩罚处分机构或个人名称

B.受惩罚处分机构责任人

C.惩罚处分时间

D.惩罚处分类比

8、国家激励证券公司在有效限制风险的前提下，依法开展（）活动。

A.经营方式创新

B.业务或者产品创新

C.组织创新

D.激励约束机制创新

9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公允竞争，依据（）与托付人协

商财务顾问酬劳，不得以明显低于行业水同等不正值竞争手段招揽业务。

A.业务困难程度

B.业务实力

C.业务时间长短

D.担当的责任与风险

10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

B.转移或者隐瞒所募集资金的

C.利用募集的资金进行违法活动的

D.发行数额在100万元以上的

11、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

12、证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，应当以行业公认的（）的看法，为投

资人或者客户供应证券、期货投资询问服务。

A.谨慎

B.诚恳

C.勤勉尽责

D.稳健

13、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、托付资金和客户担保账户内的资金、证券

的动用状况进行监督的机构有（）。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

14、证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

15、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A.选择指定商业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

16、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）=

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.证券、期货监督管理部门的工作人员

17、证券经纪业务的特点有（）。

A.业务对象的专一性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

18、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行

（）等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

19、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。

A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B.证券交易成交额累计在30万元以上的

C.获利或者避开损失数额累计在15万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

20、申请人在进行首次注册时，要依据自己从事证券投资询问业务详细类别选择注册登记为

（）。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

21、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，中国证监会可以依

据情节严峻的程度，实行证券市场禁人措施。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的监事

D.上市公司的一般工作人员

22、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险限制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统打算就绪

D.具有财务顾问业务资格

23、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，赐予警告，没有违法所得或违法所

得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。

A.证券公司未依据规定编制并向客户送交对账单，或者未依据规定建立并有效执行信息查询

制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、

指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发觉客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国

务院证券监督管理机构报告

24、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。

A.公正

B.同等

C.自愿

D.诚恳信用

25、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）o

A.诚恳守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.专业审慎

26、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其他情形

27、证券公司只能接受其（）的期货公司的托付从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构限制

28、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理支配单独开立（）。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

29、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.托付其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

30、证券公司只能接受其（）的期货公司的托付从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.其他

D.被同一机构限制

31、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告