(高清版)GBT 40478-2021 企业信用监管档案数据项规范

ICS03.080.99CCSA20企业信用监管档案数据项规范国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会 I 3术语和定义 4数据项描述 4.1数据项属性 4.2数据类型及表示方法 5基本要求 26企业信用监管档案信息分类 6.2登记注册信息 26.3行政许可信息 36.4市场监管信息 36.5行政处罚信息 36.6政府部门(组织)信息 36.7企业经营信息 7企业信用监管档案的管理与维护 附录A(规范性)企业信用监管信息数据项 A.1企业登记注册信息数据项 5 9A.3市场监管信息数据项 A.4行政处罚信息数据项 A.5政府部门(组织)信息数据项 A.6企业经营信息数据项 IGB/T40478—2021本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国社会信用标准化技术委员会(SAC/TC470)提出并归口。本文件起草单位：中国标准化研究院、国家市场监督管理总局信息中心、合肥天科信息科技有限公协会、广东奥天美数字科技有限公司、荣成市泓泰海洋生态休闲旅游有限公司、福建省诏安四海食品有限公司、福建德肯能源科技有限公司、中山市利比奇光电科技有限公司、易信(厦门)信用服务技术有限1GB/T40478—2021企业信用监管档案数据项规范本文件适用于企业信用监管档案的建立以及不同政府部门或组织之间依据本文件进行档案信息交换和共享。下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，凡是注日期的引用于本文件。GB/T22117信用基本术语GB/T31952企业信用档案信息规范3.13.2GB/T22117和GB/T31952界定的术语和定义适用于本文件。基于信用主体的信用状况实施的管理方式。4数据项描述本文件中每一数据项包括以下属性：4.2.1数据类型及表示方法是数据项的所有允许取值的数据类型以及格式的表达。本文件规定的数GB/T40478—2021据类型及表示方法见表1。表1数据类型及表示方法数据类型数据类型的表示方法备注字符型C通过字符形式表达的值的类型，可以包括字母字符、数字字符或汉字等在内的任意字符数值型N数值日期型YYYYMMDD其中“YYYY”表示年份，“MM”表示月份，“DD”表示日期日期时间型YYYYMMDDhhmmss“mm”表示分钟，“ss”表示秒布尔型B两个且只有两个表明条件的值，如：是/否，on/off,True/false二进制流BY图像、音频、WAN、RM、AVI、MPEG等二进制流文件格式4.2.2本文件规定的数据格式及表示方法包括：a)数据类型后加一位数字表示定长格式；示例1:C6表示该数据项是一个6位定长的字符。b)数据类型后加“x..y”表示从最小到最大长度的格式；示例2:C1..10表示该数据项是一个最短1位、最长10位的字符。d)数值型N后加“..x,y”,限定最大长度为x个数字字符(不含小数点),y表示小数点后位数；示例4:N..17,2是一个最长17位、小数点后两位的一个数值。e)二进制流BY后加具体的媒体格式。示例5:BY-JPEG表示该指标是一个“JPEG”格式的文件。5基本要求企业信用监管档案是依据各政府部门(组织)在履行监管职能过程中所获取的信息形成的信用记录，是一种专项企业信用档案。企业信用监管档案信息是从政府部门(组织)获取或由企业自行报送的、用于构建企业信用监管档案的企业信用信息。用监管档案信息应及时、有效，所采集信用信息应为能反映企业当前信用状况的信息；企业信用监管档案所包含的信用信息应能够获取并便于采集。6企业信用监管档案信息分类6.1概述企业信用监管档案信息类型包括：企业登记注册信息、行政许可信息、市场监管信息、行政处罚信息、政府部门(组织)信息以及企业经营信息。6.2登记注册信息企业登记注册信息包括：23GB/T40478—2021-—企业基本信息；-—变更信息；——清算备案信息；--—商标注册信息；——动产抵押登记信息； 涉嫌冒用他人身份信息；——其他登记注册信息。企业登记注册信息数据项见附录A的表A.1。6.3行政许可信息行政许可信息包括：——行政许可注销信息；——行政许可吊销信息；——其他无效信息。行政许可信息数据项见表A.2。6.4市场监管信息市场监管信息包括：-—企业经营异常名录信息；——抽查检查信息；——严重违法失信信息。行政监管信息数据项见表A.3。6.5行政处罚信息行政处罚信息包括：——行政处罚基本信息；——行政处罚变更信息； 行政处罚决定书信息。行政处罚信息数据项见附录A的表A.4。6.6政府部门(组织)信息政府部门(组织)信息包括：——其他政府部门(组织)信息。