三月中旬证券从业资格考试《证券交易》知识点检测题

三月中旬证券从业资格考试《证券交易》知识点检测题

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收

市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A、星期一

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【参考答案】：B

【解析】对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易国债，企业债和其他债券，

由中国结算公司在每星期三收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

2、对于记名证券而言，完成了()，证券交易才告结束。

A、清算

B、交收

C、证券成交

D、登记过户

【参考答案】：D

【解析】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了

登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和

交收，证券交易过程即告结束。

3、专用证券账户注销后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、30

【参考答案】：A

【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。

4、证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、中国结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：C

【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭

证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

5、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A

股数额超过限定比例的，交易所将按照O的原则确定平仓顺序。

A、先买先卖

B、即买即卖

C、成交价格低者先卖

D、成交价格高者先卖

【参考答案】：C

6、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员

会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A、5

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：A

【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理

委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

7、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起()内有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、无时间限制

【参考答案】：A

8、证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过()来实现。

A、会员席位

B、参与者交易单元

C、交易单元

D、证券账户

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一

章第二节，P18o

9、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。

A、技术管理部

B、数据业务部

C、技术服务部

D、电脑系统部

【参考答案】：D

10、证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、

资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

A、3个月

B、6个月

C、12个月

D、15个月

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七

章第四节，P221o

11、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过

限定比例的，交易所将按照()的原则确定平仓顺序。

A、后买先卖

B、即买即卖

C、成交价格低者先卖

D、成交价格高者先卖

【参考答案】：A

12、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月

14日，按年付息，票面利率为11.83%),成交价132.75元，则已计息天数为()。

A、124天

B、125天

C、126天

D、127天

【参考答案】：C

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44O

13、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A、可直接

B、应由代理人

C、应由托管人

D、通过交易所

【参考答案】：C

14、证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。

A、交易对象的执行恃点

B、8.交易时间的连续特点

C、交易价格的决定特点

D、交易结果的登记情况

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11o

15、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的

OO

A、15%

B、10%

C、5%

D、20%

【参考答案】：B

【解析】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值

的10%o

16、下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。

A、席位不得退回，不得转让

B、会员席位只能由会员单位自己使用

C、基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位

D、经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续

【参考答案】：A

【解析】除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席

位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转

让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。

17、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由逆回购方决定

C、由回购双方约定

D、由中国人民银行统一制定

【参考答案】：C

【解析】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

18、由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于()o

A、法律风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

【参考答案】：C

19、证券交易所接纳或开除会员，应该及时向()备案。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

C、国家外汇管理局

D、中国证券业协会

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，

P16o

20、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。

A、权利的性质

B、发行人

C、行权时间

D、标的股票的来源

【参考答案】：A

21、()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233O

22、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

A、委托资金

B、代理人

C、经纪商

D、委托单

【参考答案】：D

23、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现

券品种折算标准券的比率。

A、第一个

B、中间一个

C、倒数第二个

D、最后一个

【参考答案】：D

24、就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的

()O

A、便捷性和快速性

B、便利性和快捷性

C、多样性和广泛性

D、多样性和快捷性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，

P126o

25、在我国，证券交易所编制指数时，采用()公式计算。

A、加权平均法

B、移动加权平均法

C、派许加权综合价格指数

D、几何加权平均

【参考答案】：C

26、股份转让的委托申报时间为转让日9：30-11：30、13：00~15：00,之后进行

()配对成交。

A、连续竞价

B、集合竞价

C、公开竞价

D、被动竞价

【参考答案】：B

【解析】股份转让的委托申报时间为转让日9:30〜11：30、13:00〜15:00,之后

进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数

量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。

27、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是()o

A、T日，投资者申购

B、T+1日，对申购资金进行验资

C、T+3日，公布中签率

D、T+4日，公布摇号中签结果

【参考答案】：D

28、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币()亿元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，

