合同内控管理制度(2024版)

编号：__________合同内控管理制度(2024版)甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

合同内控管理制度(2024版)合同目录第一章：总则1.1合同内控管理制度的制定目的1.2合同内控管理制度的适用范围1.3合同内控管理制度的解释权第二章：组织架构与职责分工2.1合同内控管理组织架构2.2各部门的职责与权限2.3合同内控管理人员的资质要求第三章：合同的订立与审批3.1合同订立的程序与要求3.2合同审批的流程与权限3.3合同风险评估与控制第四章：合同的履行与监控4.1合同履行的监督与检查4.2合同变更与解除的条件4.3合同纠纷的处理机制第五章：合同的归档与保管5.1合同文件的分类与归档5.2合同文件的保管与保密5.3合同文件的查阅与复制第六章：合同信息的管理6.1合同信息的收集与整理6.2合同信息的录入与更新6.3合同信息的共享与交换第七章：合同风险的管理7.1合同风险的识别与评估7.2合同风险的预防与控制7.3合同风险的应对措施第八章：合同培训与宣传8.1合同内控管理培训的内容与方式8.2合同内控管理的宣传与推广8.3合同内控管理的持续改进第九章：合同内控管理的监督与评价9.1合同内控管理的审计与检查9.2合同内控管理的效果评价9.3合同内控管理的奖惩机制第十章：合同内控管理制度的修订与更新10.1合同内控管理制度修订的条件10.2合同内控管理制度更新的程序10.3合同内控管理制度修订的公布与实施第十一章：合同内控管理的信息化建设11.1合同内控管理信息系统的规划与设计11.2合同内控管理信息系统的开发与实施11.3合同内控管理信息系统的运行与维护第十二章：合同内控管理的国际合作与合规12.1合同内控管理国际标准的遵循12.2合同内控管理国际合作的机制12.3合同内控管理合规的风险控制第十三章：合同内控管理的应急处理13.1合同内控管理突发事件的分类与等级13.2合同内控管理突发事件的应急预案13.3合同内控管理突发事件的处理流程第十四章：附则14.1合同内控管理制度的生效时间14.2合同内控管理制度的废止条件14.3合同内控管理制度的解释与适用法律合同编号_________第一章：总则1.1合同内控管理制度的制定目的本制度旨在规范公司合同的管理工作，确保合同订立、履行、变更、解除等环节的合规性，降低合同风险，提高合同管理的效率和效果。1.2合同内控管理制度的适用范围本制度适用于公司所有形式的合同，包括但不限于销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。1.3合同内控管理制度的解释权本制度的解释权归公司法务部所有，如有争议，由公司领导层协商解决。第二章：组织架构与职责分工2.1合同内控管理组织架构公司设立合同内控管理委员会，负责制定、更新和监督执行合同内控管理制度。2.2各部门的职责与权限（1）法务部：负责合同的起草、审查、审批和管理工作。（2）业务部门：负责合同的订立、履行和变更工作。（3）财务部：负责合同的付款、收款和结算工作。（4）审计部：负责合同内控管理的审计和监督工作。2.3合同内控管理人员的资质要求合同内控管理人员应具备相关的专业知识和工作经验，通过相关培训和考核后方可上岗。第三章：合同的订立与审批3.1合同订立的程序与要求（1）业务部门根据实际需求，拟定合同草案。（2）法务部对合同草案进行审查，提出修改意见。（3）合同内控管理委员会审批合同草案。（4）合同审批通过后，由法务部负责签订合同。3.2合同审批的流程与权限3.3合同风险评估与控制（1）法务部应根据合同内容，评估合同风险，提出风险控制措施。（2）业务部门应根据合同风险评估结果，调整合同内容，确保合同的合规性和可执行性。第四章：合同的履行与监控4.1合同履行的监督与检查（1）业务部门负责监督合同的履行情况，确保合同条款的执行。（2）审计部定期对合同履行情况进行检查，发现问题及时报告。4.2合同变更与解除的条件（1）合同变更或解除应符合法律法规和合同约定。（2）合同变更或解除应经过合同内控管理委员会的审批。4.3合同纠纷的处理机制（1）合同纠纷应通过协商解决。（2）协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。第五章：合同的归档与保管5.1合同文件的分类与归档（1）合同文件分为正本和副本，正本由法务部保管，副本由相关业务部门保管。