政府部门(组织)信息数据项见附录A的表A.5。4GB/T40478—2021——基本信息；——集团成员信息；——企业对外投资信息；——企业资产状况信息；——对外提供保证担保信息；——执行标准自我声明信息；企业经营信息数据项见附录A的表A.6。7企业信用监管档案的管理与维护在企业信用监管档案的建设和完善过程中，应依据本文件之规定对档案信息数据项的规范性以及——依据本文件中规定的企业信用监管档案信息分类对企业信用监管档案信息数据项的类别进行——依据本文件中规定的数据项名称对企业信用监管档案信息数据项的名称进行调整和完善；——依据本文件中规定的数据项字段名对企业信用监管档案信息数据项的字段名进行调整和完善；——依据本文件中规定的数据类型及格式对企业信用监管档案信息数据项的数据类型及格式进行——根据信用监管手段的改进、信用信息获取渠道的扩展以及企业的发展状态对企业信用监管档GB/T40478—2021(规范性)企业信用监管信息数据项A.1企业登记注册信息数据项企业登记注册信息数据项见表A.1。表A.1企业登记注册信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、企业基本信息注册号统一社会信用代码UniSCID依据GB32100企业名称类型成立日期YYYYMMDD法定代表人根据企业类型选择数据项名称负责人执行事务合伙人ManagPart投资人经营者ManaName注册资本N..24,6币种RegCapCur住所营业场所经营范围营业期限自YYYYMMDD营业期限至YYYYMMDD登记机关核准日期ApprDateYYYYMMDD登记状态信息来源1.政府部门；2.企业报送二、股东及出资信息股东(发起人/合伙人)股东(发起人/合伙人)类型证照类型BLicType证照号码BLicNO56GB/T40478—2021表A.1企业登记注册信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注二、股东及出资信息币种RegCapCur累计认缴额LiSubConAmN..24,6累计实缴额LiAcConAmN..24,6认缴出资额N..24,6认缴出资方式认缴出资时间YYYYMMDD实缴出资额AcConAmN..24,6实缴出资方式AcConForm实缴出资时间AcConDateYYYYMMDD信息来源1.政府部门；2.企业报送三、变更信息变更事项Altltem变更前内容AltBe变更后内容AltAf变更日期AltDateYYYYMMDD信息来源1.政府部门；2.企业报送四、清算备案信息清算组负责人LiqPrincipal清算组成员信息来源1.政府部门；2.企业报送五、商标注册信息商标注册号商标类别(中文)TMTypeCn注册公告日期TMRegAnncDateYYYYMMDD注册公告期号TMRegAnncIssue商标专用权起始日期TMProBgnDateYYYYMMDD商标专用权截止日期TMProEndDateYYYYMMDD商标图样商标共有人信息TMCooCnName商品/服务项目TMGoodsCnName信息来源1.政府部门；2.企业报送六、专利登记信息专利名称PatName发明人姓名专利号专利申请日ApplyDateYYYYMMDD专利权人姓名或名称PatenteeName即申请人姓名或名称授权公告日AuAnncDateYYYYMMDD信息来源1.政府部门；2.企业报送7GB/T40478—2021表A.1企业登记注册信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注七、股权出质登记信息股权登记编号EquityNo登记机关出质人Pledgor出质人证照类型PledgorType出质人证照号码PledgorNO出质股权数额单位PledAmUnit1.万元；2.万股出质股权数额N..24,6币种RegCapCur质权人Pledgee质权人证照类型PledgeeType质权人证照号码PledgeeNO股权出质登记日期EquPleDateYYYYMMDD状态1.有效；2.无效变更日期AltDateYYYYMMDD变更内容Alt注销日期YYYYMMDD注销原因信息来源1.政府部门；2.企业报送八、知识产权出质信息知识产权名称种类1.商标；2.版权；3.专利知识产权出质人名称知识产权质权人名称知识产权质权登记期限自YYYYMMDD知识产权质权登记期限至YYYYMMDD状态1.有效；2.无效变更日期AltDateYYYYMMDD变更事项AltItem变更前内容AltBe变更后内容AltAf注销日期YYYYMMDD注销原因其他无效日期YYYYMMDD其他无效原因信息来源1.政府部门；2.