PI99O

29、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算妻与人T+1日有交收透支且

特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应()从该参与人相关的

待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A、按成交顺序由前往后

B、按成交顺序由后往前

C、按成交编号由前往后

D、按成交编号由后往前

【参考答案】：B

【解析】本题主要考查国债买断式回购初始结算的待交收管理。

30、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。

A、发行对象的确定方式不同

B、认购成功者的确定方式不同

C、发行场所的确定方式不同

D、发行时间的确定方式不同

【参考答案】：B

【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的

确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发

行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价

发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

31、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式

向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A、15

B、30

C、60

D、90

【参考答案】：C

【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的

方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

32、从我国目前的证券经纪业务内容来看()o

A、股票的柜台交易逐渐增加

B、债券交易主要形式是柜台代理买卖

C、我国没有股票的柜台交易

D、我国没出有任何证券的柜台交易

【参考答案】：C

33、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的()日，应计利息

记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

34、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为()日。

A、T一5

B、T一3

C、T-2

D、T—1

【参考答案】：A

35、证券公司自营业务面临的主要风险是()o

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186O

36、(),上海证券交易所正式开业。

A、1990年2月

B、1990年12月

C、1991年2月

D、1991年11月

【参考答案】：B

37、提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12o

38、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为()o

A、T+2日16：00

B、T+2E117：00

C、T+1EH6:00

D、T+1日17：00

【参考答案】：C

39、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为Oo

A、0.005元或其整数倍

B、0.001元或其整数倍

C、0.05元或其整数倍

D、0.01元或其整数倍

【参考答案】：B

【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，

P268O

40、反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程的是()。

A、证券交易的政策

B、证券交易的条件

C、证券交易的原则

D、证券交易的基本要素

【参考答案】：C

【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全

过程。

41、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于()o

A、网上竞价方式

B、网上定价方式

C、网上竞价市值配售

D、网上定价市值配售

【参考答案】：B

【解析】网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竞价发行特点。

42、国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。

A、优先股票

B、基金证券

C、有价证券

D、可转换债券

【参考答案】：C

【解析】国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指

证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易,

是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

43、以下关于回购交易的表述，正确的是()o

A、回购交易更多的具有长期融资的属性

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购期限一般不超过一年

【参考答案】：D

【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和

远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购

期限一般不超过一年。

44、证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如()未补充申报提交，从该交

易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

A、该交易日日综

B、次一交易日

C、下2个交易日

D、3个交易日内

【参考答案】：B

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277O

45、根据发行主体的不同，债券的分类不包括()o

A、公司债券

B、政府债券

C、国家债券

D、金融债券

【参考答案】：C

【解析】据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。这

三类债券都是债券市场上的交易品种。

46、根据现行规定，回购所得资金可以用于()。

A、固定资产投资

B、股本投资

C、调剂资金临时余缺

D、期货市场投资

【参考答案】：C

【解析】回购交易资金不得用于固定资产投资，股本投资和期货市场投资。主要是由

于其属性决定的。

47、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。

A、证券类经纪产品

B、证券类金融产品

C、证券类委托产品

D、证券类代理产品

【参考答案】：B

【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业

务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。

48、证券营业部的技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

【参考答案】：D

49、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌

幅度的基准。

A、除权（息）参考价

B、前交易日收盘价

C、本交易日开盘价

D、前20个交易目的平均收盘价

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算办法。见教材第三

章第一节，P59o

50、在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买

卖的自然人或法人。

A、经纪商

B、委托人

C、托管商

D、代理人

【参考答案】：B

51、证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以

弥补此前的垫付款的风险是OO

A、本金风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、价差风险

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，

P298O

52、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股

票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由()在发行结束后根据成交记录或配售结果

自动完成新股的股份登记。

A、证券交易所

B、证券经纪商

C、证券公司

D、登记结算公司

【参考答案】：D

53、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违

法所得不足3万元的，处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142O

54、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（）o

A、按合同约定支付管理费、托管费

B、保存交易记录等资料至少7年

C、对资产来源及用途的合法性做出承诺

D、按合同约定承担投资的风险

【参考答案】：B

【解析】保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

55、申购日后的（）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的

冻结处理。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【参考答案】：A

【解析】申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的

分公司进行申购资金的冻结处理。

56、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算

机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。

A、证券存管

B、证券托管

C、证券交易

D、证券交付

【参考答案】：A

【解析】证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一

交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

57、下列不属于上海、深圳交易所所设机构的是（）o

A、董事会

B、会员大会

C、理事会

D、专门委员会

【参考答案】：A

58、委托指令根据(),有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托

等。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o

59、在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵

循的原则不包括()。

A、公开

B、公正

C、客观

D、量化

【参考答案】：A

60、买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()o

A、现期空头

B、现期多头

C、远期空头

D、远期多头

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272O

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券交易的特征主要表现为证券的Oo

A、流动性

B、投资性

C、收益性

D、风险性

E、安全性

【参考答案】：A,C,D

2、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()o

A、自动托管

B、随处通买

C、哪买哪卖

D、转托不限

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买

哪卖，转托不限。

3、目前我国银行问市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外,

还包括()O

A、14天

B、28天

C、45天

D、4个月

【参考答案】：A,D

4、管理风险的防范措施包括()0

A、提高员工待遇

B、提高员工素质

C、提高纠纷的处理能力

D、严格内部管理

E、严格操作程序

【参考答案】：B,C,D,E

5、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()o

A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金

管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎

回则按当日收市的基金份额净值成交

D、通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电

子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

【参考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】上市开放式基金主要特点有：基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理

