小型水电站生态流量确定技术导则-编制说明

编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

为贯彻《中华人民共和国水法》，规范小型水电站生态流量的确

定、科学管理维护，有效落实生态流量政策，制定小水电生态保护与

修复目标，加强河流水生态保护修复，由中国水利水电科学研究院起

草编制《小型水电站生态流量确定技术导则》。

（二）主要工作过程

2020年7月至12月，启动小型水电站生态流量技术导则涉及相

关研究工作。组建导则编制项目组，制定编制大纲与方案，开展典型

小型水电站生态流量调研，召开导则编制大纲专家咨询会。

2021年1月至5月，根据专家意见，广泛开展国内外生态流量

及小型水电站生态流量的相关文献、标准、技术文件梳理总结，确定

小型水电站生态流量确定的主要影响因素，提出分级分类的生态流量

确定框架，包括小型水电站类型、小型水电站所在河流类型、小型水

电站所在河流生态保护目标分级，提出与之相适应的生态流量确定技

术方法。

2021年6月至8月，梳理总结研究成果，补充开展小型水电站

所在河流的自然地理、社会经济、水资源和水生态环境状况等方面的

调研，获取河段地形地貌、水文过程、岸线形态及植被状况，生态保

护目标情况，对生态流量确定方法进行反馈修正。

2021年11月至12月，在前期工作基础上，形成《小型水电站

生态流量确定技术导则》（征求意见稿）初稿。

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2022年1月-4月，向业务主管部门—水利部农村水利水电司多

次汇报，并根据主管部门意见修改完善《小型水电站生态流量确定技

术导则》（征求意见稿）。

2022年5月，形成《小型水电站生态流量确定技术导则》（征

求意见稿）及编制说明，公开广泛征求意见。

（三）主要起草人及其所做的工作

项目组主要人员及其所做的相关工作说明如下。

姓名职务/职称分工

项目负责人，主要负责组织协调、整体架构、总体

彭文启所长/正高思路、技术流程、关键技术内容核定、技术把关及

全文通稿完善等工作。

项目执行负责人，负责项目具体实施、组织协调，

王世岩所长助理/正高修改统稿并主要负责生态流量计算与确定、分区分

类原则、基本规定等有关内容。

张学进处长技术指导

项目技术负责人，核定各阶段的成果，主持编制组

刘晓波副所长/正高内部讨论会，并主要负责适用范围、术语与定义、

基本规定、生态流量确定等有关内容。

邹体峰处长技术指导

编制组成员，主要负责分区分类的生态流量工作等

刘畅室副主任/正高级及影响范围确定、基础资料调查要求等有关内

容。

编制组成员，主要负责适用范围、术语与定义、生

韩祯高工态环境状况调查、生态流量合理性等有关内容编

制。

编制组成员，主要负责水生态状况调查要求、生态

张敏正高

保护对象分析等有关内容。

编制组成员，主要负责水文状况调查要求、水文特

司源高工

征分析等有关内容。

编制组成员，主要负责水文状况调查要求、无（缺）

董飞室主任/高工

资料地区水文计算等有关内容。

编制组成员，主要参与项目申请及生态保护对象生

黄伟室主任/正高

态水文需求分析等有关工作。

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姓名职务/职称分工

赵虹一级调研员技术指导

编制组成员，主要参与大纲编制、阶段稿水文特征

冯健正高

分析等有关工作。

编制组成员，主要参与相关小型水电站生态流量计

赵仕霖工程师

算资料整理、规范性文件整理等有关工作。

二、主要内容及来源依据

本导则共9章29节，主要技术内容包括适用范围、规范性引用

文件、术语与定义、基本规定、分区分类的生态流量工作等级及影响

范围确定、水文及生态环境状况调查、水文特征分析、生态保护对象

分析、生态流量计算与确定等。

第一章适用范围，明确本导则适用的小型水电站单站总装机容量

及适用阶段，指出本导则适用于单站总装机容量不超过5万kW的小

型水电站所在河段的生态流量确定，适用于小型水电站论证、设计、

运行和改造等阶段。

第二章规范性引用文件，列出包括《小型水力发电站设计规范》

（GB50071-2014）、《小型水电站水文计算规范》（SL77-2013）、

《河湖生态环境需水计算规范》（SL/T712-2021）等一系列相关规范

性文件。

第三章术语与定义，明晰了小型水电站、厂坝间减脱水河段、生

态流量、生态保护对象、生态基流和敏感生态流量等术语及其定义进

行解释和阐述。

第四章基本规定，给出了小型水电站生态流量确定应遵循的原则、

小型水电站生态流量确定应遵循的程序、小型水电站生态流量确定所

依据的资料系列及选择的计算方法应符合的相关要求、小型水电站生

态流量确定成果应符合的要求等内容。

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第五章分区分类的生态流量工作等级及影响范围确定，明晰了分