企业报送8GB/T40478—2021表A.1企业登记注册信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注九动产抵押登记信息1.动产抵押登记信息动产抵押登记编号MorRegCNO登记日期YYYYMMDD登记机关信息来源1.政府部门；2.企业报送信息抵押权人Mortgagee抵押权人证照类型MortgageeType抵押权人证照号码MortgageeNO信息来源1.政府部门；2.企业报送3.被担保债权概况被担保的主债权种类PriClaSecKind被担保的主债权数额PriClaSecAmN..24,6币种RegCapCur担保范围WarCov履行期限自PefPerFormYYYYMMDD履行期限至PefPerToYYYYMMDD备注信息来源1.政府部门；2.企业报送4.抵押物信息抵押物名称所有权归属等情况备注信息来源1.政府部门；2.企业报送5.动产抵押变更信息变更日期AltDateYYYYMMDD变更内容Alt信息来源1.政府部门；2.企业报送6.动产抵押注销信息抵押注销原因MorCanRea注销日期YYYYMMDD信息来源1.政府部门；2.企业报送十、涉嫌冒用他人身份信息冒名登记事项RegUnder-FalseNameItem当事人姓名PartyName冒名登记时间Regunder-FalseNameDateYYYYMMDD联系电话9GB/T40478—2021表A.1企业登记注册信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注十、涉嫌冒用他人身份信息公告期自NoticeFromYYYYMMDD公告期至NoticeToYYYYMMDD处理结果信息来源1.政府部门；2.企业报送十一、其他登记注册信息此项内容根据实际获取的企业登记注册信息数据项情况进行增减。信息来源1.政府部门；2.企业报送A.2行政许可信息数据项行政许可信息数据项见表A.2。表A.2行政许可信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、行政许可基本信息许可文件名称许可文件名称(中文名称)LicName_CN许可文件编号行政许可决定文书名称LicDecName行政许可决定文书号LicDecCode许可类别许可内容许可决定日期LicDecDateYYYYMMDD有效期自ValFromYYYYMMDD有效期至ValToYYYYMMDD2099/12/31含义为长期许可机关备注信息来源1.政府部门；2.企业报送二、行政许可变更信息变更内容Alt变更前内容AltBe变更后内容AltAf变更日期AltDateYYYYMMDD作出变更决定机关(中文名称)PenAltAuth_CN信息来源1.政府部门；2.企业报送GB/T40478—2021表A.2行政许可信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注三、行政许可注销信息注销日期YYYYMMDD许可注销原因LicCanRea信息来源1.政府部门；2.企业报送四、行政许可吊销信息吊销日期YYYYMMDD许可吊销原因LicRevReason信息来源1.政府部门；2.企业报送五、其他无效信息其他无效日期YYYYMMDD其他无效原因信息来源1.政府部门；2.企业报送A.3市场监管信息数据项市场监管信息数据项见表A.3。表A.3市场监管信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、企业经营异常名录信息列入经营异常名录原因AbnCause列入日期AbntimeYYYYMMDD移出经营异常名录原因移出日期YYYYMMDD作出决定机关DecOrg信息来源1.政府部门；2.企业报送二、抽查检查信息检查实施机关抽查检查类型抽查检查日期YYYYMMDD1.抽查；2.检查抽查检查结果信息来源1.政府部门；2.企业报送公开”信息抽查计划编号RanInsPlanID抽查计划名称RanInsPlanName抽查任务编号RanInsTaskID抽查任务名称RanInsTaskName抽查类型(中文名称)RanInsTypename检查机关检查完成日期FinishDateYYYYMMDDGB/T40478—2021表A.3市场监管信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注公开”信息抽查事项(中文名称)RanInsItemname检查结果(中文名称)RanlnsCheckResname备注信息来源1.政府部门；2.