内控风险清单

单位内控风险清单一、单位层面风险清单风险编码风险描述型目标编码措施编码防控措施1、单位内部机构设置不合理、内部控制管理机制2、单位内部控制职能部门不健全等情况导致的3、单位内部联动机制不健全等情况导致的风险。险，政策制定岗位利益冲突可能风险降低策略1、完善机构设置2、完善内部控制职能部门的运行3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机1、单位应当单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。2、1)建立经济活动中决策、执行、监督岗位的有效分离。2)完善权责对等，有权利需承担相应的责任，有责任需享有相应的权利。3)建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制。1)风险管理初始信息收务能力不熟悉、专业能力不强，导致对风险评估的预期效果产生影响。3)决策者不同的风险偏的风险评价规避体系，导致应对风险的决策主观性强、风险防御性差。政策制险，机关运转岗位利益冲突其他风险很可能风险降低策略1)识别与单位内部控制目标相关的风险。析的结果，制定风险应对策略，将风险控制在可接受的低水平范体对风险的承受1)制定风险评估制度。2)对发现权力运行过程中的针对业务流程节点及关键风险点进行评估，并预设风险防控措施。4)每年对主要业务活动进行逐一风险评估，并跟进改良措施。5)建设动态的风险控制数政策制险，机岗位利中等很可能图、风险点及其建立健全单位业务梳理制度，根据单位实际情况和运行情况，梳理单位业务流程图、风险点及其控制益冲突险能及时、全面、准确地掌全、财务信息不真实不完整，甚至出现舞弊和腐败现象，最终影响单位公共服务效率和效果的风险。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略对部门工作人员了解和认真执行国家的有关法律务水平。定期的业务培训，使其及时了解和认真执行国家的有关法律法规政策，督促相关工作人员自觉更新和提升专业技能和业务水用导致的风险。政策制险，机岗位利益冲突险风险降低策略确定主要单位负责人对内部控制施责任。1)由单位主要负责人担任内部控制建设组长。2)由开展内部控制建设工作会议。3)由单位主要负责人负责单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作。4)由单位主要负责人负责对内部控制建设的建立与实施，起领导作用并承担领导责任。1)单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险。2)决策者不同的风险偏好，没有一套完整、科学的风险评价规避体系，导致应对风险的决策主观性强、风险防御性差。"政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略根据国家规定和单位实际情况确不得随意变更。1)建立健全议事决策制证和技术咨询相结合。3)做好决策纪要的记录、流转和保存工作。4)加强对决策执行的最终问效。岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足、关键岗位不能实施轮岗或专项审计等导致的风险。政策制险，机岗位利益冲突险风险降低策略情况和经济活动内部控制关键岗位。建立健全内1)建立健全内部控制关键岗位工作人员任职资格及岗位责任制。2)建立健全训、评价、职业道德教育、轮岗等机制。程图解、未设置不相容岗位且岗位职责和授权审机制，导致预算编制不科学、不合理，业务活动与财力支持相脱节的风险。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略建立健全有效的单位预算管理制1)建立健全有效的单位预行的流程图解。2)合理设置预算业务归口管理和岗位并明确其职责及权限。3)预算全业务过程中建立议事决议机制并执行。1)收入业务相关岗位设费许可规定的项目和标准收取、存在违规收取的分散在各业务部门，缺乏统一管理和监控，导致收入金额不实、应收未收或者私设"小金库"的风险。4)票据、印章管理松散，存在收入资金流失的风险。5)支出业务相关岗位设置不合理，不相容岗出事项未经过适当的事出范围及开支标准不符务违法违规的风险。7)政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略1、建立收入管理立支出管理制出管理合法、合管理制度，落实债务控制机制。