工程管理手册修订

目录目录 一一、基本原则 1（一）双方合作宣言 1（二）工程管理目的及原则 4（三）对工程进度计划的考核模式 7（四）协议有效文献的执行顺序 8（五）工程建设节点计划控制 8（六）工程建设各重要节点内容 9（七）工程管理对营销的影响 10（八）样板间、样板区 11（九）保密承诺 12二、开工准备 13（一）工程开工标准 13（二）开工前相关工作的具体做法 13三、施工过程管理 18（一）工地例会制度 18（二）OA工程信息 19（三）甲供材料进场及管理、甲指材料管理 20（四）材料设备报验收制度 21（五）对监理公司工作的管理 24（六）内业资料管理 25（七）工地现场评选方案 27（八）安全文明施工最低标准 30（九）施工现场用电管理规定 32（十）进度付款程序 35（十一）关于工程支援款 38（十二）主体验收 41（十三）变更管理 42（十五）建筑垃圾管理 62四、竣工交付 63（一）项目交付应具有的条件 63（三）物业验收制度 65（三）竣工及备案资料整理标准 66五、工程维修 71（一）保修协议 71（二）质量保证金支付 78六、附件 79附件1：项目施工组织设计模板 79附件2：工程日报模板 87附件3：工程日记模板 90附件4：变更签证按月核算样本 93一、基本原则（一）双方合作宣言甲乙双方通过和谐协商，就开展相关的经济合作已达成初步意向；在甲乙双方签订相关协议之前，双方共同发表合作宣言，并秉持共同遵守：1、甲方宣言：（1）奉行双方共赢的基本原则公司在开展各项对外经济活动中，坚持在平等互利的基础上，保障合作双方的协议利益得以实现；在力所能及的范围内，我公司将给予合作方最大的工作配合。在市场经济条件下，我公司坚持维护双方合作的协议契约关系和双方的商业信誉形象，力求通过沟通和合作，督促双方严格依据协议尽到自己的责任和义务，同时最大限度的维护双方的协议权利。我公司提倡，在遵循协议的前提下，双方真诚的合作，各自克服各自的困难，彼此互相兑现承诺。我们乐意和所有的真诚合作者建立长期的利益战略联盟；在相同的协议条件下，我公司更乐意和诚实守信的合作过的公司进行再次合作。凡在协议执行过程，因乙方的因素导致协议无法所有履行，视协议承诺而不顾的，我公司将立即终止协议，乙方必须严格依据协议相关条款和有关的法律规定补偿甲方由此导致的经济损失。（2）我公司必须最大限度的保证公司的利益，保持鑫苑人良好的形象，消除对外经济活动中的违规行为和腐败现象。我公司所有的合作活动，都是合作双方的组织行为，我们提倡合作双方的当事人在坚持维护公司利益的基础上，开展真诚合作；任何有损双方公司利益的个人违规行为和腐败现象，我公司都会严正拒绝。我公司规定我方的当事人，绝不允许出现在对外经济活动中有吃、拿、卡、要的行为。同时，我公司也不允许为牟取本公司的利益而采用非正常的组织行为和个人行为。我公司也同样规定与我方合作的公司或个人，在协议规定的范围内与我方人员真诚合作，只有这样各自的利益才会得到保障，其它的真诚合作以外的违规行为，我公司都会严正拒绝。凡乙方在协议执行过程中，为达成满足单方利益的需求，对我方人员采用拉拢腐蚀的手段，一经发现，我公司将立即终止协议；由此导致的所有经济损失所有由乙方承担，且我公司将会在一定的范围内给予通报；我公司永不再和其进行任何形式的商业合作。（3）“诚信为本、操守为重”，我公司在对外经济活动中将严厉打击任何形式的“假冒伪劣”产品和“假冒伪劣”服务。凡乙方为我方提供的材料或设备，必须严格履行协议中的相关规定，必须严格执行国家标准和行业标准，必须货真价实；一经发现有假冒伪劣的产品出现，我方将立即终止协议，由此导致的经济损失所有有乙方承担，我方将保存进一步追究其法律责任的权利。凡乙方为我方提供项目图纸设计等其它形式的服务，乙方必须严格遵守双方协议中的相关约定，严禁在协议执行过程中出现设计服务人员不是协议中承诺的原班人员；一经发现，我公司将严正提出，督促乙方尽快兑现协议承诺；督促无效，我方将立即终止协议，由此导致的经济损失所有由乙方承担。图纸设计等其它服务的最终成果必须符合国家标准及双方协议约定的相关标准。凡乙方承揽我方项目建设工程的，乙方必须严格执行招标文献、投标书和双方签订协议中的相关约定。（4）奉行效益评估的合作原则我公司最乐意看到，通过双方的真诚合作，合作方都可以取得合理的经济效益。每一项合作协议执行完毕后，我公司要对协议项目的运营情况及效果，进行评估，检查项目运营效果是否达成了预期目的。比如，通过效益评估，可以鉴定出我公司相关人员的决策、管理能力及合作方的履约能力；如因素在我方，公司立即采用纠正措施；如因素出在合作方身上，我们会给予对方通告并采用相应的措施，该合作方以后将失去很多与我方合作的机会。（5）互相理解，互相支持，互相帮助的原则只有在这个原则上的合作才会发展成真正的战略联盟，我们也将在这个基础上选择和拟定与对方的长期合作关系。2、乙方宣言（1）就甲方宣言中，对乙方的原则规定，作为合作方，乙方完全接受，并坚持不懈地做出努力，完全兑现协议承诺。（2）若乙方违反双方合作宣言中的原则规定，双方在遵守相关协议条款的前提下，乙方自愿放弃与甲方的合作机会，并乐意承担相应的经济损失。（3）乙方承诺对涉及甲方利益的事项保密，涉及但不限于甲方的经营状况、财务状况、人事状况以及重大决策及行动计划等事项。（二）工程管理目的及原则1、在国家法律、法规的框架下开展施工，遵循《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、《安全生产法》、《招投标法》等法律、法规。（1）按政府规定办理《施工许可证》、质量、人防监督手续、消防审核手续、安全监督备案手续，保证工程建设过程手续合乎法律规定；（2）用公开招标、邀请招标的方式选择优秀的施工公司、监理公司。（2.1）按《招投标法》规定，在政府招标办公室的监督下进行工程公开招标。（2.2）用公开竞争的方式在全国范围内选择优秀适合的施工公司，保证施工公司的资质条件、资金能力、诚信意识、管理水平等符合工程规定。2、充足的施工准备（1）编制详尽、规范的项目施工组织设计项目拟定后，项目部按公司项目施工组织设计模板编制具体的项目施工组织设计方案。该项目施工组织设计由工程副总牵头，成本副总、项目经理及相关工程管理人员共同编制。营销副总参与与营销有关的内容的编制。（附件：项目施工组织设计模板）（2）施工单位、监理单位拟定以后由项目部组织对项目经理、监理工程师进行集中培训，进行管理模式、管理制度交底，充足宣传、沟通鑫苑公司的原则，立场与方法。（3）、严格按协议规定与施工公司、材料设备供应商开展合作。（3.1）施工协议（含补充协议）报主管行政机关备案，保证协议合法化。（3.2）签订《双方合作宣言》作为协议的附件，重申诚信协议、法律意识。