证券股份有限公司经纪人(自然人)服务协议

＃＃证券股份有限公司经纪人（自然人）服务协议甲方：＃＃证券股份有限公司营业部地址：乙方姓名：性别：年龄：家庭住址：身份证号码：甲乙双方就甲方聘用乙方为其证券经纪人一事在平等自愿的原则下，经协商一致，达成如下协议：一、服务性质甲方作为证券经营机构，为广大证券投资者提供证券交易服务，乙方作为与甲方签订服务协议的自然人，发展证券投资者来甲方进行证券投资交易，并提供相关证券投资交易服务。二、双方的权利和义务（一）甲方的权利义务1、甲方应为乙方提供必要的业务资料，并为其与客户接洽提供便利。2、甲方应对乙方进行业务辅导培训，并为其创造各类业务交流研讨的机会。3、甲方应认真负责地做好乙方个人资料、工作资料的整理工作、业绩考核和考评工作，并对乙方的个人和工作资料严格保密。4、甲方可以安排如下必要的培训：证券基础知识和证券投资分析、岗位职责、营业部业务操作规程、客户营销技巧、业务开展禁止行为等；利用甲方研究所研究成果的方式方法、对特定行业板块的研究、经纪人经验交流等。5、甲方在条件允许的情况下可以为乙方配置专用工作区，在宣传资料、通讯设施、名片制作等方面提供必要的便利。6、甲方有权对乙方所发展客户的资信度进行审核，并作出是否接纳的决定。7、甲方有权对乙方的业务情况进行监控，并就其中的异常现象及可能存在的各类风险警示乙方，限期整改。8、甲方按有关考核分配办法，支付乙方报酬，并代扣代缴个人所得税，计提风险基金。具体支付方式及风险金计提方式见附件。9、若由于乙方原因而造成甲方或其客户利益受损，甲方保留通过法律途径进行追索的权利。（二）乙方的权利和义务1、乙方权利：负责发展证券投资者来甲方进行证券投资交易；负责提供相关证券投资交易服务，包括：交易操作演示、交易软件安装、软件维护等；提供研究产品供客户使用（研究产品仅限于甲方研究所提供的研究报告、股评等，甲方对该经纪人提供的其他研究信息、股评、投资咨询等概不负责）；向客户介绍、推荐甲方营业部交易、网上交易、手机炒股、保证金第三方存管业务，并为客户提供有关网上交易、手机炒股、保证金第三方存管等业务咨询。2、乙方义务：（1）承诺遵守如下行为规范：禁止欺诈客户，禁止向客户做不实宣传，误导投资者进行证券投资，欺骗客户或甲方；禁止接受客户的证券投资资金；禁止对客户证券投资的收益或赔偿投资的损失作出承诺；禁止为创造交易量，指令客户频繁买卖；禁止将营业部存量客户转为自己客户；禁止在营业部内拦截自然开户客户；禁止与其他证券经纪人争抢客户。禁止代理客户与甲方营业部签署任何合同及其他文件；禁止全权代理客户进行资金转取、交易委托以及其他有关手续；禁止对外泄露客户资料和业务资料等。（2）配合甲方对乙方发展的证券投资者进行相关安排。（3）乙方在展业过程中，应如实向客户介绍自己的身份和职责，并将客户确认书和客户签署的《证券经纪人权限揭示书》交与甲方。乙方在本协议解除或终止后，应将有关甲方的材料归还甲方，否则甲方有权扣留风险基金并要求乙方承担由此对甲方造成的其它损失。（4）乙方不得以甲方员工及代理人的身份发展客户和为客户提供服务，不得以甲方名义对外从事非法集资、融资担保、投资等活动；同时不得超越本协议中规定权利范围实施行为，否则应对甲方及客户造成的损失承担全部赔偿责任。（5）乙方因违法、违规行为或违反本协议而造成甲方或其客户经济损失的，必须予以全额赔偿。三、协议解除、终止的条件及违约责任1、本协议期满或者甲乙双方约定的协议终止条件出现，本协议即行终止。2、经甲乙双方协商一致，本协议可以解除。3、乙方有下列情形之一的，甲方可以单方面终止协议。给甲方或客户造成损失的，甲方从其风险基金中酌情扣除相应损失。情节严重者甲方有权诉诸法律。（1）从事违反国家法令、法规及本协议中有关乙方义务的条款的行为。（2）以欺骗、不实说明等手段承揽业务致使客户或公司遭受损失的。（3）策划鼓动其他业务人员脱离公司或散布对公司不良言论，影响恶劣。（4）从事其他致使甲方或客户利益受损的行为。4、有下列情况之一的，甲方可以解除本协议，但应当提前30天以书面形式通知乙方：（1）乙方患病不能从事业务开展工作的；（2）乙方业绩连续低下，不适合从事业务工作的；（3）协议订立时所依据的客观情况发生重大变化致使原协议无法履行，经甲乙双方协商不能就变更协议内容达成共识的；（4）甲方宣告破产或濒临破产处于法定整顿期间的。5、乙方解除本协议应当提前30天以书面形式通知甲方。6、若有一方违反本协议并给对方造成经济损失的，应当根据过失程度和责任轻重，承担赔偿责任。四、协议期限及变更1、本协议期限：从年月日至年月日。2、协议期满，经双方协商一致，可以续签。3、鉴于证券市场的快速发展，甲方保留对规定中有关条款进行适当调整的权力，乙方同意本着公平合理的原则就协议的变更进行协商。五、本协议履行过程中如发生争议，应由双方友好协商解决。协商不成的，任何一方可将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。六、本协议一式叁份，甲方执贰份、乙方执一份，自甲方盖章、甲方经办人员签字和乙方签字后生效。甲方盖章：乙方签字：负责人签字：年月日年月日附件：经纪人浮动报酬＝净佣金收入－客户交易金额×保底佣金率±其它考核指标部分保底佣金率为‰至‰(明细填写保底佣金率设定明细表)净佣金收入=客户交易金额×实际佣金率×(1－营业税率及附加比率)－代收证券交易监管费和证券交易所手续费等；营业部向经纪人收取的场地租金，在“其它考核指标部分”中反映。风险基金从经纪人每月税后收入中计提，专人专户，计提比例为每月税后收入的％，每年年终返还基金总数的％，余下的％将在协议终止半年后返还。《经纪人服务协议》所附保底佣金率设定明细表考核项目（单