1、建立收入管理制度，落支出管理制度，落实支出控制机制，确保支出管理管理制度，落实债务控制划编制部门之间缺乏沟通协调，政府采购和计划闲置等风险。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略购内部管理制1)建立健全政府采购内部管理制度。2)合理设置政府采购管理机构和岗位。3)采购全业过程中建立议事决议机制并执行。1)、资产管理制度编制不科学、不合理，导致与舞弊的风险。2)、缺少有效的资产管理制度和下、资产闲置浪费严重等风险。"政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略理制度。明确资产管理权限，确保资产安全、有效使用。建立健全资产管理制度。应根据国家有关规定，对货币资金、实物资产、无形资产、对外投资实行分类管理，按照各类资产的特点、管理中的关键环节和风险点，建立健全各类资产的内部管理制度。建设项目管理制度编制不科学、不合理，导致与舞弊的风险。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略建立健全建设项目管理制度。建立健全建设项目管理制政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略理制度。建立健全合同管理制度：1)明确合同业务的归口管理部门。2)明确合同业务的管理岗位及其职责权限。3)明确合同拟订、审批、履行等环节的程序和单位经济活动运行信息内容未细化，导致信息不共享，沟通和监督不到政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略建立健全经济活动信息内部公开制度，保证信息公开及时、准确、清晰、易懂。建立健全经济活动信息内开平台。制度不完善，执行不到政策制险，机岗位利益冲突很可能风险降低策略建立健全其他相关管理制度(如：人事、后勤、安保、教育及招生、医疗、公安、检建立健全其他相关管理制度(如：人事、后勤、安保、教育及招生、医疗、公安、检查等)。险岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的预算业务管理舞弊、编制和执行两层皮等风险。政策制险，机岗位利益冲突险风险降低策略相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保预算业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保预算业务不相容岗位相岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的收规范、支出不合规等风政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保收支业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保收支业务不相容岗位相岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的政购业务不规范等风险。政策制险，机岗位利益冲突险风险降低策略相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保政府采购业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保政府采购业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的资等风险。政策制险，机岗位利益冲突很可能风险降低策略岗位的职责和工个岗位的权限和通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保资产业务不相容岗位相险资产业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的建政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略岗位的职责和工个岗位的权限和离、相互制约和相互监督。通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保建设项目业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。岗位职责不明确、不相容岗位未分离等导致的合同业务管理舞弊、合同项目业务不规范等风险。