区分类原则、生态流量工作等级的确定及影响范围确定的技术要求。

其中，在生态流量确定的分区分类要求中，分区方面，根据工程

影响范围内的生态敏感程度，小型水电站所在河段分为生态敏感区域

及一般区域。分类方面，提出了两种分类情况。一是以生态敏感程度

分类，即根据工程影响范围内的水生生物敏感程度、区域生态敏感程

度将工程所在区域分为敏感和非敏感两类；二是以河流的水文特征对

河流进行分类。

在生态流量工作等级的确定方面，将生态流量确定和计算工作分

为一级、二级和三级共三个主要级别，三个级别的工作范围、工作复

杂程度和工作量依次降低。其中一级要求最高、三级要求最低。导则

同时给出了工作等级的判定表格，使用者可以根据表格中的判定依据

确定小型水电站生态流量确定的工作等级。

在小型水电站影响范围的确定方面，导则明确了影响范围应覆盖

小型水电站库区淹没区、厂坝间影响区、厂坝间影响的下游水域，下

游影响水域可扩展至本河流汇入下游河流的河口或工程下游较大支

流汇合口处；影响范围涉及水生态保护对象时，影响范围至少应扩大

到生态保护对象受影响的水域。另外，对位于梯级开发河流上的小型

水电站，由于存在较为明显的生态影响累积效应，导则认为应根据河

流的梯级开发强度不同，适当调整影响范围的确定。

第六章水文及生态环境状况调查，在给出不同工作等级下调查要

求以及调查时期要求等一般规定基础上，明确了基础资料调查内容、

水文状况调查要求、水生态状况调查要求等内容。

其中，在基础资料调查要求方面，导则提出，在小型水电站工程

生态流量确定工作中，不论是判断工程区域的敏感程度还是采取相应

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的数学方法对工程生态流量进行计算，均需对工程自身的基本概况和

工程所在区域的环境基本情况、水文情况等进行全面调查，调查的内

容主要包括区域小型水电站工程情况、自然地理、社会经济、河流水

系情况、工程所在河道形态特征、区域水文气象情况、河道水环境和

生态环境情况等。只有掌握了上述基本资料，才能准确把握小型水电

站工程所在区域的环境基本情况、敏感对象分布情况及区域对生态流

量的总体要求和阈值条件，才能够根据区域、影响水体和保护对象的

基本要求，选用正确的方法进行计算。因此基础资料的收集与调查对

于小型水电站的生态流量确定十分重要。

在水文状况调查要求方面，调查内容主要根据小型水电站工作等

级和所在河流水文特点两方面确定。考虑到不同等级小型水电站生态

流量计算方法对水文资料精度的需求有所差异，导则提出了针对不同

工作等级小型水电站应调查的水文资料时间尺度和类型要求。考虑到

我国相当一部分小型水电站位于山区等地理位置和气候特征相对特

殊的区域，根据小型水电站分布特点及区域水资源条件的差异，导则

着重对季节性河流、冰雪融水补给地区河流、岩溶地区河流提出了相

应的水文调查要求。同时，导则对特殊类型河流水文调查给出了相应

的技术要求。

在水生态状况调查要求方面，导则给出了影响范围内具有重要保

护水生野生动植物情形及具有重要水生态敏感区等两种不同情形的

调查要求。同时，对生态环境资料短缺或资料条件较差地区的小型水

电站，明确应尽可能获取与小型水电站所在河流（段）相同或相似水

生态分区的生态调查资料与研究成果。

第七章水文特征分析，包括了一般要求、无（缺）资料地区水文

计算和与生态流量确定相关的水文分析计算等三项主要内容。

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其中，在一般要求中明确了水文资料系列要求，提出水文资料分