人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有

的柜台销售方式；基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮

合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当

日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、

买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所

交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市

的基金份额净值成交；利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的

变更。本题的最佳答案是ABCD选项。

6、对证券经纪业务说法正确的是()

A、是代理客户买卖证券的业务

B、证券公司不垫付资金

C、收入来源为佣金收入

D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

E、我国没有股票的柜台交易

【参考答案】：A,B,C,D

7、下列说法不正确的是()o

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D、证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份

有限公司。

8、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民

币金融工具.包括()O

A、在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

B、证券投资基金

C、新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

D、中国证监会允许的其他金融工具

【参考答案】：A,B,C,D

9、根据报盘方式，交易席位可以分为()。

A、自营席位

B、专用席位

C、有形席位

D、无形席位

【参考答案】：C,D

【解析】根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

10、在证券交易的过程中，结算主要包括()O

A、清算

B、交收

C、交割

D、支付

E、收讫

【参考答案】：A,B

11、根据有关规定，尚未公开的()信息属于内幕信息。

A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B、中国人民银行作出降低存贷款利率的决定

C、发行人发生重大经营性或者非经营性亏损

D、持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到

该种股票发行在外总额的2%以上的事实

E、涉及发行人的重大诉讼事项

【参考答案】：A,B,C,E

12、由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工

作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有()。

A、金额交易结算资金制度

B、风险准备金技术

C、风险控制指标

D、风险量化技术

E、风险保险制度

【参考答案】：A,B,C

13、上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()0

A、证券代码及简称

B、股价指数

C、当日最高成交价和当日最低成交价

D、当日累计成交数量和金额

【参考答案】：A,C,D

ACD

【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证

券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、

当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5

个卖出申报价格和数量。本题的最佳答案是ACD选项。

14、证券账户管理包括()o

A、证券账户的开立

B、证券账户卡挂失补办

C、证券账户的合并与注销

D、非交易过户

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资

料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户。

15、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括()0

A、是否超过其自身的经营范围经营

B、会计核算管理是否合适

C、财务管理是否合适

D、资金往来的正常性

E、经纪业务管理和运行的合规性

【参考答案】：A,B,C,D,E

16、目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有()o

A、集合竞价

B、连续竞价

C、时间竞价

D、游走竞价

E、差额竞价

【参考答案】：A,B

17、买断式回购的风险控制

进行买断式回购，交易双方可以协商设定()。

A、到期交易净价

B、保证金或保证券

C、回购期限

D、首期交易净价

【参考答案】：A,B,C,D

18、市价委托的优点有()o

A、没有价格上的限制

B、成交迅速且成交率高

C、有利于客户实现预期投资计划

D、证券经纪商执行委托指令比较容易

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易,

成交迅速且成交率高。

19、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有()0

A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B、有关资产组合的评价和推荐

C、有关股票市场变动态势的商情报告

D、经济前景的预测分析和展望研究

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACD

【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报

告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

20、根据相关规定的要求，证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币

5000万元。

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券投资咨询

D、证券资产管理

E、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

【参考答案】：A,C,E

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的

主要内容包括()。

A、申请书

B、计划说明书

C、集合资产管理合同文本

D、推广方案及推广代理协议

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四

节.P216o

2、出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A、因意外事故无法进行申购、赎回

B、因技术故障无法进行申购、赎回

C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

D、出现任何情况，都不可暂停

【参考答案】：A,B,C

3、证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日

是否发生过(),如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。

A、现金转账

B、银证转账

C、回购交易

D、证券交易

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作

规范。见教材第四章第二节，P97O

4、在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有()o

A、正回购方(融资方)

