经营管理部标准化管理体系工作手册

Q/DT-JYGLB

中煤***集团大屯***-公司经营管理部

标准化管理体系工作手册

2m2020-9-01发布30442020-9-01

实施

《经营管理部标准化管理体系工作手册》

编审工作人员

编制：公祥新一王晓东~泉兆英

审核：崔-瞳-崔柱华

批准：许之前

目录

—业务管理大纲..................................................................................................................................................1域代码已更改

11=1的….……1域代玛己更改

域代码已更改

2业务系统建设............……\

3资源保证................……2

4主要业务管理过程.......……2域代码已更改

5业绩监测与改进..........5域代码已更改

二技术标准..............……6域代码已更改

标准体系表编制导则.......……6域代码已更改

三1gs标准..........................................................................,14域代码已更改

生产经营计划管理标准.........................................................................J41超代惇已里更

公司管理体系内部审核员管理标准..............................................................,19域代码已更改

资本支出计划管理办法..........................................................................301域代回亘更改

公司专项支出管理办法（试行）...........................................................38域代码已更改

公司安全生产费用提取和使用管理办法..........................................................46域代码已更改

统计工作管理办法..............................................................................64、域代屿€•更改

经营责任管理标准..............................................................................68.域代码已更改

月度考核管理标准...............................................................................71域代码已更改

公司招标管理办法.......................................................................74域代码已更改

公司内部市场管理实施办法（试行）......................................................,86域代玛己更改

公司价格管理委员会职责及工作流程......................................................89域侬更改

外部报审价格管理控制标准.....................................................................域代典更改

营销监管标准...................................................................................92域代码已更改

关于接纳煤炭新客户的规定......................................................................97域代码已更改

内、外部沟通管理标准.....................................................................J01W0域代码已更改

管理评审控制标准........................................................................J03402域代码已更改

管理体系内部审核控制标准.................................................................J06W5域代照更改

记录管理标准112444域代码已更改

不符合、纠正与预防措施管理标准...........................................................J_L444^域代码已更改

法律、法规和其他要求管理标准............................................................J1844?域代睡度改一

目标、指标与方案管理标准.................................................................1204+9域代码已更改

域代码已更改

五工作标准......................................................................124453i域代码已更改

经营管理部部长工作标准...........................................................1241231域代码已更改

〔域代码已更改

经营管理部副部长（造价/企管/统计）工作标准.......................................；26435

域代码已更改

经营管理部副部长（计划/市场/绩效）工作标准.........................................J28427

域代码已更改

经营管理部综合计划主管工作标准.................................................J30429

:域代码已更改

经营管理部企业管理主管工作标准.................................................._132444-

:域代码已更改

经营管理部绩效考核主管工作标准..................................................J34W

［域代码已更改

经营管理部市场管理主管工作标准.................................................J364^5

域代码已更改

经营管理部造价审核主管工作标准..................................................J384W

经营管理部综合统计主管工作标准..................................................J40W9

域代码已_更改

经营管理部综合计划专员工作标准.................................................J42444-

（域代码已更改

经营管理部标准体系专员工作标准.................................................J44443

域代码已更改

经营管理部企业管理主管助理工作标准..............................................J4M45

域代码已更改

经营管理部绩效考核专员工作标准..................................................,148447

经营管理部采购管理专员工作标准..................................................J50449

:域代码已更改

经营管理部销售管理专员工作标准..................................................152日

域代吗已更改

经营管理部价费管理专员工作标准..................................................J54453

域代码已更改

经营管理部造价审核专员工作标准...................................................156455

［域代码已更改

经营管理部综合统计专员工作标准..................................................1584^?

