信息安全管理体系成文信息（文件和记录）策划清单（基于《ISOIEC27001-2022》）（雷泽佳编制2024A0）

信息安全管理体系成文信息（文件和记录）策划清单（通用于各行业）（基于《ISO/IEC27001-2022信息安全、网络安全和隐私保护——信息安全管理体系——要求》）ISO/IEC27001-2022章节标题成文信息（文件和记录）名称成文信息（文件和记录）内容概述对应ISO/IEC27001-2022标准条款和具体内容4组织环境4.1理解组织及其环境组织宗旨与战略目标文档明确组织的宗旨、长期和短期战略目标，以及信息安全在实现这些目标中的作用4.1理解组织及其环境-组织应确定与其宗旨相关并影响其实现信息安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素（注：对这些因素的确定，参见ISO31000:2018中5.4.1理解组织及其环境的内容）组织文化和价值观描述描述组织的文化和价值观，特别是与信息安全相关的部分组织环境分析报告描述组织外部环境（如法律、文化、技术等）和内部环境（如组织结构、治理等）的分析结果，以及这些环境如何影响信息安全管理体系的预期结果组织概述文档提供组织的简介，包括组织宗旨、使命、战略方向、业务范围、组织结构、主要业务流程等外部和内部因素识别记录记录对可能影响信息安全管理体系实现预期结果的各种外部和内部因素的识别过程及结果外部因素分析报告分析影响组织的外部因素，如法律法规、市场需求、技术发展、行业竞争等内部因素分析报告分析影响组织的内部因素，如组织结构、资源能力、业务流程、信息安全政策等组织环境变化监视记录记录对外部环境（如法律变化、技术进步等）和内部环境（如组织结构调整、新业务流程引入等）变化的持续监视结果，，包括变化的时间、原因、影响及采取的应对措施4.2理解相关方的需求和期望相关方识别与分类清单列出并分类所有与信息安全管理体系相关的内外相关方，如股东、客户、合作伙伴、员工、供应商、监管机构等4.2理解相关方的需求和期望-a)确定与信息安全管理体系有关的相关方相关方需求与期望分析记录记录和分析相关方的具体需求和期望，包括但不限于法律、法规、行业标准、合同条款等要求4.2理解相关方的需求和期望-b)确定与信息安全管理体系有关的相关方的要求需求与期望处理计划描述如何处理并响应相关方的需求和期望，包括需要通过信息安全管理体系解决的特定要求4.2理解相关方的需求和期望-c)确定这些要求中，哪些将通过信息安全管理体系来解决法律法规和合规性要求清单列出组织需遵守的所有相关法律、法规、行业标准和监管要求，以及组织如何确保合规性注：相关方的要求可包括法律、法规要求和合同义务合同义务和安全协议清单列出所有包含信息安全要求的合同和安全协议，以及组织如何履行这些合同义务和协议条款注：相关方的要求可包括法律、法规要求和合同义务信息安全相关方沟通策略制定与不同相关方进行沟通的策略，包括沟通目标、沟通内容、沟通频率、沟通方式等4.2理解相关方的需求和期望（与沟通相关）相关方反馈记录与处理报告记录相关方对信息安全管理体系的反馈，包括赞扬、建议和投诉，以及组织对这些反馈的处理结果4.2理解相关方的需求和期望（与反馈处理相关）信息安全目标与相关方需求对应表描述信息安全目标与相关方需求和期望的对应关系，确保信息安全管理体系目标的实现满足相关方的需求4.2理解相关方的需求和期望（作为目标设定的输入）信息安全持续改进计划根据相关方的反馈和变化的需求，制定信息安全管理体系的持续改进计划，包括改进措施、时间表和责任人4.2理解相关方的需求和期望（作为持续改进的输入）4.3确定信息安全管理体系的范围信息安全管理体系范围定义文档明确信息安全管理体系的边界、适用性及其范围，包括覆盖的组织部门、业务流程、信息系统等4.3组织应确定信息安全管理体系的边界及其适用性，以确定其范围范围确定考量因素记录记录确定范围时考虑的各种外部和内部因素（如4.1所述）、相关方的要求（如4.2所述）以及组织实施的活动之间的接口和依赖关系4.3在确定范围时，组织应考虑：-a)4.1中提及的各种外部和内部因素；-b)4.2中提及的相关方的要求；-c)组织实施的活动之间及其与其他组织实施的活动之间的接口和依赖关系活动接口与依赖关系分析分析组织内部活动、与其他组织活动的接口和依赖关系，确保范围定义的准确性和完整性4.3接口和依赖关系的分析作为确定范围的一部分范围变更记录记录因组织环境、活动或相关方要求变化而导致的信息安全管理体系范围的变更和调整4.3