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略岗位的职责和工个岗位的权限和岗位相互分离、通过对经济活动相关部门的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的职责和工作要求，明确各个岗位的权限和相互关系。确保合同业务不相容岗位相互分离、相互制约和相互不完善，有制度未实施，有实施未改进，不能健全的实施内控监督检查和开展自我评价工作。政策制险，机岗位利益冲突险很可能风险降低策略1)、建立健全单价工作。1)、建立健全单位内部监督管理制度。2)、组织实施单位内控监督检查和自我评价工作。单位自评未分析、未形成评价报告；单位自评报告跟单位实际情况不一致。政策制险，机岗位利益冲突很可能建立健全单位内控自评分析机制析机制并执行。险单位信息系统监管不严，导致人为操纵的风险。政策制险，机岗位利益冲突险内部控制，将经位信息系统中，信息安全。1)对信息系统开发、运行理。2)信息数据定期备份。岗位利益冲突中等可能权政策制险，岗险中等可能制定单位轮岗制度二.业务层面风险清单业务活动关键环节目标编码控制目标风险编码措施编码防控措施预算业务预算业务执行情况的单位预算编制及审(流范，编制数据未经审目预算未按规范进解下达；导致预算编制不科学、不合理，业务活动与财力支持相脱节的风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)建立健全可行的单位预算编制及审批制度。2)预算编全员参与。3)建立健全项目下达机制。预算业务预算业务执行情况的单位预算调(流范，预算调整及追加审核审批，导致预算的风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)建立健全可行的单位预算调整及审批制度。2)明确预算调整程序。预算业务预算业务执行情况建立全动态的单位预算执行及监控出标准和类型执行未按规定进行审核审批；各业务部门未支出或超预算支出的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立全面的、动态的单位立合理的预算执行申请、审核机制。预算业务预算业务执行情况建立全面的、动态的决算机报告，决算数据及口节的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立全面的、动态的决算机制。2)加强决算数据分析，建立良好的预算分析跟踪机 预算业务预算业务执行情况建立全动态的决算与绩效评价机运行信息进行汇总，年度预算执行差异行的效果和效率纳价结果流于形式的险，岗位利益冲突主要风险降低策略1)建立全面的、动态的绩效评价机制。2)定期采集预算绩效运行数据并分析，建立良好的预算绩效跟踪机制。4)将预算执行的效果和效率纳入部门及个人的考核和奖收支业务收入业务执行情况全收入内部管理制实收入控制机1)收入业务相关岗位设置不合理，不相的风险，对收入管理用资金的风险。2)未按收费许可规定的项目和标准收取、存在违规收取的风险。3)收入收取业门，缺乏统一管理和险，岗位利益冲突风险降低策略1)建立健全收入管理制度和岗位责任制，不相容岗位相互分离。2)严禁设立“账外账”和“小金库”。3)业务时备案，确保各项收入应收任。4)严格执行"收支两条线"管理规定。5)定期和不定期检查、评价收入管理的薄弱环节，分析收入问题及时整改。收支业务收入业务执行情况建立票据监管落实票据控制失的风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略建立健全票据管理程序和责大财政票据的使用范围。收支业务支出业务执行情况全支出内部管理制度，落实支出控制机制，确保支出管理合法、合规。确定单位经济活动的各项支出明确支出报销按照规定办理支出事1)支出业务相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互的风险。2)支出事前申请、审核及审定，导致预算执行不务违法违规的风险。3)报销时单据审核假票据套取资金的定、导致违规风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)建立健全支出管理制度和岗位责任制，合理设置岗位，不相容岗位相互分离。2)按照支付业务的类型，完善支出管理流程，明确内部审批、审核、支付、核算和归档等支出各关键岗位的职责权限，严格按照财政国库管理内部应当定期和不定期检节，分析支出问题并及时整收支业务债务业务执行情况务管理落实债务控制防范和控制财1)未经充分论证或未经集体决策，擅自对外举借大额债务，导致不能按期还本付息、单位利益受损的风险。