域代码已更改

五、外来文件清单...1604^>

域代码已更改

六记录清单......................................................................................1664€5

业务管理大纲

1目的

利用先进适用的管理思想、方法及理念，建立行之有效、持续改进的管理体系，不断提升公司

的整体管理水平，实现公司经营管理的创新。

逐步完善计划管理、企业管理、统计管理、绩效管理、工程造价管理、市场管理、标准化管理

体系运行管理等制度建设，确保实现公司的经营管理目标。

2业务系统建设

2.1组织结构形式

根据公司发展战略和经营管理业务需要，公司明确了经营管理部机构设置和职能、相应的岗位

和管理人员，如下图：

2.2职责、权限

公司对经营管理部人员聘任、各岗位职责、权限已明确规定，具体见各闵位工作标准。

1

2.3内部沟通机制

建立高效率的内部沟通机制，积极拓展沟通渠道，通过分层次的口头与文字沟通，确保沟通的

有效性，保证信息能传递到相关部门、单位、人员。

采用多样化、规范化的沟通方式，确保信息及时、准确。建立经营管理部周例会制度、月度重

点工作制度，不定期召开部务会议、专业会议等及时传达上级精神，安排业务工作。

充分利用公司办公系统、ERP系统和网络系统，加强沟通信息的自动化，提高办公效率和信息

运行效率。具体执行《内、外部沟通管理标准》。

3资源保证

3.1人力资源

各肉位人员应具备岗位说明书中的任职条件。按公司人力资源管理规定、工作标准（包括通用

工作标准）的要求对各岗位人员进行考核、晋升与淘汰；根据业务管理需要和公司培训计划安排相

关人员参加专业技能培训，提高部门工作人员的管理水平，确保各囱位人员基本素质和专业能力持

续满足要求。执行公司人力资源有关的管理办法。

3.2设备设施

为人员提供能满足要求的工作场所、必要的办公设备，加强设备设施的维护保养，保证设施、

设备的正常使用。执行公司有关办公设备管理办法。

4主要业务管理过程

4.1经营管理部主要业务管理模式图

2

生产计划管理资本支出投资管理安全费用计划管理工程造价管理分

析

改

进

综合统计管理体系运行管理II企业管理II市场管理绩效考核管理

月度考核、专业会议、I

半年、年度总结----------------------------------1

4.2目标管理

制定并执行《目标、指标与方案管理标准》，根据公司的年度目标和工作重点，组织制定部门年

度工作目标和重点工作计划，通过月度工作计划分解到各岗位，利用各种会议对目标完成情况进行

监视测量。

4.3生产经营计划管理

制定并执行《生产经营计划管理标准》，依据公司发展战略、长远规划、内外部环境条件和中煤

二集团年度目标，组织审定各单位生产经营建议计划，编制公司主要产品的年度生产计划并分解为

季度、月度计划指标，编制产值、收入、利税等年度综合指标计划并上报、下达。监督二级单位计

划执行情况，对各项计划指标进行分析，提出改进建议措施。根据公司总体生产经营计划完成情况,

必要时作适当调整。

4.4资本支出投资管理

执行《资本支出投资管理标准》，根据公司发展规划和年度生产经营计划以及各单位、部门设备

设施状况，组织编制资本支出投资年度计划，对资金的来源、需求进行综合平衡，合理确定总体投

资规模；参与设计审定、工程招投标、合同鉴定、工程变更、竣工验收、结算审核工作以及大型设

3

备招投标采购等供应链管理；监督各项计划的完成情况，控制工程造价，提高投资效益。

4.5安全费用管理

按照《安全生产费用提取标准与使用管理办法》，确定年度资金来源，依据各单位生产系统工艺

和设备设施状况，编制年度安全生产费用计划并报上级有关部门，与相关职能部室一并监督实施，

保证安全生产投入。

4.6工程造价管理

执行《工程造价管理标准》，根据年度工程项目计划，突出工程造价的全过程管理，以项目审批、