范围变更作为组织环境和要求变化的结果信息安全管理体系范围评审记录定期评审信息安全管理体系的范围，确保其持续符合组织的战略目标、业务需求和外部环境的变化4.3范围评审作为确保范围持续有效的方式范围沟通记录记录与内部利益相关方和外部相关方沟通信息安全管理体系范围的过程和结果，确保范围的透明度和一致性4.3范围沟通作为确保相关方理解和接受范围的方式信息安全管理体系范围地图以图形化方式展示信息安全管理体系的范围，包括涵盖的物理位置、信息系统、业务流程等4.3范围地图作为范围定义的辅助工具4.4信息安全管理体系信息安全管理体系手册全面描述信息安全管理体系的结构、过程、控制以及与其他管理体系的兼容性4.4信息安全管理体系过程和程序文件详细描述信息安全管理体系的各个过程及其操作步骤，确保过程的一致性和可追溯性4.4信息安全管理体系-过程及其相互作用信息安全管理体系运行记录记录信息安全管理体系的运行情况，包括过程的执行、控制活动的实施以及不符合项的处理等4.4信息安全管理体系-运行过程和程序文件详细描述信息安全管理体系的各个过程及其操作步骤，如风险评估、内部审核、管理评审等4.4信息安全管理体系-过程及其相互作用信息安全管理体系运行记录记录信息安全管理体系的日常运行情况，包括过程执行、控制活动实施以及不符合项的处理等4.4信息安全管理体系-运行5领导作用5.1领导作用和承诺信息安全方针明确信息安全管理体系的战略方向、原则和目标，并与组织整体战略方向相一致5.1.a)确保制定信息安全方针和信息安全目标，并与组织战略方向相一致信息安全目标定义组织在信息安全方面的具体、可衡量的目标，确保与组织战略和业务需求保持一致5.1.a)确保制定信息安全方针和信息安全目标，并与组织战略方向相一致信息安全管理体系融入过程文件描述信息安全管理体系如何融入组织过程，确保信息安全要求得到全面实施5.1.b)确保将信息安全管理体系要求融入组织的过程中资源管理计划记录组织为信息安全管理体系分配的资源情况，包括人力、物力、财力等5.1.c)确保信息安全管理体系所需的资源是可获得的信息安全沟通计划制定和记录有效的信息安全沟通策略，确保员工和相关方了解信息安全管理体系的重要性和要求5.1.d)沟通有效的信息安全管理及符合信息安全管理体系要求的重要性信息安全绩效监控报告记录信息安全管理体系的运行情况和绩效监控结果，确保实现预期结果5.1.e)确保信息安全管理体系实现其预期结果领导作用和支持记录记录最高管理者在信息安全管理体系中的领导作用和支持行为，如参与重要会议、审批文件等5.1.f)指导和支持相关人员为信息安全管理体系的有效性做出贡献持续改进计划制定并实施持续改进计划，记录改进措施及其执行结果，以不断优化信息安全管理体系5.1.g)促进持续改进相关管理者领导作用支持记录记录其他相关管理者在职责范围内对信息安全管理体系领导作用的支持行为5.1.h)支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用5.2方针信息安全方针阐述组织的信息安全策略、原则和目标，确保与组织宗旨相适应，明确信息安全目标或设定信息安全目标的框架，表达对满足适用信息安全要求的承诺，以及对持续改进信息安全管理体系的承诺5.2方针a)与组织宗旨相适应b)包括信息安全目标（见6.2）或为设定信息安全目标提供框架c)包括对满足适用信息安全要求的承诺d)包括对持续改进信息安全管理体系的承诺信息安全方针审批记录记录信息安全方针的制定、审查和最终批准的过程，确保方针经过适当的管理层级审批隐含要求信息安全方针发布记录记录信息安全方针的发布日期、发布方式（如内部网站、邮件通知等），以及发布范围（全体员工或特定群体）5.2.e)形成成文信息并可获取信息安全方针沟通计划描述如何将信息安全方针在组织内部进行沟通，包括沟通的频率、渠道和受众5.2.f)在组织内得到沟通信息安全方针沟通记录记录信息安全方针在组织内部实际沟通的情况，包括沟通会议记录、培训材料、员工反馈等5.2.f)在组织内得到沟通信息安全方针外部获取记录记录当信息安全方针需要被外部相关方获取时的方式和记录，如通过邮件发送、外部网站发布等5.2.g)适宜时，对相关方所获取信息安全方针定期评审记录记录信息安全方针的定期评审结果，包括评审日期、参与人员、评审结论和必要的更新建议隐含要求，确保方针持续与组织宗旨、战略和业务需求保持一致5.3组织的岗位、职责和权限信息安全角色和职责分配表明确组织内与信息安全相关的岗位、职责和权限，确保信息安全管理体系各个部分的