2)债务管的具体情况不清，没有做好还本付息的利益受损或者财务风险。3)债务没有按照国家统一的会计制度的规定纳入单位利益受损或者财务风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)建立健全债务管理制度，明确债务管理部门或人员的职责权限，不得由一人办理债务业务的全过程。2)举借和偿还债务需充分论证，并由单位领导班子集体决策。3)保管好债务相关记录，按照规定及时向有关部门上报债务情况。4)定期与债权人核对债务余额，进行债务清单位内部需定期和不定期检查、评价债务管理的薄弱环节，发现问题，需及时整改。资产业务资产业务执行情况效的货币资金控制机货币资金控制机制币资金被挪用和贪资金周转出现问题，没有足够的资金用来支付业务活动需致结余资金获得的收益低于存放银行获得的收益风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立健全货币资金管理岗的核查控制。资产业务资产业务执行情况货控制1)存货信息失真，导致存货账实不符的风险。2)对存货管理不善引发存货率低下、资源浪费的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略资产业务资产业务执行情况效的固定资产控制机1)资产信息失真，导致资产账实不符的风险。2)对资产管理不善引发资产率低下、资源浪费的风险。3)处置收入或者存在舞弊的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)对资产实施归口管理。2)加强对资产处置的控制。3)建立资产台账，加强资产的实物管理。4)加强对资产的动态管理。资产业务资产业务执行情况效的无形资产控制机管理责任不清，制度等造成资产账实不弊的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略建立健全无形资产管理制度，明确岗位责任权限，强化对处置环节的管控审批。资产业务资产业务执行情况效的对外投资控制机决策程序不当，未按规定进行审批等，出资失败、资产损失等风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)合理设置岗位，明确岗位责任权限。2)加强对投资决策的控制，要由领导班子在专家论证和技术咨询基础上集体研究决定。3)加强对投资项目追踪管理，及时全面准确地掌握投资价值变动和收益情况。4)建立责任追究建设项目建设项目业务执行情况设项目立项管1)立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、决策不当、审核审批不严、盲目上马，导致建设项目难以实现预期目标甚至导致项目失败的风险。2)违规或超标建设楼、堂、馆、所，导致财政性资金极大浪费或者单位违纪的风险。3)项目建设方案不合理，概预算脱离实际，技术方案未能有效落实，导致建设项目质量存在隐患、投资失控等风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立健全建设项目的归口管理部门及相关岗位职责权限的设置。2)建立健全建设项目的工作流程。3)建立健全与建设项目相关的审核责任和审批权限。4)建立健全与建设项目相关的检查责任建设项目建设项目业务执行情况效的建设项目招标管串通、暗箱操作或商业贿赂等舞弊行为，导致招标工作违法违规，以及中标人实际难以胜任等风险。险，岗位利益冲突很可能1)采取签订保密协议、限制接触等必要措施，确保标底编制、评标等工作严格保密。2)建立健全招标程序和要建设项目建设项目业务执行情况设项目资金管管理不严格、不及时，项目资金使用混等风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)严格实行建设项目监管制资计划和预算，对建设项目资金实行专款专用，严禁截留、挪用和超批复内容使用建设项目建设项目业务执行情况设项目格、工程变更频繁，导致预算超支、投资失控、工期延误等风风险，机关运转风险，岗位利益冲突风险，其他风险主要很可能风险降低策略1)实行严格的建设项目监管字确认。建设项目建设项目业务执行情况设项目1)竣工验收不规范、最终把关不严，导致工程交付使用后存在重大隐患的风险。2)虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金，导致竣工决算失真的风险。3)建设项目未及时办理资产风险，机关运转风险，岗位利益冲突风险，其他风险主要很可能风险降低策略1)建立健全竣工决算的编制与审核控制。2)建立健全竣立健全项目档案管理制度。5)建立健全会计核算控制。