（3.3）按协议拟定的付款方式支付工程款，调动施工公司的积极性。（3.4）严格执行工程后评价制度，对履约优秀的合作单位授予诚信合作单位荣誉。（4）、科学、规范地进行工程建设质量、进度、投资控制。（4.1）质量控制（4.1.1）政府工程质量监督站对施工进行政府监督，组织对基础、主体、竣工三次专项验收。（4.1.2）监理单位在施工一线对工程进行全面质量控制，并按规范对重点部位进行旁站监督。（4.1.3）所有材料、设备进场前所有经有资质的检测单位检查，不合格材料、设备严禁进入现场。（4.1.4）公司内部建立由总工程师全面负责、主任工程师、专业工程师具体负责的质量管理机制，并对施工质量进行梯级监控。分部分项工程专业工程师抽检率不低于60%，主任工程师不低于30%，总工不低不10%，工程竣工交付前进行100%检查。（4.1.5）工程竣工交付合格率100%，业主满意率95%以上。所有经政府质量管理部门备案。（4.2）进度控制（4.2.1）施工前由施工单位编制规范的施工组织设计，施工组织设计经总监理工程师及分、子公司项目经理、总工程师、工程副总审定后严格执行。（雨季、冬季、农忙期间的施工进度计划要体现出来）（4.2.2）对所有施工单位进行周计划考核，并辅以有效的奖惩措施，让施工单位之间展开进度竞赛。（4.2.3）在施工单位进场后一个月内拟定所有付款节点的付款金额和付款的必要条件。（4.3）投资控制（4.3.1）规范协议条款，实行按施工图固定总价、变更按实结算的计价方式，减少扯皮，提高合作双方的工作效率。（4.3.2）施工前认真细致地组织图纸会审、技术交底，最大限度地减少图纸设计变更量。（4.3.3）对现场签证进行100%检查，杜绝施工单位高估冒算。（5）安全文明施工（5.1）了解掌握本地政府对施工现场安全文明施工的规定、标准，并按此标准进行管控，做好各施工阶段的安全文明施工部署。（5.2）制定安全文明施工评分办法，对各施工标段进行周安全文明施工考核、评分，奖优罚劣。（5.3）所有标段均须获得市级以上安全文明工地证书。（5.4）安全文明施工费从协议总价中单列，按施工总工期分派到每月，每月评分在85分以上（含85分）的可得到本月的安全文明施工费，否则，本月的安全文明施工费不再支付，以后也不再进行补发。（三）对工程进度计划的考核模式1、一个起点：每个阶段的考核只有一个起始点开工前期的起点，以招拍挂获取土地之日为考核点，在设计阶段，某一节点计划滞后，必须在下一个节点赶回来，不会重新起步（如方案设计耽误5天，必须在施工图设计阶段赶回来），开工后的工程进度考核以正式开工日为考核点，主体阶段滞后计划，必须在装饰、装修阶段赶回来；2、一个原则：以协议为原则所有节点计划考核均以协议为依据，非不可抗力，不作为延迟计划的理由和依据（如下雨、节假日、农忙、民工流失，配合销售现场整改等等）3、一个标准全集团实行统一的工作标准（工程管理手册）（四）协议有效文献的执行顺序 1、施工协议及补充协议书2、招标文献3、预算答疑4、标准、规范及有关技术文献5、图纸6、工程量清单7、工程预算书8、投标书及附件（五）工程建设节点计划控制1、多层（以招拍挂获取土地为起点）30日历天：方案的设计完毕90日历天：施工图设计完毕120日历天：工程正式开工（开挖基础土方）170日历天：主体二层结顶，正式开盘销售200日历天：主体五层结顶230日历天：主体结顶310日历天：外架拆除370日历天：主体工程竣工2、高层（以招拍挂获取土地为起点）30日历天：方案设计完毕90日历天：施工图设计完毕120日历天：工程正式开工150日历天：±0180日历天：主体二层结顶200日历天：主体五层结顶（正式开盘销售）280日历天：主体结顶（20层以下，20层以上视层数而定）360日历天：外架拆除440日历天：主体工程竣工3、地下室施工工期一层：40日历天二层（地下车库）：60-80日历天4、园林、水、电、气、暖等外网施工计划主体竣工后三个月内所有完毕。5、交付日期拟定：协议工期+90天外网、配套、园林工期+90天保险期（不再考虑其他因素）（六）工程建设各重要节点内容序号时间节点工作内容1拿地后30日历天规划方案设计完毕2拿地后40日历天工程管理团队组建完毕3拿地后40日历天地质勘探单位拟定4拿地后60日历天地质勘探完毕5拿地后90日历天施工图设计完毕6拿地后100日历天监理单位拟定7拿地后110日历天内部招标完毕8拿地后110日历天文物勘探完毕，三通一平完毕9拿地后120日历天工程正式开工10开工后50日历天（多层）开盘销售、现场具有开盘条件11开工后80日历天（小高层）开盘销售、现场具有开盘条件12开工后110日历天（多层）现场样板间完毕13开工后120日历天（小高层）现场样板间完毕14主体完毕1/2拟定电梯协议15主体完毕2/3拟定外墙保温材料16主体完毕2/3拟定屋面瓦、面砖、配电箱协议17主体完毕2/3拟定涂料、暖气片、进户门、窗户、协议、园林施工协议18外架拆除前拟定外网配套协议19主体结顶前拟定智能化设备型号20交付前60天拟定标记、游乐设施、健身器材协议备注：以上时间节点为最后期限（七）工程管理对营销的影响1、工程进度计划能否准时完毕，直接决定项目能否按计划开盘。例如：开盘房源价值1亿元，按开盘销售30％计，推迟一个月开盘，影响协议销售3000万元。若全集团10个项目，影响销售额3亿元，钞票回款1亿元……同时，推迟开盘，客户流失无法计算。2、现场施工质量、安全文明水平直接影响客户的信心、成交率、满意度……安全文明状况好，每个项目每月可以早卖30套（1500万），10个项目1.5亿。3、工程延迟交付，导致客户索赔、满意度……工程延期交付，会直接导致客户索赔（索赔按天计算，金额相称巨大）。同时，绝对影响后续房源的销售。4、工程计划延迟，影响投资、影响结转、影响项目利润（投资期拉长）（八）样板间、样板区1、在工程正式开工前的工程管理整体规划方案（施工组织设计）中就应明确现场样板间或样板区的位置。最佳在施工协议中明确样板间的位置、规定等。2、在开工前的施工交底会上应向施工单位明确样板间或样板区的位置、施工时间、配合规定，规定施工单位、监理公司提前做好安排。3、在样板间所在区域主体施工时，就应着手准备样板间、样板区的装饰、装修。4、样板区、样板间的选择：（4.1）公司认为销售阻力最大的户型；（4.2）最有代表性的户型；（4.3）最有助于看房的楼号或区域；（4.4）最能体现楼盘品质的区域。5、通往样板间或样板区的通道必须进行包装，通往样板间的楼梯必须按交房标准施工到位，并且与正常施工通道隔离，通道内必须摆放花卉、装饰画等。6、样板区必须安排室外景观施工，在样板区开放时，景观必须同步开放。（九）保密承诺主体施工单位进场后，在第一次工程例会上，监理单位、施工单位必须向建设单位签署保密承诺。