析与检查方法以及系列插补延长处理方法应依据SL/T278和SL77

等有关标准。考虑到不同工作等级小型水电站采用的生态流量计算方

法存在差异性，导则提出了针对不同工作等级小型水电站的水文资料

系列长度要求。

对于无（缺）资料地区水文计算，考虑到小型水电站通常散布在

农村中小河流的上中游，存在设计流域集水面积较小、站点布设及实

地勘察困难、资料短缺等情况，因此，导则对位于水文资料短缺或资

料条件较差地区的小型水电站提出了水文计算有关内容，主要包括推

求小型水电站设计依据站设计年径流系列及其年内或月内径流分配

的方法，以及合理性检查要求。

在与生态流量确定相关的水文分析计算方面，导则提出应根据分

区分类特点和工作等级要求，分析小型水电站所在河流（段）的水文

特征。针对不同工作等级的小型水电站，应按不同时间尺度要求统计

分析多年平均径流变化特征及特征流量。同时，导则也考虑了因季节

性河流在枯水时段可能存在断流、干涸等情形下水文计算分析内容。

第八章生态保护对象分析，包括一般要求、生态保护对象确定、

水生态环境状况分析和生态保护对象生态水文需求分析等四项内容。

其中，在一般要求中，导则明确了生态保护对象的确定是工作等

级确定的基础，也决定了后续开展水生态环境状况调查与分析的深度，

以及生态水文分析的需求；在生态保护对象确定中，导则规定需结合

国家及地方法律法规，以及实地调查和监测，综合确定生态保护对象

及其所处的区域；在水生态环境状况分析中，将鱼类作为水生野生动

植物的典型，是由于鱼类是河流生态系统中最常见的保护型水生生物，

其在河流生态系统食物网结构中处于非常关键的位置，也是当前水生

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态保护中最受关注的水生生物类群；在生态水文需求分析中，主要目

的是对满足鱼类等重点保护型水生野生动植物的生理生态过程的维

持，以及生态敏感区的基本生态功能的发挥，从而维系种群延续、保

持生物多样性，维持生态过程及生态系统功能的正常发挥。因此，需

要依据生态保护对象的重要程度来进行分级分析。

第九章生态流量计算与确定，包括一般要求、生态基流计算、敏

感生态流量计算、生态流量协调分析与确定、生态流量合理性分析等

五项主要内容。

其中，在一般要求中明确了应根据工作等级、生态保护对象保护

要求、水文系列及生态数据情况等，采用适宜的、或者多类方法综合

比较确定生态流量；给出了根据流域水文特点、生态保护重要性、工

程调控能力等因素，明确相应的小型水电站生态流量设计保证率。另

外，也明确了生态流量应考虑生态流量基流和敏感生态流量等两种组

分的要求。

在生态基流计算中，提出应根据不同工作等级要求，选择生态基

流计算方法。考虑到集水面积较小的水电站所在流域的河道径流量相

对较小，在没有特殊生态保护需求的情况下，在小型水电站生态流量

确定时，可通过集水面积的大小采用不同的生态流量计算方法计算分

析。经查阅相关资料文献及有关管理规定，导则中明确了不同集水面

积及生态保护需求情况下的生态流量确定技术要求。另外，导则也对

无资料或缺乏长系列水文资料地区小型水电站生态流量确定、天然季

节性河流生态基流确定给出了相应技术内容。

在敏感生态流量计算方面，对于小型水电站所在河流上分布有保

护鱼类及其栖息地、河谷林草或重要河滩湿地等敏感生态保护对象的，

应进行敏感生态流量计算。提出了应根据工作等级要求，选择敏感生

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态流量计算方法。在敏感生态流量确定时，明确了小型水电站下游河