建设项目设项目理资产及档案移交、资产未及时结转入账，导致存在账外资产等风险。风险，机关运转风险，岗位利益冲突风险，其他风险主要很可能风险降低策略采购管理政府采购业务执行情况建立健全政府采购预算管理1)预算编制不合理，政府采购、资产管理、业务各部门之间充分导致的风险。2)预算审核不严格不险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)建立部门之间协调机制，加强采购的可行性论证，依据报告及专家评审意见等资料认定采购必要性。2)充分利用信息技术，保证资源分配的效率性，避免重复采购。3)严格执行审核、汇总预算工作流程，严格控制预算指标额度。4)建立监管机制，明确责任，追踪问责。采购管理政府采购业务执行情况建立有效的政府采购计划审批管理间缺乏沟通协调，政府采购和计划编制费或资产闲置等风险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)明确政府采购预算的编制与审核。2)明确政府采购计划的编制。3)明确政府采购计划的审核。4)明确政府采购计划的审批。采购管理政府采购业务执行情况府采购信息，甚至以式规避公开招标，导致正常业务执行的险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)明确政府采购的申请与复核。2)明确政府采购相关部门及岗位人员职责。3)明确政府采购归口管理部门的审核。4)规范政府采购信息的采购管理政府采购业务执行情况效的政府采购验收管的货物或服务质次价高的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)确定政府采购验收方式。2)组建政府采购验收小组。3)出具政府采购验收证明。采购管理政府采购业务效的政府采购档案管失，导致采购资料缺失及信息泄漏风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)妥善保管政府采购预算与计划、各类批复文件、招标 文件、投标文件、评标文件、合同文本、验收证明等政府 采购业务相关资料。2)定期对政府采购业务信息进行分执行情况类统计，并在内部进行通报。采购管理政府采购业务执行情况府采购保密管管理不善，导致保密信息泄漏的风险。关运转风险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略位应当与相关供应商或采购中介机构签订保密协议或者在合同中设立保密条款。采购管理政府采购业务执行情况效的政府采购问题处的风险。险，岗位利益冲突主要很可能风险降低策略1)明确规定质疑、投诉、答复工作的职责权限和工作流程。2)指定牵头部门负责、相关部门参加，按照国家有关规定做好政府采购业务质疑、投诉、答复工作。合同管理合同业务执行情况效的合同订立管理机1)对合同管理缺乏时发现已经或可能导致单位经济利益受到损失的风险。2)济利益损失。关运转风险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)明确合同业务的归口管理部门。2)明确合同业务的管理岗位及其职责权限。3)明确合同订立的范围和条件，严禁违规签订担保、投资和借贷合同。4)明确合同拟订、审批、履行等环节的程序和要求。5)组建素质结构合理的谈判团队，谈判团队中除了有经验丰富的业务人员外，还应当有法律、技术、财会等方面的人员参与谈较高专业技术或法律关系复杂的合同还应当聘请外部专家参与合同的相关工作，并充分了解外部专家的专业资质、胜任能力和职业道德情合同管理合同业务执行情况效的合同变更、解除管理1)签订补充合同，单位经济利益受到损失，或使单位面临催收到期欠款，导致损害单位经济利益、信誉和形象的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立健全合同履行监控制同价款结算控制制度。4)建变更、解除合同等情况的审查制度。合同管理合同业务执行情况效的合同履行管理机1)签订补充合同或位经济利益受到损收到期欠款，导致损害单位经济利益、信誉和形象的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立健全合同履行监控制同价款结算控制制度。4)建合同管理合同业务执行情况效的合同登记归档管1)合同及相关资料的登记、流转和保管不善，导致合同及相同的正常履行和纠险。2)未建立合同信息安全保密机制，致使合同订立与履行过程中涉及的国受损失的风险。险，岗位利益冲突很可能风险降低策略1)建立健全合同管理制度。