承诺不把甲方的技术资料向第三方泄漏，否则将受到法律制裁。二、开工准备（一）工程开工标准1、三通一平工作完毕（1）施工用水已到位，并按规定接到每个标段（2）施工用电已经接通，按规定将电源接到每标段（3）施工道路施工已完毕，具有通车条件（4）施工场地平整到位，场区拆迁完毕。2、临建已基本搭设完毕3、施工协议已签订完毕4、施工许可证已办理完毕（特殊状况提前开工，开工后办证）5、施工单位项目部管理人员已所有到岗6、土方开挖的机械设备、人员已到位7、项目总监理工程师已下达正式开工令8、正式开挖基础土方（桩基施工不计正式开工）9、甲方、监理、施工单位三方制度培训会议已召开，工程管理的制度已经建立。10、甲乙双方施工组织设计完毕。（二）开工前相关工作的具体做法1、项目施工组织设计（详见公司项目施工组织设计模板）2、核查施工公司质保、安保体系：项目经理及项目管理人员必须与报名投标的一致，不能任意更换；开工后，项目经理必须常驻工地，直至工程竣工验收交；项目经理不得同时在两个或者两个以上工程项目担任职务。若违反上述条例，发包人有权终止协议，留置所有施工机械、设备，规定承包人无条件撤离，并补偿因此导致的一切损失，同时，罚处所有履约保证金。3、施工公司进场沟通内容及安排施工单位进场后一周内，由建设单位组织，监理单位、施工单位参与的交底会，交底会内容为建设单位和监理单位的管理模式、管理制度和建设单位公司文化宣传。（1）第一次沟通会（组织者：甲方）时间：中标后第三天主题：参与人员：甲方：项目经理、主任工程师、主管工程师监理：总监、总监代表、项目总工施工：项目经理、技术负责人沟通内容：•三方互相介绍人员，编制项目通讯录；•拟定第二次沟通的时间和第一次监理例会时间；•强调施工组织设计的内容的执行；•宣布会议纪律；•强调按照招标文献及答疑的重要性；•发放图纸及变更；•看现场。（2）第二次沟通会（组织者：甲方）时间：第一次沟通会后两天主题：制度的交流、文化的沟通（立规矩）参与人员：甲方：工程副总、项目经理、主任工程师、主管工程师监理：总监、总监代表、项目总工施工：项目经理、技术负责人、相关管理人员沟通内容：甲方规定重要内容：•鑫苑公司公司文化和理念•双方合作宣言•文明施工标准•工程管理目的及原则•再次强调施工组织设计内容•协议文献的组成•工程款支付和节点划分•主体验收条例•建筑垃圾管理规定监理公司规定的基本内容：•工程例会制度•进度质量文明施工评选方案•质量、进度控制和施工协调•量价合一（3）第一次工程例会（组织者：监理公司）时间：施工单位进场后一周内，由监理单位主持召开第一次监理例会。主题：开工前的各项工作计划参与人员：甲方：项目经理、主任工程师、主管工程师监理：总监、总监代表、项目总工施工：项目经理、技术负责人、相关管理人员（4）甲方内部每日例会制度参与人员：项目部全体人员4、施工公司报送施工组织设计还需含以下内容：（4.1）符合现场实际的施工总平面图；（4.2）项目管理人员名单、职务、资质及联系方式；（4.3）质量保证体系、安全保证体系；（4.4）安全文明施工措施，其中必须有二层以上挑脚手架的方案；（4.5）麦收、秋收劳动力组织计划及措施；（4.6）符合协议规定的施工进度总计划及各施工阶段劳动力安排；5、图纸会审施工单位进场十日内，由建设单位组织设计单位、监理单位、施工单位对图纸进行会审；图纸会审纪要必须在三日内下发到各单位。三、施工过程管理（一）工地例会制度为规范工程管理，加强参建各方的协作，有效地完毕协议内容，严厉会议纪律，特制定本例会制度：1、会议议程（1）贯彻上周例会规定及决议完毕情况；（2）施工单位比照施工组织设计中的网络图介绍工程进展情况；（3）施工单位提出未完毕计划的因素、采用的填补措施以及需甲方、监理协调解决的问题；（4）监理对上周的施工情况小结（4.1）进度：周计划的完毕情况，月末的月计划总结及相应奖罚情况等；（4.2）质量：存在的质量缺陷及相应的解决决定：（4.3）安全文明：总结现场安全文明方面存在的局限性、隐患及解决决定、安全文明检查通报。2、会议时间：由监理公司和甲方共同拟定。（每周一次）3、参与人员：建设单位项目经理、主任工程师及各专业工程师、监理单位总监理工程师、总监代表及各专业工程师、施工单位各项目经理，技术负责人。4、会议纪律（1）准时参与会议，迟到一次罚款100元，迟到超过10分钟罚款200元，旷会者每次罚款500元，累计旷会超过两次的加倍处罚。（2）确有特殊情况，必须在会前书面向监理部请假，电话请假无效；不得连续两次以上（不涉及两次）请假，否则将按旷会论处；（3）会议期间不得随意外出，手机务必设为振动状态或关闭，否则一次罚款50元。确有必要接听电话务必到会场外接听，不得影响开会，否则每次处罚100元；（4）各项目部最迟不得晚于周四上午12：00把下周计划报到监理部，每月的25日前应把下月计划报到监理部，否则将给予500元罚款、累计超过两次的（不涉及两次）加倍处罚；（5）各项目部应于会议前作好充足准备，提出的问题应明确、条理清楚，就上周规定未完毕因素以书面形式报监理部，会上不再反复报告。重点报告拟采用的措施及须甲方、监理协调的问题，否则将提出批评；（6）以上各项处罚规定钞票当场兑现，迟交一天加倍处罚。（二）OA工程信息（2.1）各在建项目每周须在当周内将监理例会纪要上报至生产运营中心工程副总和工程管理经理；（2.2）各在建项目每月5日以前将上月监理月报上报至生产运营中心工程副总和工程管理经理；（2.3）各在建项目所有人员必须天天按楼板填写工作日记（附件：工作日记模板）（2.4）各在建项目项目经理每工作日须认真填写OA工程日报，每月最后一天必须上报工程管理月报（报送至生产运营中心工程副总）。（三）甲供材料进场及管理、甲指材料管理（3.1）甲供材料的采购严格执行公司招标管理制度；（3.2）正式开工后一个月内，施工单位应列出具体的甲供、甲指材料设备的供应计划。经监理工程师审核后报甲方工程项目部，甲方工程项目部严格按此计划保障供应，招标采购部严格按此计划招标、采购、议价。该计划是考核招标采购部的标准。（3.3）甲供材料进场前项目相关专业工程师会同供货方、监理工程师一起对材料名称、数量、规格等级、包装等方面进行检查并办理物资进场手续；（3.4）项目各专业工程师负责甲供材料在施工过程中使用情况的跟踪、记录和报告（向项目负责人报告）；（3.5）各在建项目经理须在甲供材料协议的执行情况进行后评价，评价内容涉及但不限于供货方材料实际质量（与协议承诺情况是否一致），供应材料是否及时，供货方配合情况等方面。该评价报告存档。（3.6）甲指材必须保证供应商不少于三家，并且保证在规定的期限内可以按所指价格购买，付款方式必须符合市场规律，严禁以先付款后提货的方式指定价格。（四）材料设备报验收制度1、材料报验制度：（1）材料报验时，所使用的报验申请表由监理公司统一形式。