责任得到合理分配5.3组织的岗位、职责和权限信息安全角色和职责分配批准记录记录信息安全角色和职责分配方案的制定、审查和批准过程，确保方案经过适当的管理层级审批隐含要求信息安全职责沟通记录记录与信息安全相关的岗位、职责和权限在组织内部的沟通情况，确保所有相关人员了解并遵循其职责5.3组织的岗位、职责和权限信息安全岗位描述为信息安全关键岗位制定详细的岗位描述，包括该岗位的主要职责、权限、任职资格等隐含要求，确保职责明确信息安全角色和职责定期评审记录记录对信息安全角色和职责分配方案的定期评审结果，包括评审日期、参与人员、评审结论和必要的调整建议隐含要求，确保职责与组织发展保持一致信息安全绩效报告流程描述如何向最高管理者报告信息安全管理体系绩效的流程和方法，确保绩效报告的准确性和及时性5.3b)向最高管理者报告信息安全管理体系绩效信息安全绩效报告定期向最高管理者提交的信息安全管理体系绩效报告，包括关键绩效指标、改进建议等5.3b)向最高管理者报告信息安全管理体系绩效6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则风险与机遇识别与分析报告详细记录组织在策划信息安全管理体系时考虑的因素（4.1提及）和相关方要求（4.2提及），识别并分析了需应对的风险和机遇6.1.1总则：当策划信息安全管理体系时，组织应考虑4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇风险与机遇应对措施计划描述针对识别出的风险和机遇所制定的应对措施，包括如何将措施整合到信息安全管理体系过程中并实现的具体计划6.1.1总则d)应对这些风险和机遇的措施风险与机遇应对措施实施记录记录风险与机遇应对措施的实际执行情况，包括实施时间、负责人、实施结果等6.1.1总则e)1）如何将这些措施整合到信息安全管理体系过程中，并予以实现风险与机遇应对措施有效性评价报告对已实施的风险与机遇应对措施的有效性进行评价，包括评价方法、评价过程和评价结论6.1.1总则e)2）如何评价这些措施的有效性风险与机遇监控与评审记录定期监控和评审风险与机遇的变化情况，包括监控方法、评审周期、评审结果和必要的调整措施隐含要求，确保风险管理持续有效信息安全管理体系改进计划基于风险与机遇应对措施的有效性评价结果，制定信息安全管理体系的改进计划，以实现持续改进6.1.1总则c)实现持续改进6.1.2信息安全风险评估信息安全风险评估准则定义和记录信息安全风险评估的风险接受准则和评估实施准则，包括风险接受标准、风险评估方法和频率等6.1.2组织应规定并应用信息安全风险评估过程，以：a)建立并保持信息安全风险准则，包括:1)风险接受准则；2)信息安全风险评估实施准则信息安全风险评估计划描述信息安全风险评估的时间表、范围、方法、责任人以及所需的资源等，确保评估的计划性和系统性隐含要求，确保评估的有效实施信息安全风险识别记录记录通过信息安全风险评估过程识别的与信息保密性、完整性和可用性损失相关的风险，以及风险责任人的确定情况6.1.2c)识别信息安全风险：1)应用信息安全风险评估过程，以识别信息安全管理体系范围内与信息保密性、完整性和可用性损失有关的风险；2)确定风险责任人；信息安全风险分析记录详细记录对识别出的风险进行的分析，包括潜在后果评估、可能性评估以及最终确定的风险级别6.1.2d)分析信息安全风险：1)评估c)1)中所识别的风险发生后，可能导致的潜在后果；2)评估c)1)中所识别的风险实际发生的可能性；3)确定风险级别；信息安全风险评价报告将风险分析结果与信息安全风险准则进行比较，为风险应对提供优先排序建议，并明确风险处置的紧迫性和优先级6.1.2e)评价信息安全风险：1)将风险分析结果与6.1.2a)中建立的风险准则进行比较；2)为风险应对对已分析风险进行优先排序信息安全风险评估过程文档记录整个信息安全风险评估过程的所有活动和决策，包括使用的工具、方法、参与者等，确保评估过程的可追溯性隐含要求，保留评估过程的完整记录信息安全风险评估结果汇总表汇总信息安全风险评估的结果，包括识别的风险、分析的风险级别、评价的风险处置建议等，便于管理层决策和后续风险处置工作隐含要求，确保评估结果的系统整理和报告6.1.3信息安全风险应对信息安全风险应对方案描述在考虑风险评估结果基础上选定的风险应对方案，包括选定的风险处置方式、控制措施、预期效果等6.1.3a)组织应规定并应用信息安全风险应对过程，以在考虑风险评估结果的基础上，选择适合的信息安全风险应