流重要保护鱼类产卵刺激水流条件、河谷林草、河滩湿地或河口湿地

等作为生态保护对象的漫滩需求等内容。

在生态流量协调分析与确定方面，考虑到生态流量确定应是一个

多方统筹协调、综合评估成效、适时优化调整的过程，明确在计算过

程中，根据小型水电站影响区水资源条件和经济社会发展用水需求，

进行生活、生产、生态用水协调分析，统筹考虑流域区域内生活、生

产、生态用水配置要求等内容。另外，对于存在区间汇流情况的小型

水电站，导则也给出了生态流量确定内容。

在生态流量合理性分析方面，根据小型水电站所在河流干支流关

系，分析评估小型水电站生态流量对所在下游流域有生态流量管理要

求的断面的影响，并根据影响程度进行优化调整。建议可采用小型水

电站控制断面近3年实测径流量，对生态基流计算成果进行检验，按

照90%保证率要求，验证其在小型水电站工程实际调度中的可达性，

并根据可达性进行合理优化。对于现状开发利用程度较高的河流上小

型水电站生态流量难以在近期得到保障的情形，给出了目前水资源开

发利用程度较高，现状断流（干涸、萎缩）严重的河流上小型水电站

生态流量可根据实际情况考虑分期目标的确定等技术内容。

三、国内外相关标准对比分析

目前我国还没有针对小型水电站生态流量确定的专门规范性文

件。

（一）与国际、国外同类标准对比情况

美澳等发达国家针对生态流量问题，先后从不同角度制定了一系

列生态流量评估技术导则、规范、指南等技术规范性文件，例如，美

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国制定了《PracticalGuidetoEnvironmentalFlowsforPolicyand

Planning》服务于政策与规划，着重从流域层面对生态流量评估技术

进行了规范，主要包括水文过程、水文-生态量化关系以及生态流量

确定技术。澳大利亚制定了《WaterResourcesEnvironmentalFlow

Guidelines2013》，主要基于2007年水资源管理法进行编制，主要

内容包括基流、小规模洪水、大规模洪水、特殊需求流量以及湖库水

位等方面，目前在澳洲得到了广泛应用。加拿大制定了

《Environmentalflowsguidelinesforresourcedevelopmentin

NewBrunswick2015》，主要包括三方面的内容，①总结了国内外

环境流量计算方法的优缺点、使用条件以及适用范围；②分析了加

拿大相关法律、制度中与生态流量相关的条款；③为新不伦瑞克省

提出了环境流量管控相关制度。新西兰制定了《Flowguidelinesfor

instreamvalues》，着重从河流的价值方面来规范生态流量的计算

方法，并对生态流量实施效果的监测提出了相应的要求。针对小型水

电站生态流量问题，欧盟、日本等国家编制了小水电开发手册，印度、

奥地利等国家建立了关于小水电的标准体系，但均未对小型水电站生

态流量确定、生态保护对象及水文特征分析等作出明确技术规定。

（二）与国内相关标准协调性分析

截至目前，我国先后制定了《河湖生态需水评估导则》（SL/Z

479-2010）、《河湖生态环境需水计算规范》(SL/Z712-2014)、《水

电工程生态流量计算规范》（NB/T35091-2016）、《水电水利建设

项目河道生态用水、低温水和过鱼设施环境影响评价技术指南（试

行）》、《绿色小水电评价标准》（SL752-2020）等多部与水利水电

工程及生态流量相关的标准、规范。这些标准和规范均在不同程度上

涉及了河湖生态需水的计算、水利水电工程所需保障生态流量的计算

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等内容，但目前国内尚缺乏针对小型水电站生态流量确定的相关技术