（2）报验时间：现场质检员质检后报验。（3）报验程序内容：隐蔽验收在填写报验申请表时需盖章。（4）见证实验按相关规定和程序严格进行。见证实验室的选定，须分子公司工程副总或项目经理审批批准。2、材料、构配件、半成品采购报验制度：（1）工程材料（构配件、半成品）是构成工程的重要因素，应对其采购、检查、保管、使用等环节进行严格的管理；（2）对用于工程的重要材料（构配件、半成品）进场时必须具有正式的出厂合格证和材质化验单；（3）进入现场的工程材料（构配件、半成品）应按有关规定分类存放、保管或保养，对过期产品（有使用期限的或变质产品）不得用于工程；（4）凡采用新材料、新型制品时，材料供应单位应出具技术鉴定文献，由监理单位、建设单位、设计单位确认并批准后，方可定货并使用在工程上；（5）重要工程材料（构配件、半成品）的采购，应由承包单位的采购部门向监理单位提交采购清单，注明品名、规格、型号、重要质量指标和采购数量，交监理单位审查；（6）订货前，承包单位还应提供样品和有关供货厂家资质证明、单价等向监理单位申报，经监理单位会同建设单位研究批准后方可定货；（7）建设单位采购供应的工程材料（构配件、半成品）应遵守本制度，承包单位可以拒绝接受建设单位提供的不合格材料（构配件、半成品）。3、工程设备采购报验制度：（1）此项所指工程设备是指用于永久工程的机械设备及其辅机、附件等。（2）监理单位对工程设备采购协议应及时编号，统一管理，防止漏订或误订，控制设备到货期，以保证满足工期需求。（3）工程设备的检查规定：（3.1）对整机装的新购机械设备，监理单位应参与运送质量及供货情况的检查。（3.2）对解体装运的自组装设备，在对总成、部件及随机附件、备件进行外观检查后，应按协议规定由供货厂家工地组装或指导工地组装，并按项目逐项进行检测实验，实验合格后，才干签署验收。（3.3）现场组焊或建设单位自制的设备，组焊（或制作）前应向监理单位报送施工方案。制作单位应按审批后的方案进行制作和组焊，并经严格检查后，监理单位方可签认。（3.4）设备出库到现场的运送按协议及有关规定办理。4、隐蔽工程、分部分项工程质量验收制度：（1）隐蔽工程检查验收，是指被其它工序施工所掩盖、隐蔽的分部分项工程，在掩盖或隐蔽前所进行的检查验收。（2）隐蔽检查验收，除建设单位特别授权外，应由监理单位土建监理工程师和安装监理工程师检查签认。报验应提前12小时告知，监理工程师在现场具有条件时随时实行验收。（3）验收合格，监理单位与建设单位代表在验收记录上签字后，方可进行隐蔽和继续施工，验收不合格，施工单位应在限定得时间内整改，并重新告知监理单位验收，否则不得自行隐蔽。（4）分部分项工程验收，按国家、地方、行业得统一评估标准执行。后附：工程材料、构配件和设备质量控制基本程序，分项、分部工程签认基本程序。工程材料、构配件和设备质量控制基本程序分项、分部工程签认基本程序（五）对监理公司工作的管理（4.1）项目监理协议、补充协议是我方对监理公司项目部工作进行管理的基础性文献；对监理公司的管理必须严格执行监理协议。（4.2）项目监理规划和项目监理实行细则是我方对监理公司项目部工作进行管理的重要依据；（4.3）在项目分部工程的验收、隐蔽工程的验收、重大、关键工序的施工、突发质量问题或事故的解决以及其它对工程质量有重大影响的施工环节等方面，项目经理及各专业工程师须对监理人员的工作情况进行监督和检查；（4.4）项目经理及各专业工程师须对监理文献（特别是会议纪要、监理月报、停工令等文献）进行重点监控，保证文献的真实、及时和准确；（4.5）项目经理需定期和施工单位沟通，对监理人员在监理过程中是否存在吃、拿、卡、要等腐败行为进行定期调查。一旦发现有监理人员吃、拿、卡、要的行为，立即撤换相关监理人员。（4.6）项目经理须对监理公司及人员的业务工作进行评价，每周必须有一份对监理公司的评价报告。该报告发送到公司工程副总、总经理，并存档。（六）内业资料管理（5.1）各在建项目必须有专人负责内业资料的管理工作，文献的保管环境应适宜于防止文献的丢失、损坏和污染，保管时应保持文献的完整、齐全；（5.2）文献标记的内容涉及：编码、受控文献的发放编号、版本号、受控与非受控、本页及总页编号、版本及修改状态辨认标记；（5.3）外来文献、法规、条例、国家或行业标准规定使用的表格以及市场采购的通用表格不编码；协议规定使用表格的编码按协议管理相关规定办理；（5.4）文献的发放和补发应填写《文献发放回收登记表》《文献补发申请表》；（5.5）受控文献在封页或首页加盖红色“受控文献”印章，非受控文献则加盖蓝色“非受控文献”印章；（5.6）文献更改后，应在被更改的文献中版本/更改的“更改”部位作出更改标记，第一次更改从0改为1，第二次更改从1改为2，以此类推；（5.7）由于增长或减少总页数，导致原文献中本页/总页的变化，应对文献的所有页码均进行更改；（5.8）文献更改时，应同时对文献的版本标记或修改状态标记予以更改以便辨认，在文献更改记录上及时予以记录，以便核对、追溯，并填写《文献更改申请和审批单》；文献换页、换版更改时，在更换新页或新版的同时，撤回旧页或旧版；作废文献应在适当的时间（如一年）集中销毁，销毁的方式应考虑方便、合用、可行；销毁后在《作废文献清单》上予以记录；留作资料以供追溯/累计知识需要的作废文献，应经公司批准，并在其每页上加盖蓝色“参考”印章；（5.9）外来文献，在其封面或首页上加盖红色“受控文献”印章，须分发的，还应编号并办理发放签收；（5.10）归档文献一律为正本且不加盖受控状态标记和编号（外来文献除外）；（5.11）凡公开的文献如在公司内部张贴公布的程序、办法、规定等的全文或其中一部分均应受控；凡公开的文献均应注明文献编码、版本号、生效日期并加盖受控印章；（5.12）公司可以借阅的文献应不涉及公司人事、商业和技术秘密；（5.13）公司外部人员借阅应经工程副总批准，办理借阅登记，并按期归还。除非经工程副总批准，不得复制，并填写《文献借阅登记表》。（七）工地现场评选方案为提高施工公司积极性，使工程快速、高质的进行，促进施工公司安全文明施工，特依据招标文献以及协议相关条款制定进度、质量、安全文明施工的评选，并在各标段施工单位之间展开竞赛，评选实行细则如下：1、进度评选（1）施工公司须按照投标文献及施工协议所规定的节点工期完毕施工任务，完不成节点任务，每节点罚款叁万元；（协议中有明确节点划分）（2）施工公司按照经监理公司及甲方审批的施工组织设计，将节点工期目的分解成月计划；（3）施工公司按照监理公司及甲方的规定，及时上报周进度计划，周进度计划应与月进度计划相符，否则退回重新申报；（4）依据施工公司上报的周计划，对照时间节点对施工公司进行该周的进度考评。（5）对于出现进度严重滞后的，进行处罚，提前完毕计划的给予奖励，最高奖励3000元。