对方案控制识别与选择记录记录基于风险评估结果确定的所有必要控制，包括控制的目的、范围、实施方式等，并说明控制选择的合理性6.1.3b)确定实现所选择的信息安全风险应对方案所必需的所有控制注1：当需要时，组织可设计控制，或识别来自任何来源的控制控制与附录A比较记录将确定的控制与附录A中的控制清单进行比较，记录比较的结果，包括是否有遗漏必要控制以及可能的额外控制需求6.1.3c)将6.1.3b)确定的控制与附录A中的控制进行比较，并验证没有忽略必要的控制注2：附录A包含了可能的信息安全控制的清单本标准使用者可在附录A的指导下，确保没有遗漏必要的控制注3：附录A所列的信息安全控制并不是完备的，可能需要额外的控制适用性声明（SoA）包含必要的控制列表、选择这些控制的理由、控制的当前实现状态（如已实施、计划中、未实施）以及对附录A中控制删减的合理性说明6.1.3d)制定一个适用性声明（SoA），包含：—必要的控制（见6.1.3b）和c））；—选择该控制的合理性说明；—无论该必要控制是否已实现；以及—对附录A控制删减的合理性说明信息安全风险应对计划详细说明风险应对方案的具体实施步骤、责任人、时间表、资源需求等，确保风险应对工作的系统性和可追踪性6.1.3e)制定正式的信息安全风险应对计划风险责任人批准记录记录风险责任人对信息安全风险应对计划以及残余风险的接受批准情况，确保风险应对措施得到组织内关键利益相关者的认可6.1.3f)获得风险责任人对信息安全风险应对计划以及对信息安全残余风险的接受的批准信息安全风险应对过程文档记录整个信息安全风险应对过程的所有活动和决策，包括使用的工具、方法、参与者等，确保应对过程的透明度和可追溯性隐含要求，保留应对过程的完整记录6.2信息安全目标及其实现的策划信息安全方针明确组织的信息安全战略、政策和原则，为信息安全管理体系提供方向信息安全方针应描述组织的信息安全需求和战略方向信息安全目标文件定义信息安全目标，确保与信息安全方针一致，包括可测量的目标（如适用）a)与信息安全方针保持一致；b)可测量（如可行）；g)作为成文信息可获取风险评估和风险应对结果记录风险评估和风险应对活动的结果，作为信息安全目标设定的依据c)考虑适用的信息安全要求，以及风险评估和风险应对的结果信息安全目标监视记录记录信息安全目标的监视活动，确保目标的持续符合性d)予以监视信息安全目标沟通记录记录信息安全目标的沟通活动，确保目标在组织内外的有效传达e)予以沟通信息安全目标更新记录记录信息安全目标的更新情况，确保目标与实际业务环境和安全需求保持同步f)适时更新信息安全目标实现策划文件描述如何实现信息安全目标的详细计划，包括步骤、资源、责任人、时间表等h)要做什么；i)需要什么资源；j)由谁负责；k)何时完成；l)如何评价结果信息安全目标实施过程记录记录信息安全目标实施过程中的关键活动、结果和遇到的问题，作为绩效评价的依据隐含要求，确保实施过程的可追溯性信息安全目标评价报告定期对信息安全目标的达成情况进行评估，记录评价结果和改进建议隐含要求，确保目标的达成和持续改进6.3变更的策划变更策划书描述变更的目的、范围、影响、执行步骤、时间表、资源需求等详细信息当组织确定需要对信息安全管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施变更申请与审批记录记录变更申请的提交、审批过程和结果，包括申请内容、审批人、审批意见等确保变更经过适当的审查和批准变更影响分析报告分析变更对信息安全管理体系的影响，包括可能带来的风险、机遇以及对其他流程和活动的影响确定变更的必要性和潜在影响变更实施计划详细规划变更的实施步骤、时间节点、责任人、资源分配等，确保变更按计划进行策划变更的具体执行方式7支持7.1资源资源分配计划包含确定、分配和追踪信息安全管理体系实施所需资源的详细计划，如人力、财力、时间和技术资源等7.1组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进信息安全管理体系所需的资源财务资源记录记录用于信息安全管理体系的资金分配和使用情况，包括预算、实际支出和成本效益分析等技术资源清单列出支持信息安全管理体系运行的信息技术设备、软件工具、安全解决方案等信息安全资源配置审核记录记录对资源分配情况进行定期审核的结果，包括资源分配的有效性、合理性和充分性资源变更记录记录因业务或环境变化而对信息安全管理体系资源进行的调整或变更情况资源使用监控报告定期报告信息安全管理体系资源的使用情况，包括资