2)建立合同文本统一分类和连续编号制度，防止或及早发现合同文本的遗失，规范合同控制工作人员职责，明确合同流转、借阅和归还的职责权限和审批程序等有关要求。3)明确与单位经济活动相关的合同应当提交财会部门作为账务处理的依据。4)加强合同信息安全保密工作，未经批准，不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密。合同管理合同业务执行情况效的合同纠纷处理管合同纠纷处理不当，导致损害单位经济利益、信誉和形象的险，岗位利益冲突风险降低策略1)明确合同纠纷的处理办法及相关的审批权限和处理责任，纠纷处理过程中，未经授权批准，相关经办人员不得向对方作出实质性答复或承诺。2)在履行合同过程中发生纠纷的，单位应当在规定时效内与对方协商谈判。合同纠纷协商一致的，双方应当签订书面协议；合同纠可能烫伤顾客和员工1、员工水杯只能放在开水房或柜筒内；2、开水房门口温馨提示："开水出门，可能烫伤他人，请勿放置现场"。害1、员工上货，包装绳应及时收起；2、避免地面铺设的临时接电。地面电线应采用弧型线槽保护，放置展台、模特等避免顾客经过。现场放置的铝梯1、现场使用轻质铝梯；2、使用完毕立即收回库房；害1、清洁工拖地拖把应拎干；2、营业时间，不允许湿式推地；且需放置禁示标牌；3、员工清洗后拖把，需放置在拖把桶内，提回柜台；不允许水桶提水至柜台；员工离开清洗间时，应检查工具已无滴水；清洗间门口铺设吸水地垫；张贴温馨提示，加强执行；4、员工发现地面水渍时，应通知清洁，并看护至清洁完毕。割伤脚部1、地板边安装质量可靠；2、避免低于90度转角处理；1、梯级侧边夹伤；2、梳齿夹伤；3、扶手带夹手；1、扶手梯安装侧边毛刷可减少侧边夹伤；2、扶手梯外侧加防护档板防止卷人坠落；3、垂直梯内部安装报警装置，和对讲话筒，用于困人营救；并且张贴商场防损部(或服务台)值班电话；4、电梯维保方，服务响应时间为30分内，平时检查维保方执行情况；5、电梯属特种设备，商场工作人员不能擅自营救；主要配合维保方，做好顾客安抚工作；1、电梯门夹人；货梯电梯夹人、困人柜台或货架角(过尖)1、开业前检查柜台尖角，柜台调整装修后检查，进行整改；2、尖角磨圆处理，或加装保护套保护；试衣间门2、伸出的插销挂伤；3、门反锁不能正常打1、试衣间门安装关门缓冲器，或使用自动开门合页；2、门锁采用门外易开的厨卫锁，插销采用回弹式；3、员工提供开关试衣间、语言提示服务；台阶或坡度的通道1、判断失误、踏空摔2、台阶滑倒；1、台阶施工采用粗糙面材料，光面材料应开设防滑槽并镶嵌防滑条；2、电梯口、洗手门蹲位门前，设置台阶应采用明显色差区别；3、地面有高度差时，当高度差不足二级踏步时，不得设置台阶，应设坡道，其坡度不宜大于1:8;4、台阶侧面临空高度大于4级时，应设置防护栏杆。3级以下临空，侧边加色带警示。卖场内台阶侧面临空，都应设置防护栏杆。烫伤商场可设置烫衣区集中熨烫；随手关门1、货架倒塌；2、商品堆放倒塌；1、参照《设备使用及保养手册》超市货架部分要求；2、货架整体负载要按照上轻下重、均匀分布的原则陈列商品；L型货架每层层板承重≤120kg/m²,H型货架每层屋板承重≤150kg/m²,特别注意随着层板高度的增高其承重能力也在降低；在货架的改造加高时，加高的高度不能超过40cm;商场中庭掉物坠物砸伤1、中庭处柜台，柜顶禁止放置物品；柜台装修安装件应安装可靠；2、中庭栏杆附近放置物品，重心不能高于栏杆1/2;(注意：模特等应以上身重心为准)3、防范中庭附近人员(特别是小孩),手中物品坠落；现场防损员掌握应急处理程序和技巧现场防损员掌握应急处理程序和技巧商品/伤人/掉落1、参照《设备使用及保养手册》超市货架部分要求；2、在安装陈列配件时一定要安装到位，避免在陈列商品时脱落；3、严禁在货架上攀登、行走、站立或将过高、过重的物品依靠在货架上，以防货架倾斜或倒塌；4、陈列刀具、玻璃等，陈列掉落易伤人商品处，张贴“温馨提示”。贵重商品被盗1、利用标示、标线、护栏等设施，引导车流、人流的分流，避免人员经过车场道闸；2、道闸下方加装软质护垫保护；3、安全提示；商场玻璃大门1、标识不清，导致人员撞伤；1、在商场玻璃门上张贴显眼标识。2、在玻璃门前摆放花盘及POP架等。观光梯可疑物品爆炸物伤害1、参照《紧急预案体系培训资料》防恐防爆部分；2、及时上报，确认危险物后启动应急预案；垃圾筒可疑物品存包柜可疑物品投毒/中毒中毒1、工作场所要求，禁止非工作人员入内；2、现场防损员加强巡视，及时发现隐患；1、上货要求做为超市员工上岗培训内容1、上货要求做为超市员工上岗培训内容1、定期对户外广告牌进行检查。