对进度滞后最严重的队伍罚款3000元。并在当周工程例会上通报计划评选结果及奖罚告知。（6）奖罚在最近的一次工程款支付中予以兑现。（7）周奖罚是协议中奖罚条款的具体补充和贯彻，与协议条款不冲突。2、质量评选每周进行质量大检查，质量大检查的结果在工程例会上宣布，如有重大质量问题将对施工单位进行处罚。3、安全文明施工评选依据安全文明评选表格，每周进行质量检查的同时对现场安全文明施工进行评选。分数最高的给予奖励，分数最低的给予处罚，最大奖励额度为3000元，最高处罚额度为3000元。4、评选时间每周检查督促进度、质量、安全文明施工；进场现场评选，评选时间由各项目部拟定。说明：安全文明工地评分标准原则上按本地政府相关条文执行。下表为公司制定的安全文明施工参考标准：序号检查项目评分标准分值ⅠⅡⅢⅣⅤ一安全1、安全生产责任制4管理2、有安全教育43、施工组织设计中有安全措施，是否全面24、分部（分项）工程安全技术交底25、特种作业持证上岗26、安全检查制度27、班前安全活动制度28、安全标语、安全标志2二脚手架1、立杆有基础、扫地杆42、架体与建筑物拉结符合规范规定43、防护栏杆及踢脚一致或立网34、施工层脚手板铺设35、剪力撑设立26、立杆间距27、设上下通道2三三宝、1、现场工人戴安全帽作业4四口、2、安全网设立符合规定4五临边3、临边作业戴有安全带34、楼梯口、电梯井有防护措施35、预留洞口、坑、井有防护措施26、通道口有防护措施27、阳台口、楼梯、屋面等临边有防护措施2四施工1、电箱下引线有序，电线无破损，线路过道设保护线2用电2、现场使用电线不能老化，电线绑在绝缘子上23、开关箱位置适当，有防雨措施，有保护接零或接地，一机一闸，一漏一箱，有门有锁，内无杂物54、熔丝安装符合规定1六塔吊1、有力矩限制器，力矩限制器灵敏42、有限位器，限位器灵敏43、吊钩，卷扬机滚筒有保险装置44、有专人指挥，持证上岗45、有准运证4七施工1、电锯传动部位有防护罩，有防护挡板，有保护接地或接零，有漏电保护装置2机械2、手持电动工具有保护接地或接零，安装有触电保护器23、钢筋机械：传动部位有防护罩，有保护接地或接零24、电焊机：有良好保护接地或接零，有防雨措施，配线有序，焊把、把线绝缘可靠，不随地拖拉25、搅拌机：有保护接地或接零，有保险挂钩2八合计100注：“五牌二图”即：工程概况牌、安全生产牌、文明施工牌、消防保卫牌、项目机构及管理人员名单牌和施工现场平面图、施工进度计划图。（八）安全文明施工最低标准1、施工现场必须做到封闭施工：1）施工围墙高度不低于１.８米，且结构坚固，造型美观；2）大门口或临街处施工围墙应采用砂浆砌筑，墙面必须粉底刷白，工整书写文明标语；3）现场重要出入口应设立大门，门扇采用双扇平开，启动灵活且高度不低于1.８米；每个标段门头安装到位（门头方案统一规划）。4）围墙外必须做到无建筑垃圾，无积水，无建筑材料。2、施工现场内的各种机械设备、临时设施、建筑材料以及场区道路等，必须严格按照各阶段施工现场平面布置图进行布置。3、施工现场必须做到场地平整，道路通畅，严禁停放各种非施工车辆；场区道路施行分派管理，施工单位应天天对分派的道路进行清洁，保持路面干净整洁；4、围墙、挡板离开路面一米，挡板与道路之间进行绿化。5、施工现场材料堆放必须做到，散材成方，型材成垛，并标明标记。6、施工现场固定机械设备要及时清洗养护，且必须搭棚防护，设备旁必须悬挂操作规程牌和设备标牌。7、在施工现场搅拌的各类砂浆、砼，必须悬挂配合比标牌，且内容完整、清楚；配备的计量器具必须齐全、准确，并有计量记录。8、施工现场各作业面材料应堆放整齐，并做到“工完、料尽、脚下清”。9、安全网：施工到二层时必须挂上安全网，安全网应整洁，高度应高于楼作面1米。10、标语、条幅：标语、条幅规范、统一、醒目，不合规的条幅必须撤换。11、加强施工现场用水、用电管理，做到无常流水、常明灯。12、施工现场各种临时设施必须做到：结构坚固，室内宽敝明亮，通风良好；现场办公室、仓库、宿舍、厨房、厕所，必须做到内墙粉底刷白，地面硬化，且室内净高不得低于２.６米。现场办公室室内应做到整洁有序，各项管理制度齐全。现场办公室墙面至少应悬挂如下内容：1）岗位责任制；2）网络计划图；3）施工平面布置图；4）工程质量、安全、文明施工保证体系；5）工作量逐月实际完毕进度图；6）工程施工天气晴雨表。13、施工现场仓库内各种袋（箱）装材料应码放成垛，小、散材料应上架存放；墙面应悬挂材料管理制度、材料员职责。14、施工现场职工宿舍无地铺、通铺，室内床铺、职工衣被及其它日用品排放整齐；15、施工现场厨房：灶台必须贴瓷片，纱门、纱窗、纱罩齐全；室外生活垃圾入池，泔水缸加盖密闭，燃煤必须堆放入池，煤池高不得低于６０ＣＭ。16、现场厕所设专人管理，管理制度及负责人须在墙上明确；周边打扫及时，地面无积水、污垢，灭蝇措施得力。17、施工现场应做好消防保卫工作，成立治保机构，制订现场保卫制度和门卫制度，加强治安管理，杜绝发生治安事件；制订消防措施，配齐消防器材，专人负责管理。（九）施工现场用电管理规定为保证施工现场正常施工，提高安全用电管理，保障施工机械设备和操作人员的安全，特制定安全用电管理规定：1、施工单位进入工地，一方面向甲方项目部提交施工用电申请表与机械设备明细表，经甲方工程管理人员核算后，拟定供电方案。2、供电方案拟定后，乙方将施工电缆引到甲方供电配电柜前，由甲方电工操作接线，电缆下端由乙方电工操作接线接入乙方配电柜，双方电工核对无误后，方可送电。3、送电前，甲、乙双方共同核对施工用电电表读数，并做签字记录。以后每月双方同时现场抄表，核对电量，签字认可，做为分摊电费的依据。4、施工单位临时供电配电柜要安装在固定的基础上，基础需高出自然地坪300mm以上，安装要牢固，门锁可靠，箱体要有防水措施，接地可靠。5、乙方配电柜主开关，必须采用漏电开关，配电柜到运营设备，必须采用三级保护，实行一闸一机制，严禁一闸多机运营，接线压接要牢固，16mm2以上电源线必须用接线鼻，严禁采用挂线。6、进线电源零线，必须作反复接地，正常工作时不带电的设备金属外壳应可靠接地或接零（在同一个系统中，只能采用一种保护措施），接地电阻不大于4Ω。7、现场施工主电缆，采用地埋方式，埋深不得低于700mm，做铺沙、盖砖保护或者穿入电缆保护套管内，电缆走向途径及转角处必须加装指示标牌，字体为红色，高度为1m左右，每30m设一标牌。8、施工单位现场不允许有架空线，所有线路必须入地暗埋，必须架空的应采用橡套电缆，固定在瓷瓶上，严禁挂绑在脚手架上，采用地拖线临时施工时，只允许使用橡套电缆，所有架空线、临时线，不允许使用花线、铜塑线、铝塑线、黑皮线、电话线等做电源线，否则，每发现一次罚款50元。