源利用效率、潜在浪费和改进建议7.2能力人员能力需求文档明确描述信息安全管理体系中各个岗位所需的能力要求，包括知识、技能和经验7.2a)确定在组织控制下从事会影响组织信息安全绩效的工作人员的必要能力人员能力评估记录记录在职人员的当前能力评估结果，包括技能测试、绩效评估或其他相关能力评估活动7.2b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的培训计划列出为提升或维持人员能力而设计的培训计划，包括培训内容、培训时间和受训人员名单7.2c)采取措施以获得所需的能力培训实施记录记录培训活动的实施情况，包括参加人员、培训内容、培训结果等7.2c)采取措施以获得所需的能力培训效果评估报告对培训活动的有效性进行评估，记录评估结果，包括人员能力提升情况、培训对业务绩效的影响等7.2c)评价所采取措施的有效性人员能力资格证明收集并保存人员的相关资格证明，如证书、执照或培训结业证明7.2d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据人员能力更新记录记录人员能力随时间变化而进行的更新情况，包括新技能的学习、旧技能的更新或遗忘等7.2综合要求，确保人员能力的持续性和更新外包人员能力评估报告对于外包人员，记录对外包服务提供商及其员工的能力评估结果，确保他们满足组织的信息安全要求7.2综合要求，确保所有涉及信息安全绩效的人员都具备必要能力7.3意识信息安全方针宣传材料包括信息安全方针的文本、解释、图解或其他形式的宣传材料，用于向员工传达方针的核心内容7.3a)在组织控制下工作的人员应知晓信息安全方针信息安全培训材料包含关于信息安全管理体系及其有效性、信息安全绩效改进益处、不符合后果等内容的培训材料和演示文稿7.3b)知晓他们对信息安全管理体系有效性的贡献，包括改进信息安全绩效带来的益处不符合后果案例提供信息安全不符合情况的案例分析，展示不符合信息安全管理体系要求可能带来的后果，包括潜在的业务影响、法律后果等7.3c)知晓不符合信息安全管理体系要求带来的后果意识提升活动记录记录组织开展的信息安全意识提升活动，如研讨会、讲座、宣传周等，以及员工参与和反馈情况7.3综合要求，确保通过多种形式的活动提高员工的信息安全意识信息安全意识调查问卷设计并发放信息安全意识调查问卷，收集员工对信息安全方针、信息安全管理体系及其重要性的认识和理解7.3综合要求，通过调查了解员工的信息安全意识水平信息安全知识测试记录定期组织信息安全知识测试，记录员工的测试结果，作为评估员工信息安全意识水平的依据7.3综合要求，通过测试验证员工对信息安全知识的掌握程度信息安全宣传海报和标识制作并张贴信息安全宣传海报和标识，提醒员工注意信息安全事项，营造信息安全文化氛围7.3综合要求，通过物理环境提醒员工保持信息安全意识信息安全意识提升计划制定信息安全意识提升计划，明确提升目标、措施、时间表和责任人，确保意识提升活动的系统性和持续性7.3综合要求，确保信息安全意识提升活动有计划、有步骤地进行7.4沟通信息安全沟通计划明确信息安全管理体系的沟通目标、内容、频次、对象和方法，确保沟通的有序性和一致性7.4组织应确定与信息安全管理体系相关的内部和外部的沟通需求内部沟通会议记录记录内部沟通会议的时间、地点、参会人员、讨论议题、会议决议等，确保内部沟通的有效性7.4包括与谁沟通（内部相关方）外部沟通函件和记录保存与外部相关方（如供应商、客户、监管机构等）的沟通函件、邮件、电话记录等，确保外部沟通的透明度和可追溯性7.4包括与谁沟通（外部相关方）信息安全事件报告模板设计信息安全事件报告模板，明确报告的内容、格式和流程，确保在发生信息安全事件时能够迅速、准确地向上级和相关部门报告7.4包括沟通什么（如信息安全事件报告）信息安全培训通知和确认发布信息安全培训通知，记录员工参与培训的确认信息，确保员工了解培训时间和地点7.4包括何时沟通（培训时间安排）信息安全沟通渠道指南明确信息安全沟通渠道（如内网、邮件列表、公告板等）的使用规则和注意事项，确保信息准确、及时地传达给相关方7.4包括如何沟通（沟通渠道和方式）沟通需求评审记录定期评审信息安全管理体系的沟通需求，记录评审结果和更新措施，确保沟通需求与组织目标和业务需求保持一致7.4综合要求，确保沟通需求的持续适应性和前瞻性沟通效果评估报告对沟通活动的效果进行评估，记录评估结果和改进措施，持续优化沟通方式和策略7.4综合要求，确保沟通活动的有效性和效率7.5成文信息7.5.1总则信