（2）合同文件应按照合同类型、签订时间等分类归档。5.2合同文件的保管与保密（1）合同文件应存放在安全可靠的地方，防止丢失、损坏或泄露。（2）合同文件的查阅、复制应经过法务部的批准。5.3合同文件的查阅与复制（1）合同文件的查阅应填写查阅记录，由法务部负责管理。（2）合同文件的复制应经过法务部的审核，由专人负责操作。第六章：合同信息的管理6.1合同信息的收集与整理（1）业务部门应定期收集合同履行情况、市场变化等信息，提交法务部。（2）法务部对收集到的信息进行整理，分析合同风险。6.2合同信息的录入与更新（1）法务部负责将合同信息录入合同管理信息系统。（2）合同信息发生变更时，法务部应及时更新合同管理信息系统。6.3合同信息的共享与交换（1）公司内部部门之间应实现合同信息的共享，提高工作效率。（2）经合同内控管理委员会批准，可与合作伙伴进行合同信息的交换。第八章：合同培训与宣传8.1合同内控管理培训的内容与方式公司定期举办合同内控管理培训，内容包括合同法律法规、合同风险识别与控制等，培训方式包括内部讲座、外部培训等。8.2合同内控管理的宣传与推广公司通过内部刊物、海报等形式，宣传合同内控管理的重要性和必要性，提高员工的合同意识。8.3合同内控管理的持续改进公司鼓励员工提出合同内控管理的改进建议，对采纳的建议给予奖励，持续优化合同内控管理制度。第九章：合同内控管理的监督与评价9.1合同内控管理的审计与检查审计部定期对合同内控管理进行审计，检查合同管理制度的执行情况，发现问题及时报告。9.2合同内控管理的效果评价公司通过合同履行率、合同风险控制率等指标，评价合同内控管理的效果，并提出改进措施。9.3合同内控管理的奖惩机制对严格执行合同内控管理制度的部门和个人给予奖励，对违反制度的部门和个人进行处罚。第十章：合同内控管理制度的修订与更新10.1合同内控管理制度修订的条件合同内控管理制度每三年修订一次，或根据法律法规变化和公司实际情况适时修订。10.2合同内控管理制度更新的程序合同内控管理制度的更新由合同内控管理委员会提出，经公司领导层审批后公布实施。10.3合同内控管理制度修订的公布与实施修订后的合同内控管理制度由法务部负责公布，并对全体员工进行培训和宣传。第十一章：合同内控管理的信息化建设11.1合同内控管理信息系统的规划与设计公司根据业务需求，规划合同内控管理信息系统的设计，确保系统功能完善、操作简便。11.2合同内控管理信息系统的开发与实施合同内控管理信息系统由信息技术部门负责开发和实施，法务部、业务部门等配合提供需求和测试。11.3合同内控管理信息系统的运行与维护信息技术部门负责合同内控管理信息系统的日常运行和维护，确保系统稳定、安全、高效。第十二章：合同内控管理的国际合作与合规12.1合同内控管理国际标准的遵循公司遵循国际合同内控管理标准，提高合同管理的国际化水平。12.2合同内控管理国际合作的机制公司积极参与国际合同内控管理的合作，与国外企业交流学习，提升自身管理水平。12.3合同内控管理合规的风险控制法务部负责合同内控管理的合规工作，降低合同合规风险。第十三章：合同内控管理的应急处理13.1合同内控管理突发事件的分类与等级根据合同内控管理突发事件的影响程度，分为重大、较大和一般三个等级。13.2合同内控管理突发事件的应急预案公司制定合同内控管理突发事件的应急预案，明确应急处理流程和责任分工。13.3合同内控管理突发事件的处理流程合同内控管理突发事件发生时，按照应急预案进行处理，及时报告公司领导层。第十四章：附则14.1合同内控管理制度的生效时间本制度自发布之日起生效。14.2合同内控管理制度的废止条件本制度如有废止需要，由合同内控管理委员会提出，经公司领导层审批后公布实施。14.3合同内控管理制度的解释与适用法律本制度的解释权归公司法务部所有，适用中华人民共和国法律法规。合同方签字：（甲方签字）（乙方签字）多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.1甲方主导的附加条款一：合同履行期限的延长甲方因特殊情况需延长合同履行期限的，应提前30天书面通知乙方，并经乙方同意。延长履行期限的具体天数及延期后的履行期限，由甲乙双方协商确定。1.2甲方主导的附加条款二：合同价款的支付方式甲方支付合同价款时，应按照乙方的要求，通过银行转账等安全可靠的方式进行支付，确保价款及时到账。