企业报送四、严重违法失信信息列入事由AbnlllRea11种列入日期AbntimeYYYYMMDD列入作出决定机关AbnDecOrg县级及县级以上列入作出决定文号Abndesnum移出事由RemExcpRes2种移出日期YYYYMMDD移出作出决定机关RemDecOrg县级及县级以上移出作出决定文号Remdesnum信息来源1.政府部门；2.企业报送“双随机、一公开”信息是指在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开的信息。A.4行政处罚信息数据项行政处罚信息数据项见表A.4。表A.4行政处罚信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、行政处罚基本信息行政处罚决定书文号PenDecNo违法行为类型处罚种类(中文名称)PenType_CN罚款金额N..24,6没收金额N..24,6主要违法事实MainlllegFact作出处罚决定书日期PenDecissDateYYYYMMDD处罚有效期PenPeriYYYYMMDD2099/12/31含义为长期作出行政处罚决定机关(中文)PenAuth_CN处罚内容PenContent暂扣或吊销证照名称及编号RevLicNum公示日期PublicDateYYYYMMDDGB/T40478—2021表A.4行政处罚信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、行政处罚基本信息公示截止期PubDeadlineYYYYMMDD2099/12/31含义为长期备注信息来源1.政府部门；2.企业报送二、行政处罚变更信息变更内容Alt变更前内容AltBe变更后内容AltAf变更日期AltDateYYYYMMDD作出变更决定机关(中文名称)PenAltAuth_CN信息来源1.政府部门；2.企业报送三、行政处罚决定书信息行政处罚决定书文件名称FileName包含pdf文件的相对路径和文件名称备注信息来源1.政府部门；2.企业报送A.5政府部门(组织)信息数据项政府部门(组织)信息数据项见表A.5。表A.5政府部门(组织)信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、司法信息1.股权冻结信息执行法院FroAuth执行裁定书文号FroDocNO协助执行通知书文号ExecuteNo执行事项ExecuteItem被执行人类型ExecutedType被执行人Executed证件类型证件号码证照类型BLicType证照号码BLicNO被冻结股权所在市场主体名称CorEntName被冻结股权所在市场主体注册号CorEntRegNOGB/T40478—2021表A.5政府部门(组织)信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、司法信息1.股权冻结信息有限责任公司股权数额N..18,6币种RegCapCur股份有限公司股权数额N..18,6单位：万股企业其他投资权益数额N..18,6冻结期限FrozDeadlineN..5单位：天冻结期限自FrozFromYYYYMMDD冻结期限至YYYYMMDD公示日期PublicDateYYYYMMDD股权冻结状态FrozState信息来源1.政府部门；2.企业报送2.股权解冻信息执行法院FroAuth执行裁定书文号FroDocNO协助执行通知书文号ExecuteNo执行事项Executeltem被执行人类型ExecutedType被执行人Executed证件类型证件号码证照类型BLicType证照号码BLicNO被冻结股权所在市场主体名称CorEntName被冻结股权所在市场主体注册号CorEntRegNO有限责任公司股权数额N..18,6币种RegCapCur股份有限公司股权数额N..18,6单位：万股企业其他投资权益数额N..18,6解冻日期ThawDateYYYYMMDD公示日期PublicDateYYYYMMDD股权冻结状态FrozState信息来源1.政府部门；2.企业报送3.股权冻信息执行法院FroAuth执行裁定书文号FroDocNOGB/T40478—2021表A.5政府部门(组织)信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、司法信息3.股权冻信息协助执行通知书文号ExecuteNo执行事项Executeltem被执行人类型ExecutedType被执行人Executed证件类型证件号码证照类型BLicType证照号码BLicNO被冻结股权所在市场主体名称CorEntName被冻结股权所在市场主体注册号CorEntRegNO有限责任公司股权数额N..18,6币种RegCapCur股份有限公司股权数额N..18,6单位：万股企业其他投资权益数额N..18,6失效日期LoseEffDateYYYYMMDD失效原因LoseEffRes公示日期PublicDateYYYYMMDD股权冻结状态FrozState信息来源1.