息安全管理体系手册包含信息安全管理体系的总体描述、方针、目标、组织结构和主要过程是组织信息安全管理体系的核心文件a)本标准要求的成文信息，涵盖ISO/IEC27001的所有要求信息安全方针最高管理者制定的信息安全总体指导原则，确保信息安全管理体系与组织战略相一致a)本标准要求的成文信息信息安全目标根据信息安全方针，制定的可衡量（如可行）的信息安全具体目标，以确保信息安全管理体系的有效性a)本标准要求的成文信息信息安全策略包括特定主题的策略，如访问控制策略、备份策略等，详细指导信息安全管理体系的实施a)本标准要求的成文信息信息安全程序描述信息安全管理体系中特定过程或活动的详细步骤和要求，如信息安全事件管理流程、风险评估流程等b)组织所确定的、为确保信息安全管理体系有效性所需的成文信息工作指南提供给工作人员的具体操作指导，确保他们正确执行信息安全相关的任务b)组织所确定的、为确保信息安全管理体系有效性所需的成文信息信息安全风险准则确定组织接受信息安全风险的标准，为风险评估和风险应对提供指导b)组织所确定的、为确保信息安全管理体系有效性所需的成文信息7.5.2创建和更新文件/记录创建与更新指南包含文件/记录的创建、更新流程和标准，确保标识、说明、形式和载体的统一性a),b)标识和说明、格式和载体文件/记录评审与批准流程明确文件/记录在创建或更新后的评审和批准流程，确保适宜性和充分性c)评审和批准文件/记录标识和说明清单列出所有文件/记录的标识信息，包括标题、日期、作者、索引编号等a)标识和说明文件/记录版本控制表跟踪文件/记录的版本更新情况，包括更新日期、版本号、更新内容等a),b)标识和说明、格式和载体文件/记录发布与分发记录记录文件/记录的发布与分发情况，包括接收部门、接收人、分发日期等b)格式和载体电子文件管理系统操作手册若使用电子文件管理系统，应提供操作手册，包括文件的创建、更新、评审、批准、发布等流程b)格式和载体电子文档属性设置对于电子格式的成文信息，设置文档属性，包括标题、作者、关键词、创建日期、修改日期等，方便信息的检索和管理b)格式和载体（如电子格式）纸质文档控制表记录纸质文档的名称、编号、存放位置、借阅记录等信息，确保纸质文档的安全性和可追溯性b)格式和载体（如纸质格式）评审与批准记录记录文件/记录在评审和批准过程中的相关信息，如评审人员、批准人员、评审日期等c)评审和批准7.5.3成文信息的控制文件分发记录记录文件的分发情况，包括接收部门、接收人、分发日期、分发数量等，确保文件分发到正确的接收者c)分发文件访问权限设置设置文件访问权限，明确哪些人员可以访问哪些文件，确保文件不被未经授权的人员访问c)访问文件检索指南提供文件检索的指南或系统，方便相关人员快速找到所需的文件c)检索文件使用记录记录文件的使用情况，如使用时间、使用人、使用目的等，确保文件被正确和合法地使用c)使用文件存储和保护规程制定文件存储和保护的规程，包括文件存储的位置、存储环境要求、保护措施等，确保文件不被损坏、丢失或泄露d)存储和保护文件版本控制规程明确文件的版本控制要求，包括版本号编制规则、版本更新流程、旧版本的处理等，确保文件的正确性和一致性e)更改控制文件保留和处理计划制定文件的保留和处理计划，明确文件的保留期限、处理方式等，确保文件的及时归档和合规处理f)保留和处理外部文件识别和控制记录记录外部文件的来源、获取方式、审批情况等，确保外部文件的可靠性和适用性控制组织确定的策划和运行信息安全管理体系所必需的来自外部的成文信息文件定期审查记录定期审查文件的有效性和适用性，记录审查结果和必要的更新措施，确保文件的时效性和准确性保持成文信息的适宜性和充分性文件安全审计日志记录对文件的访问、修改等安全相关操作的日志，以便追踪和审计文件的使用情况监控文件的访问和使用，确保文件的安全8运行8.1运行的策划和控制过程准则文件为每个关键信息安全过程制定详细准则，包括输入、输出、关键控制点等为过程建立准则过程控制记录记录每个信息安全过程的活动、状态、执行结果等，确保过程按准则执行根据准则实施过程控制过程流程图用图形化方式展示信息安全过程的流动路径，帮助人员理解和执行过程通过流程图直观展示过程控制变更管理规程规定信息安全过程变更的管理流程，包括变更请求、评审、批准、实施和验证控制策划的变更变更影响分析报告分析变更对信息安全管理体系的潜在影响，包括非预期变更的后果评估评审非预期变更的后果过程监控日志记录对信息安全过程的持续监控结果，包括异常事件、纠正措施等监控过程执行情况外部过程、产品或服务控制记