导则与标准，缺少小型水电站所在河流生态保护对象确定分析、不同

需求下生态流量（包括生态基流及敏感生态流量）计算等针对性的技

术内容。相对于类型多样、生态保护需求复杂的小型水电站生态流量

确定而言，本导则弥补了小型水电站生态流量确定技术上的不足，可

为科学指导小型水电站生态流量确定提供技术依据。

本导则的编制，符合《中华人民共和国水法》《中华人民共和国

环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中共中央国务院

关于加快水利改革发展的决定》（中发〔2011〕1号）、《国务院关

于实行最严格水资源管理制度的意见》（国发〔2012〕3号）、《水

利部关于加快推进水生态文明建设工作的意见》（水资源〔2013〕1

号）、《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》（中

发〔2015〕12号）、《中共中央办公厅、国务院办公厅印发<关于全

面推行河长制的意见>的通知》（厅字〔2016〕42号）、《水利部关

于做好河湖生态流量确定和保障工作的指导意见》（水资管〔2020〕

67号）、《水利部办公厅关于印发2021年农村水利水电工作要点的

通知》（办农水〔2021〕69号）、《关于进一步做好小水电分类整

改工作的意见》（水电〔2021〕397号）、《关于进一步加强小水电

站生态流量监督检查工作的通知》（办水电〔2021〕382号）等国家

相关法律、法规和有关部门印发文件中对河流生态流量实施管理的要

求，与相关法律法规的要求也是相协调的。

四、重大分歧意见的处理经过和依据

无。

五、标准中尚存在主要问题和今后需要进行的主要工作

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目前标准制订过程中不存在主要问题。

今后工作主要是进一步加强管理，广泛征求意见，结合收集的征

求意见进一步完善本导则的修订，按要求完成送审稿及报批稿，力争

该标准早日服务于小型水电站生态流量确定相关工作。

六、标准实施建议

本导则的编制是在贵州、陕西、安徽等省区500多座典型小水电

调研基础上，结合编制单位承担的国家重大水专项、水资源重点研发

专项以及水利部重点项目等生态流量有关研究成果，梳理、凝练和总

结国内外相关文献资料、实践经验和有关成熟技术，并吸收有关专家

意见建议等工作基础上编制而成，具有一定的研究及实践基础。标准

颁布后，一方面应加大宣贯和培训，保证本导则的正确理解与应用；

另一方面，需要在进一步广泛收集各地实践案例和执行情况的基础上，

继续补充完善，保障小型水电站生态流量确定技术工作规范、有序推

进。

七、其他说明事项

无。

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附件4

《小型水电站生态流量确定技术导则》

（√征求意见稿□送审稿□报批稿）

编制说明

主编单位（签章）：中国水利水电科学研究院

2022年5月11日

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编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

为贯彻《中华人民共和国水法》，规范小型水电站生态流量的确

定、科学管理维护，有效落实生态流量政策，制定小水电生态保护与

修复目标，加强河流水生态保护修复，由中国水利水电科学研究院起

草编制《小型水电站生态流量确定技术导则》。

（二）主要工作过程

2020年7月至12月，启动小型水电站生态流量技术导则涉及相

关研究工作。组建导则编制项目组，制定编制大纲与方案，开展典型

小型水电站生态流量调研，召开导则编制大纲专家咨询会。

2021年1月至5月，根据专家意见，广泛开展国内外生态流量

及小型水电站生态流量的相关文献、标准、技术文件梳理总结，确定

小型水电站生态流量确定的主要影响因素，提出分级分类的生态流量

确定框架，包括小型水电站类型、小型水电站所在河流类型、小型水

电站所在河流生态保护目标分级，提出与之相适应的生态流量确定技

术方法。

2021年6月至8月，梳理总结研究成果，补充开展小型水电站

所在河流的自然地理、社会经济、水资源和水生态环境状况等方面的

调研，获取河段地形地貌、水文过程、岸线形态及植被状况，生态保

护目标情况，对生态流量确定方法进行反馈修正。

2021年11月至12月，在前期工作基础上，形成《小型水电站

生态流量确定技术导则》（征求意见稿）初稿。

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2022年1月-4月，向业务主管部门—水利部农村水利水电司多