政府部门；2.企业报送4.股东变更信息执行法院FroAuth执行裁定书文号FroDocNO协助执行通知书文号ExecuteNo被执行人类型ExecutedType被执行人Executed证件类型证件号码证照类型BLicType证照号码BLicNO股权(其他投资权益)数额N..18,6币种RegCapCur受让人类型AlienType受让人AlienGB/T40478—2021表A.5政府部门(组织)信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注一、司法信息4.股东变更信息证件类型证件号码受让人证件号码证照类型BLicType证照号码BLicNO协助执行日期ExecuteDateYYYYMMDD信息来源1.政府部门；2.企业报送二、海关信息名称(英文)EnFullCo地址(英文)EnAddrCo跨境贸易电子商务企业类型CrossBorderTrade-开户银行AccoBanknm开户账号AccoNo特殊贸易区域SpecialTradeZone经济区划ApanageRegion关务负责人CusSpeName关务负责人身份证件类型CusSpeCerType关务负责人身份证件号码CusSpeCerNO关务负责人固定电话CusSpeTel关务负责人移动电话CusSpeMobile关务负责人电子邮箱CusSpeEmail海关业务联系人ContacName海关业务联系人固定电话ContactTel海关业务联系人移动电话ContactMobile海关业务联系人电子邮箱ContactEmail海关业务联系人传真ContactFax经营场所性质是否上市公司MarketFlag1.是；2.否是否实行会计电算化AccountFlag1.是；2.否财务管理软件名称FinSoft与会计电算化关联，是则填，否则不填记账方式AccountType委托代理记账单位名称AccountName如选择委托代理记账，则必填GB/T40478—2021表A.5政府部门(组织)信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注二、海关信息委托代理记账单位统一社会信用代码AccountSocial-CreditCode依据GB32100,如选择委托代理记账，则必填委托代理记账单位地址AccountAddr如选择委托代理记账，则必填委托代理记账单位联系人AccountContact如选择委托代理记账，则必填委托代理记账单位联系人电话AccountTel如选择委托代理记账，则必填信息来源1.政府部门；2.企业报送三、其他政府部门(组织)信息此项内容根据各部门(组织)提供的信用信息数据项实际情况确定。信息来源1.政府部门；2.企业报送A.6企业经营信息数据项企业经营信息数据项见表A.6。表A.6企业经营信息数据项数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注信息联系电话企业通信地址Addr邮政编码PostalCode电子邮箱经营状态BusSt信息来源1.政府部门；2.企业报送二、企业集团信息集团名称集团简称GrpShForm信息来源1.政府部门；2.企业报送三、集团成员信息集团成员类型GrpMemType成员名称MemName统一社会信用代码UniSCID依据GB32100母公司控股比例PComAGPropN..7,4单位：%信息来源1.政府部门；2.企业报送四、从业人员信息从业人数N..6其中高校毕业生人数(经营者)ColGraNumN..6私营企业填GB/T40478—2021表A.6企业经营信息数据项(续)数据项类别数据项名称字段名数据类型及格式备注四、从业人员信息其中高校毕业生人数(雇工)ColEmplNumN..6私营企业填其中退役士兵人数(经营者)RetSolNumN..6私营企业填其中退役士兵人数(雇工)RetEmplNumN..6私营企业填其中残疾人人数(经营者)DisPerNumN..6私营企业填其中残疾人人数(雇工)DisEmplNumN..6私营企业填其中失业人员再就业人数(经营者)UneNumN..6私营企业填其中失业人员再就业人数(雇UneEmplNumN..6私营企业填信息来源1.政府部门；2.企业报送五、企业对外投资信息所投资企业名称所投资企业注册号所投资企业统一社会信用代码依据GB32100信息来源1.政府部门；2.企业报送六、企业资产状况信息资产总额AssGroN..24,6负债总额N..24,6销售(营业)收入VendIncN..24,6其中主营业务收入MaiBusIncN