录记录与外部提供的过程、产品或服务相关的合同、协议、评估报告等确保外部提供的过程、产品或服务受控外部过程、产品或服务绩效报告定期评估外部提供的过程、产品或服务的绩效，确保其满足信息安全要求定期评估外部提供方的绩效过程审核记录对信息安全过程进行定期审核，记录审核发现、不符合项及纠正措施通过审核验证过程执行情况过程改进计划根据监控、审核和评审结果，制定信息安全过程的改进计划持续改进信息安全过程8.2信息安全风险评估信息安全风险评估计划描述信息安全风险评估的目标、范围、方法、时间表和负责人等组织应考虑6.1.2a)所建立的准则，按策划时间间隔实施评估信息安全风险评估准则定义风险评估的接受准则、评估方法和流程等为信息安全风险评估提供指导风险评估输入文件记录风险评估的输入信息，如组织的资产清单、威胁和脆弱性信息等作为风险评估的基础信息安全风险评估结果记录风险评估的输出，包括识别出的风险、风险级别、处置建议等组织应保留信息安全风险评估结果的成文信息风险评估会议纪要记录风险评估会议的内容、讨论要点、决策和下一步行动计划记录风险评估的过程和结果风险处置计划根据风险评估结果制定的风险处置措施、责任人、时间表和监控要求基于风险评估结果实施风险处置重大变更风险评估记录当组织发生重大变更时，记录额外实施的风险评估过程和结果当重大变更提出或发生时，进行额外的风险评估风险评估监控记录记录对风险评估过程和结果的持续监控情况，包括周期性审查和变化监控确保风险评估的持续有效性风险评估工具和方法文档描述用于风险评估的工具、方法和其使用指南提供风险评估的工具和方法支持风险评估培训记录记录风险评估相关的培训活动，包括培训内容、参加人员和效果评估确保风险评估人员具备必要的技能和知识8.3信息安全风险应对信息安全风险应对计划详细描述信息安全风险的识别、评估结果以及相应的应对措施，包括责任人、时间表和监控要求组织应实施信息安全风险应对计划风险应对措施实施记录记录风险应对措施的执行情况，包括实施日期、执行人、实施结果和任何相关观察或备注组织应实施信息安全风险应对计划残余风险评估记录评估在实施风险应对措施后剩余风险的级别和状态，确保风险处于可接受水平组织应保留信息安全风险应对结果的成文信息风险应对效果监控报告定期对风险应对措施的有效性进行监控和评估，确保措施按计划执行并达到预期效果组织应保留信息安全风险应对结果的成文信息风险应对评审会议记录记录风险应对计划评审会议的内容、讨论要点、决策和下一步行动计划，确保风险应对措施的持续优化组织应持续评审和更新风险应对措施风险应对变更记录记录风险应对措施的变更情况，包括变更原因、变更内容、变更批准人及变更后的效果评估当需要调整风险应对措施时，组织应保留相关记录外部风险应对协作协议如果风险应对措施涉及外部组织或第三方，记录相关的协作协议和约定，确保风险应对措施的顺利实施当风险应对措施涉及外部组织时，组织应确保这些组织按照约定行动风险应对培训记录记录与风险应对相关的培训活动，包括培训内容、参加人员、培训效果评估等，确保相关人员具备必要的技能和知识组织应确保相关人员具备执行风险应对措施的能力风险应对审核报告对信息安全风险应对措施进行定期审核，记录审核发现、不符合项及纠正措施，确保风险应对措施的持续有效通过审核确保风险应对措施的有效性9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价监视和测量计划描述需监视和测量的信息安全过程、控制措施、方法、频率及责任人确定需要监视和测量的内容和方法监视和测量程序定义如何进行监视和测量活动，包括使用的工具、技术和步骤确定适用的监视、测量、分析和评价方法监视记录记录监视活动的输出，如日志、事件记录、审计结果等实施监视活动并记录结果测量数据收集的测量数据，用于评估信息安全绩效和体系有效性收集数据以支持测量活动分析报告对收集到的监视和测量数据进行分析的结果报告对监视和测量的结果进行分析评价报告基于分析结果对信息安全绩效和体系有效性进行评价的报告评价信息安全的绩效和有效性监视和测量评审记录记录对监视和测量活动及结果的评审，包括改进措施定期对监视和测量活动进行评审监视和测量培训记录记录与监视和测量活动相关的培训，确保人员具备必要技能确保相关人员具备必要能力工具和技术文档描述用于监视和测量的工具、技术的使用指南和维护记录提供工具和技术支持9.2内部审核9.2.1总则内部审核计划描述内部审核的时间表、范围、目标、审核准则、审核员职责以及预期的审核输出9.2.1总则-组织应按照策划的时间间隔进行内部审核