方案审杳、委托设计、图纸会审和设计交底、施工图预算审查等工作为重点，突出抓好项目投资管

理的事前控制；以现场技术核定、变更签证工作为重点，抓好项目投资管理的事中控制；以工程结

算审查和结算清核为重点，抓好项目投资管理的事后控制。按照公司相关管理程序对工程项目预结

算进行审定，核对工程量、材料价格及费用定额取费标准，确保工程造价真实、合理。

4.7专项工程管理

按照《专项工程管理标准》，根据公司年度预算规模和各单位生产经营需要编制专项工程计划，

组织相关部门对立项内容进行现场审核，合理确定费用额度，严格控制成本，掌握工程进度，提高

资金使用效果。

4.8绩效考核管理

根据中煤二集团下达的年度生产经营指标和公司年度生产经营计划，编制公司年度经营管理总

体方案，制定各项考核政策，修改完善二级单位经营责任书，分月进行绩效考核，确保公司年度绩

效目标的实现。

4.9综合统计管理

执行《统计工作管理办法》，根据行业、地方政府统计报表制度要求，及时编报各类报表，整理

统计台帐，汇编、分发统计手册，不定期进行统计分析与预测，保证统计信息的全面性、准确性和

及时性。

4.10管理体系运行管理

对管理体系策划，并组织体系文件（标准）的编、审和更新工作，包括公司《管理手册》、公司

通用管理标准和公司层面的综合性程序性文件类。

组织贯彻《内、外部沟通管理标准》，规范公司内各单位、上下级、部门之间管理工作的相互协

调工作，促进体系的有效性的发挥。

监控管理体系的运行：按照《管理体系审核标准》组织公司管理体系审核，协调质量、环境和

职业健康安全管理体系标准的第评、监督审核等相关工作；按照《管理评审标准》要求，协助最高

管理层组织管理评审；按照《不符合、纠正与预防措施控制标准》，梳理不符合项的纠正和预防措施

4

整改情况，提高管理体系的适宜性、有效性、充分性。

4.11企业管理

分析公司各单位企业管理方面存在的问题、开展相关管理业务的研究，提出企业经营管理方面

的建议，推广先进管理方法；汇编、审核、考核公司工作纲要；开展企业信用等级评价体系的运行、

改进工作：负责公司管理制度建立、修订工作，完善公司职权配置，健全业务流程。

根据管理需要，按时完成企业排序、“双优”评选、质量管理、管理创新成果实施、申报等工作。

4.12市场管理

进行市场分析及信息发布、采购监管、销售监管、招标监管、价费管理、内部市场管理。研究

制订公司内部市场及有关价格收费政策，对公司价费工作进行归口管理，规范内部交易，审核内销

产品价格和内部市场有关收费标准，参与进行价格检查认证，服务公司生产经营，对公司内部市场

运行情况进行归口管理。研窕制订公司招标、集中采购相关政策，进行集中采购宏观管理及重要采

购业务程序监管，审核非招标采购项目。制订市场营销策略和相关管理制度，进行市场调研和市场

分析，对公司主营产品销售和用户进行监管。

5业绩监测与改进

5.1绩效的监测

a）及时下达年、季、月生产计划，核对各指标当期完成情况。

b）投资计划的完成与规模控制符合要求。

c）安全费用计划符合要求。

d）工程预结算审核及时、规范。

e）综合统计数据准确，上报及时。

f）体系运行按标准要求组织内审，确保体系外审无严重不符合项，不符合项跟踪验证率100%。

g）绩效考核按公司标准及时进行。

h）市场管理符合要求。

5.2数据分析与改进

各职能岗位要不定期对主管业务进行分析，总结完成情况，查找存在的问题，制定改进措施，

并在下期中落实。

各业务主管每周、月对目标、重点工作完成情况进行监视，分析存在的问题，持续改进业务绩

效。

每年在管理评审（年度总结）前，写出业务系统分析报告。

5

二技术标准

Q/01-2014

标准体系表编制导则

I范围

本体系规定了公司标准体系表编制目的、原则要求以及体系表的组成、结构形式、内容和表示

格式。

本标准适应于公司标准体系表的编制.