1.3甲方主导的附加条款三：质量保证甲方应保证所提供的产品或服务符合约定质量标准，如不符合，乙方有权要求甲方及时整改或赔偿损失。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明2.1乙方主导的附加条款一：合同的提前终止乙方在合同履行过程中，如有合理理由需提前终止合同的，应提前30天书面通知甲方，并经甲方同意。提前终止合同的具体事项及双方的责任，由甲乙双方协商确定。2.2乙方主导的附加条款二：合同价款的退还如乙方因特殊情况需退还已支付的合同价款，应提前30天书面通知甲方，并说明退款理由。退款的具体金额及退还方式，由甲乙双方协商确定。2.3乙方主导的附加条款三：售后服务乙方应提供产品或服务的售后服务，确保甲方的合法权益得到保障。售后服务内容包括但不限于产品保修、故障排除、技术支持等。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明3.1第三方中介的附加条款一：中介费用第三方中介在合同订立过程中提供服务，甲方应支付约定的中介费用。中介费用的支付方式、金额及支付时间，由甲乙双方与第三方中介协商确定。3.2第三方中介的附加条款二：中介责任的承担第三方中介在提供服务过程中，如因故意或过失导致甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿金额及责任承担的具体事项，由甲乙双方与第三方中介协商确定。3.3第三方中介的附加条款三：中介信息的真实性第三方中介应保证提供的中介信息真实、准确、完整，如因中介信息不实导致甲方或乙方损失的，甲方或乙方有权要求第三方中介承担赔偿责任。附件及其他补充说明一、附件列表：1.合同内控管理制度(2024版)2.合同履行记录3.合同变更协议4.合同解除协议5.合同纠纷处理协议6.合同履行保函7.产品质量检验报告8.售后服务协议9.中介服务协议10.中介费用支付凭证11.合同内控管理培训资料12.合同内控管理信息系统使用手册13.合同风险评估报告14.合同合规性审查报告二、违约行为及认定：1.甲方未按照合同约定时间履行合同义务，属于违约行为。2.甲方提供的产品或服务不符合合同约定的质量标准，属于违约行为。3.乙方未按照合同约定时间支付合同价款，属于违约行为。4.乙方未按照合同约定提供售后服务，属于违约行为。5.第三方中介提供虚假信息，导致甲方或乙方损失，属于违约行为。6.任何一方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或造成对方损失，均属于违约行为。三、法律名词及解释：1.合同内控管理制度：指为规范合同订立、履行、变更、解除等环节而制定的管理制度。2.违约行为：指合同一方或多方未履行合同约定的义务或履行义务不符合约定的行为。3.合同履行保函：指为确保合同履行而由甲方提供的担保凭证。4.产品质量检验报告：指对合同中涉及的产品质量进行检验的书面报告。5.售后服务协议：指约定乙方在合同履行完毕后提供产品或服务的维修、保养等义务的协议。6.中介服务协议：指约定第三方中介在合同订立过程中提供服务的协议。7.中介费用支付凭证：指甲方支付中介费用的凭证。8.合同风险评估报告：指对合同履行过程中可能出现的风险进行评估的书面报告。9.合同合规性审查报告：指对合同是否符合法律法规和公司内部规定进行审查的书面报告。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照合同约定时间履行合同义务。解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方尽快履行合同义务，必要时可依法向人民法院提起诉讼。2.问题：甲方提供的产品或服务不符合合同约定的质量标准。解决办法：乙方应及时向甲方提出整改要求，甲方应在规定时间内进行整改，必要时可依法向人民法院提起诉讼。3.问题：乙方未按照合同约定时间支付合同价款。解决办法：甲方应及时与乙方沟通，要求乙方尽快支付合同价款，必要时可依法向人民法院提起诉讼。4.问题：乙方未按照合同约定提供售后服务。解决办法：甲方应及时向乙方提出整改要求，乙方应在规定时间内提供售后服务，必要时可依法向人民法院提起诉讼。5.问题：第三方中介提供虚假信息。解决办法：甲方或乙方应及时与第三方中介沟通，要求其提供真实、准确、完整的信息