9、施工单位临时检修，警示标志牌应配全，检修时应先停电，验电无误，悬挂警示牌后，方可进行维修作业；必须带电作业时，必须有专业人员监护，保护措施齐全方可作业。10、各施工单位办公室、民工住室内，严禁使用电炉做饭、烧水、取暖等，一经发现除没收电炉外，每次罚施工单位200元。11、民工住房内应统一安装照明线路，线路必须穿绝缘套管，加装漏电保护开关，每套房内合理的安装手机充电插座，严禁个人私拉乱扯，不经电工批准，不许私自加装电源插座。12、民工住房内应统一安装降温排风设施，严禁个人私自安装小型床顶小电扇，一经发现私自安装，每次罚款50元。13、甲方电工不定期的配合乙方电工对各施工单位现场和生活区进行安全用电检查，发现不安全隐患，即时下发整改告知书（通过监理下发）限期整改，逾期不整改或者整改不合格的，甲方电工有权罚款或者进行停电整改，停电期间发生的损失由施工单位自负。14、施工单位所用的计量装置，必须通过相关技能部门的检查，并在检测有效期内，严禁施工单位私自改动电表和表箱接线等，一经发现，除追缴正常电费外，并按正常用电负荷的5—10倍罚款。（十）进度付款程序为规范工程进度款签字付款工作行为，提高该项工作的质量和进度，特制定本制度。1、建设项目工程进度款支付必须按协议规定的节点工程完毕后支付且无质量问题。2、工程节点及相关工作完毕且自检合格并经监理工程师验收合格后，施工单位向监理公司报送付款申请。各节点付款时，承建方必须承诺定额发放民工工资，付款前必须填写承诺书。3、监理公司收到施工单位的付款申请后，总监必须派人现场核算节点、质量完毕情况及相关工作完毕情况，所有工作完毕，由现场相关监理工程师签署意见，报总监，总监审核后，签署工程款支付证书报项目部。否则，签署明确书面意见退回施工单位，限期整改。4、项目部收到工程款支付证书后，由项目经理派相关专业工程师去现场核算情况，由主任工程师负责核算内业资料完毕情况，各项工作满足规定，签署意见上报。若发现未完毕工作而上报，由项目部写明书面意见，退还监理公司，由监理公司退还施工单位，进行限期整改。对在限定期限内整改未完毕的施工单位加倍处罚（额度以未完毕工作量作为基准）。5、同一份工程款支付证书（或同样因素）施工单位和监理公司被退回的次数各限一次，若发生第二次退回，对施工单位罚款500元，监理公司罚款100元；第二次退回再报仍不合格，将对施工单位罚款2023元，监理公司500元。6、工程支付证书若被预算部退回，则要追究项目部经理的责任，对项目经理罚款200元，主任工程师100元，相关专业工程师50元，情节严重者，报公司解决。7、监理公司、项目部、预算部对工程支付证书的审批时间分别为1.5个工作日、1.5个工作日、2个工作日。8、相关工作为：（1）工地安全文明是否达标；（2）所发的整改告知单内容是否整改完毕；（3）所发文献是否签收、手续是否齐全；（4）签证单是否按月按规定汇总上报；（5）工作配合是否到位；（6）工程扣款是否签署。附1：关于工程款支付的证明由我公司承建的工程自正式开工以来，建设单位均已按照协议规定支付了各阶段工程款。我公司保证准时足额发放农民工手中。如发生拖欠民工工资纠纷的问题，我公司乐意承担一切责任，与建设单位无关。且甲方有权直接扣除我方的工程款发放民工工资。同时我公司乐意承担与民工工资等额的罚款。特此声明年月日附2：对协议节点的解释（1）、±0.000完毕：砖混合结构无地下室时是指回填土至室内标高下-100MM，有地下室时是指地下室顶板完毕；框架结构无地下室时不考核±0.000；（2）、二（五）层结顶是指二（五）层结构顶板施工完毕；（3）、主体结顶是指屋面及屋面附属物主体部分完毕，涉及装饰构架所有完毕；（4）、竣工验收：竣工验收是指所有工程完毕后，在政府质量监督部门监督下的五大责任主体验收通过；（5）、竣工交付：竣工交付是指工程已经所有交付给物业公司，竣工资料已经移交，备案资料移交甲方。（6）、质保期：质保期自竣工交付时开始计算。附3：进度付款流程：（十一）关于工程支援款1、支付工程支援款必须协议手续完善，工程进度大于应支付工程款的相应工程进度。2、工程支援由施工单位书面报告提出，报告应涉及支援款的用途，下一步工程节点达成时间承诺和违约处罚等内容，并由监理公司签署意见报项目部。3、工程支援款由项目经理、工程副总、成本副总集体研究后，由工程副总经理向总经理报告。4、按总经理批准后的数额填写相关单据，经总经理签批后，报工程预算部备案，财务部拔付。5、工程支援款数额原则上不能超过下一个节点应付款额的50%。同时在下一个节点付款时应将支援款扣除。特殊情况的支援款由总经理特批。附1：工程款支援工作流程施工单位提出支援款申请施工单位提出支援款申请监理公司签署意见项目经理、工程副总、成本副总协商总经理批准预算部备案财务部付款附2：工程款支援标准格式工程款支付申请书致：××鑫苑置业有限公司×××工程建设监理公司：我公司承建的鑫苑•××社区3#楼工程，建设单位已经按照协议支付了装饰第一次节点付款及以前的所有工程付款，并无任何拖欠。目前距离下一个付款（装饰第二次节点付款，总金额219万）尚有如下工程量没有完毕：1、内粉累计折合差3层未完毕；屋面防水及面层未完毕；2、外架拆除10层以下差50%未完毕；3、3层以上地坪未完毕；二层以上地板砖10层未完毕；4、电气桥架未安装完毕；二层以上給排水未完毕。目前由于临近春节，大量民工工资和材料款需要集中支付，且根据目前实际，我们的协议工期已经滞后，下一次付款节点预计到4月中旬才干达成，还要准备节后的施工材料准备。我公司的资金出现严重匮乏，特申请贵公司能支援陆拾万元（60万）支援款。我们一定会把该支援款一方面用于民工工资的发放，保证不出现任何工资纠纷。同时将剩余款项用于节后工程组织安排。特承诺如下：（1）春节放假前将楼层和楼周边卫生清理、保洁到位；3月30日前将现场临建所有拆除并清运完毕，并保持现场安全文明施工，保证节后天天现场扫水、打扫三次，周转材料堆放整齐、现场垃圾日堆放不超过一车。（2）3月5日前工人到位40名，3月10日前到位80名，15日前120名工人所有到位。承诺3月30日前内粉所有完毕，春节前所检查出的质量缺陷所有整改完毕（以监理核算签字为准）。（3）4月10日前三层以上毛地坪所有完毕，公共部位地板砖开始铺贴，室外花岗岩干挂完毕90%。我公司再次重申，我们一定会信守承诺，坚决支持和积极配合建设单位和监理的工作。如上述承诺不能完全兑现，我公司自愿承担20%的违约处罚金，请在下一次支付工程款时直接扣除。切切企盼！×××建筑工程公司××年×月×日（十二）主体验收为规范主体结构验收标准，加快工程进度，提高装饰工程质量，特制定本条例。