9.2.2内部审核方案内部审核方案包含内部审核的频次、方法、审核准则、职责分配、策划要求和报告要求9.2.2内部审核方案-组织应策划、制定、实施和保持审核方案审核员资质记录记录审核员的资质、培训经历和审核经验，确保审核员的独立性和客观性9.2.2内部审核方案-选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性和公正性内部审核检查表用于指导审核员在审核过程中评估各项信息安全管理体系要求的符合性9.2.2内部审核方案-规定每次审核的审核准则和范围内部审核记录记录内部审核活动的实际执行情况，包括访谈记录、观察结果、文件审查记录等9.2.2内部审核方案-保留成文信息作为实施审核方案的证据不符合项报告记录审核中发现的不符合项详情，包括不符合的描述、原因、影响及建议的纠正措施9.2.2内部审核方案-确保将审核结果报告至相关管理者纠正措施计划针对不符合项制定的纠正措施计划，包括责任人、实施时间和验证要求9.2.2内部审核方案-确保不符合项得到妥善处理纠正措施实施记录记录纠正措施的实施情况，包括实施日期、执行人、实施结果和验证状态9.2.2内部审核方案-保留成文信息作为审核结果的证据内部审核报告总结内部审核的结果，包括符合性评估、不符合项详情、纠正措施建议及审核结论9.2.2内部审核方案-确保将审核结果报告至相关管理者内部审核后续行动计划基于审核结果制定的改进行动计划，包括优先级、责任人和完成时间9.2.2内部审核方案-用于指导后续改进活动的实施9.3管理评审9.3.1总则管理评审计划记录管理评审的目的、范围、主题、参加人员（包括治理机构、最高管理者和相关管理者）、时间和地点，以及参与者在评审过程中的职责和作用等确保评审的有序进行和全面性9.3.1总则-最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的信息安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性管理评审频次调整记录记录管理评审频次调整的原因和结果，如因内外部环境变化、合规风险评估结果等，导致增加或减少评审频次的情况确保评审频次的合理性和适应性9.3.1总则-最高管理者应定期评审信息安全管理体系，并根据需要调整评审频次管理评审会议记录记录管理评审会议的详细情况，包括会议时间、地点、参与人员、讨论内容、决策事项和行动项等确保评审结果的完整性和可追溯性9.3.1总则-管理评审应全面考虑信息安全管理体系的各个方面，并记录评审结果战略一致性评估记录记录对信息安全管理体系与组织战略方向一致性的评估结果，包括对比分析和评估结论确保合规管理体系与组织战略目标的协同性9.3.1总则-管理评审应考虑信息安全管理体系的适宜性，即与组织的目标保持一致管理评审效果评估记录记录对管理评审效果的评估结果，包括改进措施的实施情况、效果验证、持续改进点等作为持续改进信息安全管理体系的依据和参考9.3.1总则-管理评审应确保信息安全管理体系的充分性和有效性，包括评审改进措施的效果9.3.2管理评审输入管理评审输入汇总包含管理评审所需考虑的所有输入信息的概要这可以是一个文档或电子表格，用于记录、跟踪和整理各项输入9.3.2管理评审输入-考虑以往管理评审所采取措施的情况以往管理评审措施跟踪记录记录以往管理评审中确定的改进措施的实施情况、效果以及任何未完成的行动项9.3.2管理评审输入-考虑以往管理评审所采取措施的情况外部和内部因素变化记录记录与信息安全管理体系相关的外部和内部因素的变化情况，如法律变更、新技术引入、业务结构调整等9.3.2管理评审输入-考虑与信息安全管理体系相关的外部和内部因素的变化相关方需求和期望变化记录记录与信息安全管理体系相关的相关方需求和期望的变化情况，如客户要求、监管要求、利益相关方反馈等9.3.2管理评审输入-考虑与信息安全管理体系相关的相关方需求和期望的变化信息安全绩效反馈报告包含有关信息安全绩效的反馈信息，包括不符合和纠正措施的趋势、监视和测量结果、审核结果以及信息安全目标的实现程度等9.3.2管理评审输入-考虑有关信息安全绩效的反馈相关方反馈记录记录来自相关方的反馈，如客户满意度调查、供应商评估、监管机构审计结果等9.3.2管理评审输入-考虑相关方反馈风险评估结果及风险应对计划状态报告记录最新的风险评估结果以及风险应对计划的状态，包括已实施的风险控制措施的有效性评估9.3.2管理评审输入-考虑风险评估结果及风险应对计划的状态持续改进机会识别记录记录