2引用标准

GB/T13016-1991标准体系表编制原则和要求

GB/T15496-2003企业标准体系要求

GB/T13()17-2003企业标准体系表编制指南

GB/T15497-2(X)3企业标准体系技术标准体系

GB/T15498-2(X)3企业标准体系管理标准和工作标准体系

3总则

3.1目的

研究和编制企业标准体系表是建立和健全企业标准体系的开端。有计划将企业标准体系内的全

部项目制订、贯彻和取得实效，真正建立起企业标准体系表是编制企业标准体系的目的。

3.2编制原则和要求

3.2.1编制原则

3.2.1.1应充分研究当前经济、科学、技术及管理中需要协调统一的各种事物，力求在一定范围内

的应有标准全面成套。

根据标准的适应范围，恰当地将标准安排在不同的层次上，即应在大范围内协调统一的标准

不应在数个小范围内各自制订，达到体系组成尽量合理简化。

3.2.1.3体系表内不同的行业、专业、门类间或不同的分系统要统筹考虑。

3.2.2编制要求

应结合本企业的具体情况采用和贯彻全国标准体系表中的有关标准并纳入本企业标准体系

表内。

3.2.2.2应结合本单位部门特点需要，采用贯彻煤炭及相关行业标准，并枳极在企业标准体系表内

列出和制订出上层空缺标准，使企业标准体系成为发展和补充行业标准体系表的基础。

6

3.2.23企业标准体系应在上级标准化法规、本企业标准化规定和本企业方针目标以及各种相关国

家法规的指导下形成。体系应符合GB/T13016、GB/T13017和GB/T19001-2008、GB/T24001-2004.

GB/T2800I-20I1的规定。

4企业标准体系的组成

4.1企业标准体系由技术标准、管理标准和工作标准组成。

4.2企业标准体系从范围上包括企业所采用的上层标准和本企业制定的标准。

企业标准体系采用层次结构形式，如图1所示：

图1企业标准体系层次结构图

图1中的标准和企业补充制订的标准安排在不同层次上，企业标准包括技术标准、管理标准和

工作标准三大类。

图1中的技术标准和管理标准两个分体系间的连线表示二者之间的相互制约作用。

图】中工作标准必须同时实施技术标准和管理标准中的相应规定。

4.4企业标准体系表的格式要求

4.4.1企业标准体系表只能反映出标准体系的构成和相互之间的关系，各类标准和单项标准还需要

用明细表列出。

4.4.2技术标准明细表。

如股份公司机关采煤技术标准列表为:

序号标准代号标准名称备注

1Q/.02.1.05.001-2011XXXXXX生产技术部

4.4.3管理标准明细表。

7

如股份公司机关采煤管理标准列表为:

序号标准代号标准名称备注

1Q/.02.2.05.001-2011XXXXXX生产技术部

4.4.4工作标准明细表。

如股份公司机关生产部部长工作标准列表为:

序号标准代号标准名称备注

1Q/.02.3.03.XXX-2011XXXXXX生产技术部

5企业标准的编号

5.1企业标准编号中各段编制方法

企业标准代号为“Q/”

分类标准代号为:

5.1.2企业技术标准代号为“1”

5.1.3企业管理标准代号为“2”

5.1.4企业工作标准代号为“3”

5.1.5单位名称代号用汉语拼音或阿拉伯数字表示，亦可两者兼用共同组成企业名称代号.