1、主体验收之前需具有如下条件：（1）各种预留孔洞位置准确、数量符合规定；（2）各种构件外形尺寸准确，有误差的部位修整完毕；（3）脚手架眼已经堵塞完毕并经监理验收；（4）粉刷控制的贴饼已经完毕；（5）设计规定的阳角护角已经施工完毕；（6）墙体内预埋的强弱电管、盒等配件已经安装完毕并固定牢固；（7）所有工程实验单合格且齐全。2、装饰施工之前需完毕如下工程项目：（1）装饰样板间完毕并经监理验收通过；（2）墙体内预埋的强弱电管、盒等配件经监理隐蔽验收合格，保证管线畅通；（3）粉刷控制的贴饼经监理验收，几何空间尺寸满足设计规定；（4）外架牢固、规范，满足施工需要；（十三）变更管理1、变更分类现有工程变更文献包含：图纸会审纪要、设计变更告知单、变更图纸、设计院便函、C2工程变更单、备忘录、工程联系告知单、技术核定单、现场签证单、监理公司资料等。随着资料的规范，有些文献如设计院便函等可以不再使用。2、变更整理凡涉及到结构、材料代用、地基解决等直接关系到建筑物安全的变更和隐蔽工程的变更，必须进入竣工资料并绘制竣工图；其他的（例如外墙颜色等）涉及到费用的变更可不进入竣工资料而进入结算资料。3、变更时间管理变更单必须在变更规定发生后二日内发送到工程项目部，否则视为规划设计部失职。（十四）工程签证管理制度及整理标准科学、规范地办理工程签证单，可以加快工程进度与工程结算速度，同时，也能减少管理与协调的工作量。为此，特作如下规定，望各施工单位、监理公司、和建设单位的相关部门共同遵守，如有调整另行告知。1、工程变更文献的类型（1）工程变更指令性文献：现有工程变更指令性文献包含：图纸会审纪要、设计变更告知单、变更图纸、C2工程变更单、建设单位的备忘录、工程联系告知单、技术核定单等。（2）工程变更费用申请文献：必须统一采用我公司定制的“工程签证单”。2、工程变更指令性文献整理规定（1）对于工程变更指令性文献，重点将工程变更内容描述清楚。如：工程名称、变更因素、变更部位、图纸比例、图示尺寸、规格型号、材料材质、施工方法等等，以达成根据变更单可准确计算工程量的限度并符合定额规定的目的。对于描述不清的变更单，工程配套部需要严格把关，假如变更单描述不清，实际施工已发生，需要工程配套部书面说明描述清楚。（2）对于承包方在施工过程中提出的工程变更或材料代用，须填写“C2工程变更单”报送监理公司和甲方审批，审批中一定要对承包方提出的所有内容逐个答复，逐条写清楚批准的部分和内容，不能笼统地签署“批准执行”、“批准变更”等字样。（3）由承包方因素导致的变更（含返工），一切损失（涉及工期延误导致的间接损失）由承包方承担，对于此类签证单，监理公司和工程项目部不予认可，直接退回承包方。（4）隐蔽工程要以现场实际施工情况为依据填写隐蔽工程验收记录，标明被隐蔽部位、项目和工艺、质量完毕情况，假如被隐蔽部位的工程量在图纸上不拟定，规定必须附上简图，并标明几何尺寸，以备工程结算时查阅；实际无法绘制简图或不能说明情况的，可以由甲方、监理公司、施工方共同在现场拟定工程量，并后附原始记录。需要明确的是，如隐蔽工程验收时乙方告知甲方，甲方没参与，则视为甲方认可乙方记录工程量，此时要追究甲方相关人员责任。（5）涉及工程费用变更的监理公司资料必须有甲方的签字盖章认可，方能生效。（6）对于费用增长较多的设计变更（预计单项变更费用在10000元以上的），必须提前告知工程预算部核算其造价，以拟定该变更是下发执行还是重新修改。3、工程签证单整理规定（1）时间规定：严格按照协议约定的时间解决变更签证单：乙方在变更内容执行完毕后七个工作日内申报，未在规定期间内申报的，视为乙方自动放弃变更增长费用，监理及甲方在收到乙方合格资料的基础上十四个工作日内回复。乙方应在工程签证单上“情况说明”一栏明确填写实际施工完毕时间，并由监理公司和甲方认可，假如不合格被退回再次申报时应填写再次申报时间和实际施工完毕时间，并将退回情况说明清楚。原则上限定施工单位资料不合格重新报送的机会为两次。（2）内容规定：三证齐全：施工单位、监理公司、建设单位均有专业工程师及技术负责人签字，并加盖公章，建设单位应由工程配套部和工程预算部两个部门签章，若未经监理公司监理应予注明。达不到上述规定的签证单原则上不能进入结算。依据明了：工程签证单里的“签证依据”一栏必须填写具体、清楚。对于现场发生的无变更指令性文献的变更，更应当将签证的因素叙述清楚，事件发生的责任单位、负责人、是否应当扣款、扣款标准等等，必要时，可后附情况说明。若发生对其他单位的扣款情况，工程配套部必须后附对其他单位的扣款告知单。内容有序、清楚：工程签证单里的“工作量变更”一栏填写内容要与所附的变更文献逐项相应，不能把一份变更文献中的各项变更汇总后列入工程签证单，以利于双方核对；“情况说明”一栏规定监理公司及甲方专业工程师必须对变更执行前、后的完毕情况具体说明，涉及工期、质量情况。对于返工工程，还应说明返工的因素、范围、具体做法及拆除材料的重新运用情况。现场专业工程师对于变更签证单中签署意见把握不准的，可以就该签证单同预算工程师共同协商解决。经常容易发生工程量描述不清的项目有：室内给排水管道变更引起的拆除工程量和二次安装工程量；现场挖、填、运土方的土质、具体尺寸和运距；建筑变化引起的电气预埋管盒的变化；开关、插座、配电箱变更移位引起的管线的变更；切槽及回补的具体部位和尺寸，是砼还是砖，是墙还是地面等。请在签证中注意。（3）统一编号规定：对于工程签证单，要根据不同单位工程名称分土建和安装两个专业分别按顺序编号。假如一张工程签证单上有多项变更，规定变更内容按照顺序编号，并与后附的原始资料顺序对照。（4）后附资料规定：工程签证单必须后附相关工程变更指令性文献复印件（施工蓝图可不附）及其他有关特殊资料（如情况说明、草图等）。规定所附的资料清楚、真实、完整（现场专业工程师应对所附的各种原始资料的准确性、真实性、完整性负责）。（5）特殊变更的规定：对于施工现场临时发生的、无变更指令性文献的工程变更内容，施工单位也应及时填写“工程签证单”，并在工程变更施工完毕后十四天内报监理公司和甲方审核。对于此类“工程签证单”，原则上不能笼统地签认工程量和工程造价，必须将签证的因素叙述清楚，内容描述客观准确，如有必要：绘出简图或文字说明变更发生的具体部位及几何尺寸等附在工程签证单的后面，达成第三者通过此单的叙述和所附资料即可完全了解到工程变更的实际情况、计算工程量和套用定额的标准。对于单项费用≤500元或零星借工≤20工日且的确不易计算工程量的小型工程变更，监理公司及工程配套部可在说明因素的基础上确认工程量或工程造价，并对此负责。（6）变更减少签证规定：属于造价减少的工程变更，施工单位也应在规定的时间内以“工程签证单”的形式报审。若施工单位未及时申报，监理公司应在变更完毕后的十四个工作日内核算工程量报甲方共同审核，再以监理备忘录的形式报送甲、乙双方，直接计入竣工结算。需要明确的是，监理公司必须对工程减少量及时申报，若超过时限没有申报，被甲方发现后将根据情节进行处罚，同时双倍扣减承包单位相应费用（以工程减少量为扣减基准）。