次汇报，并根据主管部门意见修改完善《小型水电站生态流量确定技

术导则》（征求意见稿）。

2022年5月，形成《小型水电站生态流量确定技术导则》（征

求意见稿）及编制说明，公开广泛征求意见。

（三）主要起草人及其所做的工作

项目组主要人员及其所做的相关工作说明如下。

姓名职务/职称分工

项目负责人，主要负责组织协调、整体架构、总体

彭文启所长/正高思路、技术流程、关键技术内容核定、技术把关及

全文通稿完善等工作。

项目执行负责人，负责项目具体实施、组织协调，

王世岩所长助理/正高修改统稿并主要负责生态流量计算与确定、分区分

类原则、基本规定等有关内容。

张学进处长技术指导

项目技术负责人，核定各阶段的成果，主持编制组

刘晓波副所长/正高内部讨论会，并主要负责适用范围、术语与定义、

基本规定、生态流量确定等有关内容。

邹体峰处长技术指导

编制组成员，主要负责分区分类的生态流量工作等

刘畅室副主任/正高级及影响范围确定、基础资料调查要求等有关内

容。

编制组成员，主要负责适用范围、术语与定义、生

韩祯高工态环境状况调查、生态流量合理性等有关内容编

制。

编制组成员，主要负责水生态状况调查要求、生态

张敏正高

保护对象分析等有关内容。

编制组成员，主要负责水文状况调查要求、水文特

司源高工

征分析等有关内容。

编制组成员，主要负责水文状况调查要求、无（缺）

董飞室主任/高工

资料地区水文计算等有关内容。

编制组成员，主要参与项目申请及生态保护对象生

黄伟室主任/正高

态水文需求分析等有关工作。

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姓名职务/职称分工

赵虹一级调研员技术指导

编制组成员，主要参与大纲编制、阶段稿水文特征

冯健正高

分析等有关工作。

编制组成员，主要参与相关小型水电站生态流量计

赵仕霖工程师

算资料整理、规范性文件整理等有关工作。

二、主要内容及来源依据

本导则共9章29节，主要技术内容包括适用范围、规范性引用

文件、术语与定义、基本规定、分区分类的生态流量工作等级及影响

范围确定、水文及生态环境状况调查、水文特征分析、生态保护对象

分析、生态流量计算与确定等。

第一章适用范围，明确本导则适用的小型水电站单站总装机容量

及适用阶段，指出本导则适用于单站总装机容量不超过5万kW的小

型水电站所在河段的生态流量确定，适用于小型水电站论证、设计、

运行和改造等阶段。

第二章规范性引用文件，列出包括《小型水力发电站设计规范》

（GB50071-2014）、《小型水电站水文计算规范》（SL77-2013）、

《河湖生态环境需水计算规范》（SL/T712-2021）等一系列相关规范

性文件。

第三章术语与定义，明晰了小型水电站、厂坝间减脱水河段、生

态流量、生态保护对象、生态基流和敏感生态流量等术语及其定义进

行解释和阐述。

第四章基本规定，给出了小型水电站生态流量确定应遵循的原则、

小型水电站生态流量确定应遵循的程序、小型水电站生态流量确定所

依据的资料系列及选择的计算方法应符合的相关要求、小型水电站生

态流量确定成果应符合的要求等内容。

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第五章分区分类的生态流量工作等级及影响范围确定，明晰了分

区分类原则、生态流量工作等级的确定及影响范围确定的技术要求。

其中，在生态流量确定的分区分类要求中，分区方面，根据工程

影响范围内的生态敏感程度，小型水电站所在河段分为生态敏感区域

及一般区域。分类方面，提出了两种分类情况。一是以生态敏感程度

分类，即根据工程影响范围内的水生生物敏感程度、区域生态敏感程

度将工程所在区域分为敏感和非敏感两类；二是以河流的水文特征对

河流进行分类。

在生态流量工作等级的确定方面，将生态流量确定和计算工作分

为一级、二级和三级共三个主要级别，三个级别的工作范围、工作复

杂程度和工作量依次降低。其中一级要求最高、三级要求最低。导则

同时给出了工作等级的判定表格，使用者可以根据表格中的判定依据

确定小型水电站生态流量确定的工作等级。

在小型水电站影响范围的确定方面，导则明确了影响范围应覆盖

小型水电站库区淹没区、厂坝间影响区、厂坝间影响的下游水域，下

游影响水域可扩展至本河流汇入下游河流的河口或工程下游较大支

流汇合口处；影响范围涉及水生态保护对象时，影响范围至少应扩大

到生态保护对象受影响的水域。另外，对位于梯级开发河流上的小型

水电站，由于存在较为明显的生态影响累积效应，导则认为应根据河

流的梯级开发强度不同，适当调整影响范围的确定。

第六章水文及生态环境状况调查，在给出不同工作等级下调查要

求以及调查时期要求等一般规定基础上，明确了基础资料调查内容、

水文状况调查要求、水生态状况调查要求等内容。

其中，在基础资料调查要求方面，导则提出，在小型水电站工程

生态流量确定工作中，不论是判断工程区域的敏感程度还是采取相应

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的数学方法对工程生态流量进行计算，均需对工程自身的基本概况和

工程所在区域的环境基本情况、水文情况等进行全面调查，调查的内

容主要包括区域小型水电站工程情况、自然地理、社会经济、河流水

系情况、工程所在河道形态特征、区域水