5.1.6单项标准号用阿拉伯数字表示。位数根据实际确定。

5.1.7企业名称代号如下：

序号单位代号备注

1公司机关01

2股份公司机关02

3姚桥矿03

4孔庄矿04

5徐庄矿05

6龙东矿06

7发电厂07

8铝业公司08

9选煤中心09

10铁路管理处10

8

11拓特机械厂.11

12铝板带厂12

13物业公司13

14汽运公司14

15中心医院15

16中媒士职业技术学院16

17房产公司17

18咨询公司18

19四方铝业19

9

5.1.8职能标准代号

序号技术职能标准代号管理职能标准代号工作职能代号

1技术基础标准01管理基础标准0101

2煤炭质量02煤炭质量02煤炭贸易部02

3安全管理03安全管理03安全监察部03

4环保管理04环保管理04技术中心04

5采掘技术05采掘技术05生产技术部()5

6战略规划06战略规划06发展战略部06

7机电设备07机电设备07机电管理部07

8运输提升08运输提升0808

9通风技术09通风技术09通风管理部09

10地质测量10地质测量10地质测量部10

11调度管理11调度管理11调度室11

12经营计划12经营计划12经营管理部12

13科技计量13科技计量1313

14检验试验14检验试验14质量监督站14

15能源管理15能源管理1515

16市场营销16市场营销1616

17财务会计17财务会计17财务部17

18人力资源18人力资源18人力资源部18

19员工培训19员工培训19培训中心19

20物资采购20物资采购20物资贸易部20

21基本建设21基本建设21建设管理部21

22计算机信息22计算机信息22信息中心22

23设计工艺23设计工艺2323

24救护消防24救护消防24救护大队24

25安全保卫25安全保卫25保卫部25

26后勤服务26后勤服务2626

27养老统筹27养老统筹27社保中心27

28行政管理28行政管理28办公室28

10

序号技术职能标准代号管理职能标准代号工作职能代号

29纪监审计29纪监审计29纪委、监察审计部29

30综合管理30综合管理3030

31公共协调管理31公共协调管理31公共协调部31

32离退休管理32离退休管理32离退休管理中心32

33工会管理33工会管理33工会33

34股东关系34股东关系34证券部34

35企业文化35企业文化35企业文化部35

36教育卫生36教育卫生36教卫办36

37组织建设37组织建设37党委工作部37

38设备租赁38设备管理38设备管理中心38

39法律事务39法律事务39法律事务部39

40共青团管理40共青团管理40团委40

41相关方管理41相关方管理4141

42铝业技术42铝业管理4242

5.2企业标准编号的格式

标准发布实施年号

一单项标准顺序号

--------------------------------职能标准代号

-分类标准代号

一企业名称代号

企业标准代号

3引用或采用标准的编号

对列入企业标准体系的被引用或采用的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准，可直接引

用，同时还要注明原标准的编号。

5.4标准的格式

统一使用标准软件的形式编制，软件另发。

5.5标准的内容要求

5.5.1技术标准的内容要求

11

技术标准的编排

封面

目次

<

资料性概述要素前言

<引言

「名称

规范性一般要素j范围

引用文件（标准）

[术语、定义

要求

J抽样

规范性技术要素〕试验方法

规范性附录

注：产品标准的编排，参照上述增加或删减，但封面、前言、名称、范围是不可删减的要素。

5.5.2管理标准的内容要求

管理标准的编排

r封面或首页

资料性概述要素j目次

引言

C名称

规范性一般要素，范围

I引用文件（标准）

12

Z-术语、定义

管理职能（管理流程图）

管理职责

规范性管理要素5管理内容与要求

I检查与考核

规范性附录

注：规范性管理要素是管理标准的正文是主体，封面或首页、名称、范围是必备要素，其他均

为可选要素。

5.5.3工作标准的内容要求

工作标准的编排格式

工作标准名称：

岗位使命与任职需执行的

序号职责与权限形成记录备注