B、逆回购方

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、证券交易所

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见

教材第九章第二节，P273o

5、集合资产管理合同由()共同签署。

A、证券公司

B、资产托管机构

C、单个客户

D、证券交易所

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节,

P218o

6、成交时价格优先的原则为()o

A、较高价格买人申报优先于较低价格买人申报

B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报

C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

【参考答案】：A,C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37o

7、股权登记变更的种类有()o

A、交易性变更

B、账户挂失变更

C、非交易性变更

D、托管券商变更

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户；②非交易

性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。

8、从结算的时间安排看，可以分为()o

A、任意交收

B、滚动交收

C、特别交收

D、会计日交收

【参考答案】：B,D

9、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别

公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

B、日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)

C、日换手率达到15%的前3只股票(基金)

D、日换手率达到20%的前3只股票(基金)

【参考答案】：A,B,D

【解析】注意换手率和振幅的区分。

10、有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()O

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、中国证监会

D、中国证券业协会

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD。《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交

易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定

向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

11、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日()O

A、9：15~11：30

B、9：30〜11：30

C、13：00~15：27

D、13：00~15：30

【参考答案】：A,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业

务的有关规定。见教材第三章第一节，P52〜53。

12、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融

券规模过大、期限过长丽造成证券公司O的可能性。

A、资产流动性不足

B、净资本规模和比例不符合监管规定

C、盈利能力下降

D、业务管理风险加大

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三

节,P251O

13、我国综合类证券公司可以从事()o

A、经纪业务

B、自营业务

C、承销业务

D、证监会核定的其他证券业务

【参考答案】：A,B,C,D

14、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情

形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159O

15、一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于

()O

A、宏观经济风险

B、上市公司经营风险

C、不可抗力因素导致的风险

D、政策风险

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】第四章，第一节中讲解的有：《风险提示书》会告知客户从事证券投资将包

括但不限于：1、宏观经济风险，2、政策风险，3、上市公司经营风险、4、技术风险，5、

不可抗力风险及其他风险。

16、指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有()o

A、负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户

管理账户余额的更新

B、进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

C、将核对结果发送证券公司

D、根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46O

17、《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担

()O

A、赔偿责任

B、法律责任

C、刑事责任

D、民事责任

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191o

18、证券经纪业务风险主要包括()。

A、合规风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132o

19、以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有()o

A、合格境外机构投资者参加股东大会网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的

不同意见进行分拆投票

B、对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报

C、对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报

D、同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B

股交易系统分别投票

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156O

20、证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()o

A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B、建立客户信用评估制度

C、明确客户征信的内容、程序和方式

D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三

节，P251O

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。()

【参考答案】：错误

2、当日买进的权证，当日不可卖出。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】当日买进的权证，当日可以卖出。

3、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。()

【参考答案】：正确

4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利

益行使对证券发行人的权利。()

【参考答案】：错误

5、买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。

()

【参考答案】：错误

6、组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】证券交易所的职能包括提供证券交易的场所和设施。制定证券交易所的业务

规则，组织、监督证券交易，接受上市申请及安排证券上市等。

7、证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1。()

【参考答案】：正确

8、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日

登记的持股数增加其配股权证。()

【参考答案】：错误

【解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登

记日登记的股东持股数增加其配股权证。

9、证券公司申请从事代办股份转让服务业务。应当符合的条件之一是最近年度净资

产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()

【参考答案】：正确

10、《风险揭示书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业

务规则和责任的基本规定。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关

权利、义务、业务规则和责任的基本规定。

11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者

之间以询价方式进行的债券交易行为。O

【参考答案】：正确

12、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托

关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假

宣传，误导客户。()

【参考答案】：正确

13、伺一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()

【参考答案】：错误

14、交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续和完成。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成。

15、证券交易所管理人员不得开立股票账户。()

【参考答案】：正确

16、结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人(通常是证券公司)和客户履行双

方证券交易合同的一部分()

【参考答案】：A

【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，

P296o

17、ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。()

【参考答案】：正确

18、指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。()

【参考答案】：错误

【解析】指令驱动系统是一种竞价市场，也称订单驱动市场；报价驱动系统是一种连

续交易商市场，也称为“做市商市场”。

19、对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本

方无申报的，申报自动撤销。()

【参考答案】：正确

【解析】对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿

中本方无申报的，申报自动撤销。

20、客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证

券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

【参考答案】：正确

21、证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会

关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。()

【参考答案】：错误

22、上海证券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一揽子股票的投资组合，追

踪的是实际的股价指数。()

【参考答案】：正确

【参考答案】4

【解析】我国证券市场的交易型开放式指数基金。这种基金代表的是一揽子股票的投

资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券

交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。本题的表述正确。

23、当日买进的权证，当日可以卖出。