某某集团监察案件移交工作指引_第1页
某某集团监察案件移交工作指引_第2页
某某集团监察案件移交工作指引_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2/3修订记录批准日期修订内容修订审核批准

1.0目的1.1为进一步明晰集团风控合规部监察工作职责，提高监察工作效率，提升集团风控合规部与各板块、职能等协同互动，提高移交案件的处理效率，制定本指引（以下简称“指引”）。2.0范围包括非舞弊类或舞弊情节轻微，或经领导指示移交以及其他需要移交的举报（投诉）线索。3.0受理登记3.1集团风控合规部对于接收的举报（投诉）线索进行统一受理登记。3.2对于符合2.0范围内的举报（投诉）线索，根据线索对应情况，由集团风控合规部填写制作《监察举报（投诉）事件移交单》（见附件），移交至地产审计风控部或其他部门。4.0线索移交4.1被移交单位在接到移交线索后，应当在保密的情况下第一时间展开调查或核查工作，查明举报（投诉）线索的具体情况。4.2被移交单位应当在接到移交线索后的10个工作日内完成调查或核查工作，按照《监察举报（投诉）事件移交单》要求填写查证结果、处理决定及整改措施，由单位相关负责人确认签字（总部各板块由二级及以上部门负责人签字，区域公司由分管领导或以上领导签字）后，将移交单纸质版原件交至集团风控合规部。对不符合填报要求、或者无单独说明需要延迟回复的，集团风控合规部将责令退回或督促回复，经责令或督促拒不改正的，将按照公司相关规定处理。4.3被移交单位在调查中发现涉嫌严重舞弊或其他违规违纪行为，应当及时制作移交单，第一时间报告集团风控合规部，且注意严格保密。对于因包庇或贻误时机等不恰当的行为，造成严重后果的（如造成公司损失等），将按照公司相关规定处理。4.4被移交单位应当重视移交线索，积极行动，客观公正，严禁出现推诿、懈怠、敷衍、包庇等行为，一经查实，将按照公司相关规定处理。4.5对于已签字确认回复的处理决定和整改措施，被移交单位应建立相应台账或留存相应记录以备查。4.6各板块、区域在日常各类工作中发现涉嫌舞弊或其他违规违纪行为的，应当参照4.3要求，及时将线索报告集团风控合规部，并严格保密。5.0附则5.1本“指引”由集团风控合规部负责制定、修改并解释。5.2本“指引”自发布之日起执行。附件《监察举报（投诉）事件移交单》举报（投诉）人接收日期编号举报（投诉）途径被举报人（投诉）姓名涉及业务板块\部门被举报人（投诉）职务\职级事件类型受理人/移交人移交部门/人员举报（投诉）摘要：由相关负责人签字确认后书面反馈我部。查证结果（由移交部门填写）处理决定/整改措施（由移交部门填写）反馈人日期负责人日期使用规则本移交单信息属于公司内部机密信

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 各类标准

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论