考核目标能力要求标准

6其他未尽事项按GB/T1.1—2000和GB/T1.2—2002的规定执行。

13

三管理标准

Q/001-2014

生产经营计划管理标准

I目的

企业的生产经营计划是企业全体员工的奋斗目标和行动纲领，是各级管理人员指挥生产、经营

管理工作的依据，制定公司生产经营计划管理办法是为全面完成企业生产经营目标。

2范围

本标准适用于上海-左电七二能源股份有限公司及所属生产单位、部门。

3术语定义

3.1生产经营计划是在国家宏观经济指导下，根据市场需求和企业本身的生产经营状况制定的,

它主要包括计划期内企业的产品产量、进尺、煤质、采掘比例安排、采掘接续、利润、销售收入以

及其它各项经济技术指标计划，以上指标在充分发挥人、财、物的条件下，通过综合平衡编制，将

企业的生产经营等各项工作纳入计划指导之下，经过加强管理，以取得最大的经济效益。

3.2生产经营中长期规划，系指一年以上较长时间的计划，有三年、五年等等，它规划企业较长

时期生产发展的规模、速度、生产能力水平、生产技术发展方向、机械化水平、开拓延深和技术改

造工作，主要经济技术指标水平的轮廓安排等，使企业有预见性的掌握发展规律，制定措施，使之

逐步达到行动目标。

3.3年度计划是企业生产经营过程中最主要的计划，它反映了企业年度内的主要生产经营活动的

各个方面，并体现其成果，是企业全体员工为之努力的行动纲领。编制年度计划按年度建议计划和

正式年度计划阶段进行编制。

3.4年度建议计划是各单位根据本单位的实际可能，向股份公司提出的计划年度内可以担负的

生产经营任务和主要经济技术指标的安排意见，这些意见作为股份公司安排年度计划时的参考，同

时也为下阶段编制正式年度计划作好准备，

3.5季度生产经营计划是年度生产经营计划的具体执行计划，它起着调节、指导生产的作用。

通过季度计划各项指标的不断平衡，协调年度计划的任务，进•步明确奋斗目标，以便充分调动广

大职工的生产积极性，最大限度的挖掘和利用企业内部潜力，以保证年度计划任务的完成和超额完

成。

4职责

公司经营管理部负责编制公司生产经营计划。职能部室负责编制提供职能分配生产计划。二级

单位负责编制、上报各单位生产经营计划。

5管理要求

5.1计划编制要求

5.1.1中长期规划的编制要求是：

a）根据市场和国家宏观经济形势，结合企业实际情况组织编制。

b）以国民经济的发展方向为核心，以企业的生产、经营和技术水平为基础，从客观实际出发，

努力克服困难因素、力求稳定发展。

c）实事求是，长短结合，合理搭配，综合平衡，留有余地，保持矿井接续正常，三量符合规定

标准。

d）核查系统、环节的生产能力，使之配套合理并符合规划的要求。

e）测算主要经济技术指标，研究利弊因素，提出需要上级协助解决的问题。

0中长期规划图、表、文字说明按规定要求，准确绘制、填报和编写。

g）中长期规划由矿（厂、处）长或总工程师主持编制，矿（厂、处）办公会审查通过上报。

h）股份公司对下属单位的中长期规划组织审查，汇总后，报董事会审查批准。

i）股份公司的中长期规划经董事会批准并经股东大会通过后下达执行。

5.1.2年度建议计划的编制要求是：

a）根据股份公司的要求，结合中长期规划，在对本单位的生产因素进行分析、摸底的基础上，

提出各项生产经营计划的建议方案。

b）预计本年度生产经营指标的完成情况，查清各环节的生产能力和计划年度采掘地段的地质储

量，对计划年度有关经济技术指标进行分析。

c）年度建议计划的图、表、文字说明必须符合上级规定，并按计划编制的原则进行。

d）各单位编制年度建议计划必须在矿（厂、处）长或总工程师的主持下进行。年度建议计划在

矿（厂、处）办公会审查通过后上报公司。

5.1.3年度正式计划是根据股份公司平衡下达的主要指标进行编制，其主要内容是：

a）核算产品产量计划、铁路运输计划、总进尺计划以及各项技术经济指标计划。

b）各单位的指标必须符合股份公司下达的各项主要生产经营指标的要求，在安排采掘接续的同

时，平衡系统和环节的生产能力，同时展望下•年度的生产和发展，统筹安排，保持持续稳定发展。

c）年度计划的图、表、文字说明必须符合股份公司的规定，并按计划编制的原则进行。

d）各单位编制年度计划必须在矿（厂、处）长或总工程师的主持下进行，经矿（厂、处）办公

会审查通过后上报股份公司。