2、对广告牌进行加固台风暴雨前及时收起太阳伞；1、纸皮堆放过多，可燃物多；2、堵塞消防通道；1、指定地点临时堆放2、纸皮存放在商场外；3、临时堆放量不超商场规定；电气设备故障导致起1、参照《建筑防火设计》、《电气工程安装规程》、《电气防火检测技术规范》选编；2、公司文件《专柜进场施工管理规定》;3、区域公司确定设备选型供参考；4、三级消防安全检查，外包的电气安全检测；煤气1、一氧化碳中毒；2、火险；1、每月检查各管道是否漏气；检查方法：刷肥皂水，检查气泡；2、设置固定式可燃气体检测报警设施，报警信小时值班的房间。1、挂伤；2、刺伤；1、挂钩磨圆处理，或加保护帽；2、通道、转角处，不应挂挂钩1、下落伤人；2、下落损物；1、防火卷帘门下设置警示标线、警示标语，禁止在卷帘门下放置物品2、卷帘门下落的应急处置。参照《紧急预案件部分；1、热水烫伤；2、漏电伤人；1、开水机加小心烫伤标识；2、开水机使用漏电保护型开关砍肉台飞刀刀飞出伤人背对顾客，面墙操作。收银台、电子称漏电定期检查电源接地线，定期检测电器绝缘。烫伤1、架设安全防护板；2、保持安全距离。1、设计、制作考虑安全防护：展台使用钢化玻璃，装饰玻璃打孔或加边框加固；2、钢化玻璃，在安装前检查钢化标签2、定期检查，及时发现隐患。1、碰撞、滑倒；1、及时清理出现场；2、现场防损员加强巡视，及时发现隐患。带电体外漏漏电伤人；1、操作人员需持特种作业证；2、操作规范应符合特种作业要求；3、电工及时跟进施工，定期检查。临时电源线1、行人绊倒；2、电线漏电伤人；1、规范安装，架空或铺弧形线槽。2、临时接线由电工检查后，挂吊牌审核签；临配电房1、触电事故；2、电气火灾事故；1、各接地装置的电阻检测合格，如：系统工作接地低于4Q;重复接地低于10Q。*各种接地装置应在干燥季节检测其接地电阻。2、固定式低压电气线路：(1)线路布线安装应符合电气线路安装规程；(2)架空绝缘导线各种安全距离应符合要求；(3)线路保护装置齐全可靠，装有能满足线路通、断能力的开关、短路保护、过负荷保护和接地故障保护等；(4)线路穿墙、楼板或地埋敷设时，都应穿管或采取其他保护；穿金电源开关/母排属管时管口应装绝缘护套；室外埋设，上面应有保护层；电缆沟应有防火、排水设施；(5)地下线路应有清晰坐标或标志以及施工图。3、所有的空气开关灭弧罩应完整，触头平整；电力电容器外壳无膨胀温升符合要求，无漏油现象。各类电缆敷设符合安装规程，电缆头处表面清洁、无漏油，接地(接零)可靠，并有定期试验记录。4、动力(照明)配电箱(柜、板)保护装置齐全，与负载匹配合理；编号、识别标记齐全、醒目。空调机房1、空调机房管道多，存在爆管、配电盘水溅2、配电盘被冷凝水滴水风险；3、排水不畅导致积水，操作人员绝缘环境差，易发生触电事故。1、新建商场设计：尽量避免水电交叉的情况，空调机房避免设置配电柜，避免水管穿越配电房；2、已存在水溅风险的，加装防水溅隔挡装置；3、机房未达防水要求的，加装挡水台；4、无地漏机房加装排水地漏，日常检查地漏疏通情况；5、避免空调机房堆放杂物，保持空调机房干燥；6、做好管道养护、防锈、检查，避免爆管事故的发生。熟食档油炸锅1、油温过高起火1、油炸锅采用“油温调节装置”和“油温过高自断装置”双重保护；分店电工班可自行加装带温度显示的过温断路、报警装置，安装时需注意稳定性和安全性；2、操作注油，不能超出油位上下限。部分老款锅无油刻度，由电工进行标注，大于1/2、小于2/3油缸深度；3、油锅锅盖挂于离锅不足三米墙面指定位置，用于起火时应急处置；4、油锅操作时，员工不能离开操作间；叉车/电动叉车机械伤害1、商场应规定，上货叉车、卡板入卖场的要求；上货通道张贴；2、电动叉车/叉车属特种设备，按特种设备管理；3、危险源入场，防损员提示加强管理；卡板伤人1、商场应规定，上货叉车、卡板入卖场的要求；上货通道张贴；2、危险源入场，防损员提示加强管理；堵塞、受压脱管或爆裂1、评估各排污管道的可靠程度，检查管道接口是否松脱；2、检查各排污管道是否堵塞；3、大厦公共排污管道，督促物业公司进行检查；仓库进水导致商品大量损坏检查仓库商品存放情况：1、商品不能直接堆在于地面，应存放在高10CM以上卡板上，避免因地面水浸商品整体塌倒，损失加重；2、商品尽量不靠窗、墙体、柱子，避免渗水时受损；押解/换钞同卖场货架滑倒摔伤1、档口地面采用防滑砖；2、档口员工穿着防滑胶鞋；3、设置"小心地滑"警示标识；财务凭证室天花漏水、鼠祸凭证、文件等损坏1、文件资料放入档案柜内，密闭存放；2、凭证房间内无鼠洞、伸缩缝、墙地面孔洞，要求环境场地密闭性；2、配备灭火器材，必要时配套自动气体灭火系统；夜间商品商品被盗1、夜间安防系统；2、夜间值班制度收银机带电1、设备选型的可靠；电磁炉1、