e）各矿在接到股份公司卜・达的年度计划后，进行指标分解并通过各种形式下达落实到区队班

15

组，作为全年考核的依据。

5.1.4季度计划的编制要求是

a）季度计划由各单位参照股份公司下达的年度计划分季指标并结合各单位生产实际进行编制。

h）季度计划使用公司规定的统一表式和要求编制。

c）在编制季度计划的同时，必须提出安全生产、经营的实际措施。

d）季度计划经审查批准下达后，作为季度考核的依据，在计划期内无出现重大自然灾害或重大

事故影响不得修改。

5.1.5月度计划由各单位按照季度计划编制，报股份公司备案，其主要产品产量指标要同股份公司生

产平衡会下达的指标一致，其编制内容按股份公司统一规定。

5.L6生产经营计划管理要求

生产经营计划的管理主要是年度计划和季度计划的管理，其中又以季度生产经营计划为主，它

起着季度不断平衡，确保全年计划完成的作用。生产经营计划经编制、报审、下达后，即作为股份

公司及各单位的奋斗目标，然后进入执行、检查、分析、平衡的计划管理阶段。由于生产经营计划

是一项综合性业务工作，它要求全体职工共同努力，各系统、环节相互配合。又由于它是通过一系

列指标进行管理的，所以计划指标分配后，各单位、部门必须各负其责，认真组织实施，确保各项

指标全面完成。

5.1.7及时上报下达各种计划并积极组织实施。各单位要及时上报各种规划、计划，并根据规划、

计划的传达范围及时传达。年度计划必须按文件要求的时间上报，季度计划要求在上一季度的最后

一个月的中旬上报，月度计划在上一月的月末上报。计划人员要掌握生产动态，定期进行分析研究，

同时要加强与业务部门间的联系，重大问题及时向领导汇报，并提出改进意见，起到参谋、助手作

用。

5.1.8做好各项指标的分析、平衡工作，促进各项指标的完成。计划编制和执行的全程，是计划

工作不断进行综合平衡的具体体现，严格掌握、控制并不断平衡指标，使其均衡，指标的完成必须

做到月保季，季保年，如遇重大、特殊因素，月度计划采取季平衡，年度计划调整必须于每年十二

月上旬以正式文件报公司争取全公司平衡解决。

5.1.9做好计划文件、报表等的保管及存档工作。长远规划、年度、季度计划的图表文字说明，

上级卜达的文件、便函，单位内各单位的文件记录，凡涉及计划内容的都属于保管范围，存档标准

应以档案规定为准，各类计划、规划及其资料，单位计划部门至少保存一份，月度、季度计划及资

料保存期为二年：年度计划及资料保存期为十年：长远规划永久保存。

5.1.10加强业务学习，熟悉各种计划制度和规定。

5.2生产经营计划的调整

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生产经营计划一经下达，一般不予调整，由于发生重大自然灾害，虽积极努力仍难以完成计划

的，可在年底前上报公司审批。

6形成的记录

年度生产经营计划、季度生产经营计划、月度生产计划平衡表

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Q/002-2014

公司管理体系内部审核员管理标准

1目的

为加强标准化管理体系内部审核员的管理，不断提高审核员业务水平和审核质量，确保公司标

准化管理体系正常运行并得到持续改进。

2适用范围

适用于公司开展内部标准化管理体系审核。

3职责

3.1管理者代表授权内审组进行内审工作，聘任内审员，并对内审员做出最终评价。

3.2经营管理部负责公司内审员的统•归口管理，并组织内审工作，监督和考核内审员的绩效。

3.3人力资源部负责内审员的培训和内审员的奖励工资发放。

4管理要求

4.1内审员应具备的条件

4.1.1具有中专以上学历和初级以上技术职称；

4.1.2从事二年以上质量、环境、职业健康安全管理或技术工作；或从事三年以上其他专业管理；

4.1.3具有一定的组织管理和综合评价能力；

4.1.4需接受内审员培训不少于40小时，并取得资格证书。

4.2内审员聘任

管理者代表授权组成内审组，聘任内审员。

4.3内审员的职责

4.3.1遵守规定的审核要求；

4.3.2传达和阐明审核要求；

4.3.3有效地策划和履行所承担的审核职责；

4.3.4认真进行现场检查审核，并将观察结果形成记录；

4.3.5报告审核结果；

4.3.6验证所采取措施的有效性；

4.3.7收存和保护与审核有关文件

（1）按要求提交与审核有关的文件；

（2）确保上述