（7）对于擅自涂改行为的处罚：由于资料填写不规范退回施工单位整理完善重新报送的资料，若发现施工单位对实质性内容有涂改迹象的，其申请的变更费用不予认可，且要处以同等费用的罚款附：工程签证单样式工程名称：申报时间编号：签证依据工作量变动变更项目单位变更前数量变更后数量监理初审数量监理和甲方最终审定数量情况说明承包单位情况说明：监理单位施工说明：发包单位情况说明：设计单位情况说明：签章承包单位（签章）技术负责人：项目经理：监理单位（签章）监理工程师：项目总监：甲方工程建设部（签章）专业工程师：技术负责人：甲方工程预算部（签章）造价工程师：设计单位（签章）专业设计人员：项目负责人：4、主楼工程变更费用实行按月核算的有关规定（1）为加快结算速度，减少扯皮现象，主楼工程的工程变更费用计算实行按月核算，分工程签证单审定和费用核算两步进行，具体规定如下：（1.1）签证审定和费用核算及时间规定：（1.1.1）施工单位在工程变更施工完毕后十四日内，按照甲方的规定将工程签证单报送到监理公司，工程签证单的整理严格按照甲方工程预算部的交底标准执行；（1.1.2）监理公司收到工程签证单六日内，核算变更发生的真实性和计算的必要性，计算变更工程量，完毕后报送甲方工程配套部；（1.1.3）工程配套部收到工程签证单二日内，对变更发生的真实性、计算的必要性和合理性、材料供应情况和认价情况审核完毕，报送工程预算部，同时提供相关认价资料；（1.1.4）工程预算部收到工程签证单二十日内，审核资料的合理性，复核现场的发生情况，计算变更工程量，假如数量不一致与监理公司核对，达成一致后工程签证单返还施工单位，监理公司应认真核对，并对核对结果负责；（1.1.5）施工单位收到返还的工程签证单后，假如有异议在三日内向监理公司提出，否则视为认同；（1.1.6）对于施工单位提出的异议，监理公司应本着对计算结果负责的态度认真对待向施工单位进行解释；假如原计算结果的确有误，可在三日内与建设单位协商解决；（1.1.7）施工单位报送工程签证单时，减少的项目必须按照时间规定同时报送，监理公司和工程配套部必须严格把关，不得发生只报增项不报减项的现象，假如发生由监理公司增长减项并增长处罚。（1.1.8）对于单纯减少的工程变更（涉及一张变更告知单上同时有多项变更内容时，其中某一项是单纯减少的情况），施工单位应在收到变更告知单后十四日内报送工程签证单，逾期由监理公司报送，工程量以监理和甲方审核量为准。（1.1.9）每月5日前（节假日相应顺延），施工单位将甲方工程预算部上一月返还的工程签证单按照编号汇总，编制变更结算书，并签字盖章，上机时按照每份工程签证单的项目顺序排列，不排序合并，完毕后报送监理公司；（1.1.10）监理公司收到变更结算书后五日内，按照甲方工程预算部返还的工程签证单，审核工程量和定额套用，并和施工单位达成一致后签字盖章，完毕后报送甲方工程预算部；（1.1.11）工程预算部收到变更结算书后七日内审核完毕，假如不一致与监理公司核对，达成一致后签字盖章，并返还施工单位；（1.1.12）施工单位收到返还的变更结算书后，假如无异议在审核后的变更结算书上签字盖章；假如有异议在三日内向监理公司提出，否则视为认同；（1.1.13）对于施工单位提出的异议，监理公司应本着对计算结果负责的态度认真对待，假如原计算结果的确有误，可在三日内与甲方工程预算部协商解决；（1.1.14）经审定的每月汇总的变更结算书，由施工单位、监理公司、甲方工程配套部及预算部签字盖章后，一式三份，作为竣工结算的依据。（1.2）资料规定：（1.2.1）工程签证单的整理严格按照甲方工程预算部的交底标准执行，假如有异议，以工程预算部的解释为准；（1.2.2）每月的变更结算书规定有封面、编制说明、取费表、材差表、预算表，统一用A4纸打印，采用竖向表格；（1.2.3）编制说明内容涉及：本结算书包含的工程签证单编号、采用定额、取费标准、材料价格采用标准及其它需要说明的内容；（1.2.4）预算表规定按照工程签证单的编号顺序上机，每份工程签证单上的项目分部小计，不排序合并；（1.2.5）审定的变更结算书规定施工单位、监理公司、甲方工程配套部及工程预算部的工程师及负责人签字并盖章。（1.3）职责划分及规定：（1.3.1）施工单位（1.3.1.1）按照时间规定如实申报工程签证单及变更结算书，实事求是进行计算，变更结算书中工程量按签证单中甲方和监理最终审定数量为准，若多报则多报部分双倍扣除；（1.3.1.2）减少项目要及时申报，不得漏报或故意不报，如若不报按协议补充协议书相关规定执行。（1.3.1.3）如有异议应按照时间规定向监理公司及时提出，否则视为认同；（1.3.2）监理公司（1.3.2.1）按照时间规定审核工程签证单及变更结算书，涉及审核变更资料的完整性、变更发生的真实性、计算的必要性，计算变更工程量、且留有底稿，审核定额套用，并和施工单位达成一致后上报甲方。（1.3.2.2）督促施工单位报送变更减少项目，如施工单位不报，监理公司要按照协议规定计算报送至甲方；（1.3.2.3）出现结果不一致与甲方工程预算部核对时，要本着实事求是、认真负责的态度，并对达成一致的核对结果负责，在施工单位有异议时与施工单位核对，向其解释清楚，不得出现不负责任的语言及行为。（1.3.3）甲方工程项目部（1.3.3.1）按照时间规定审核工程签证单，涉及审核变更资料的完整性、变更发生的真实性，对变更的真实性负责；（1.3.3.2）督促施工单位及监理公司报送变更减少项目，不得出现减少项目不报的现象。（1.3.4）甲方工程预算部（1.3.4.1）按照时间规定审核工程签证单，涉及审核变更资料的完整性、变更计算的必要性和合理性，抽查现场的变更执行情况，计算变更工程量，审核变更结算书，对变更计算的准确性负责；（1.3.4.2）假如计算结果与监理公司不一致，与监理公司核对达成一致；（1.3.4.3）在审定的变更计算书上签字盖章，对结算结果负责。（1.3.5）甲方工程配套部总工（1.3.5.1）按照时间规定审核工程签证单，涉及审核变更资料的完整性、变更发生的真实性、计算的必要性和合理性，对变更的真实性负责；（1.3.5.2）在审定的变更结算书上签字盖章，对结算结果负责。（2）竣工结算资料整理和报送的有关规定:为加快工程结算速度，竣工结算资料合格、完整、并及时报送至关重要。为此，特作如下规定，望施工单位、监理公司、和建设单位的相关部门共同遵守，如有调整另行告知。（2.1）、时间规定：（2.1.1）五大责任主体或工程验收合格之日起一月内将完整的竣工结算资料报送至工程预算部，预算部自收到合格资料起一月内审核完毕，工程结算在五大责任主体或工程验收合格之日起三月内完毕。（2.2）、完整的竣工结算资料内容：（2.2.1）主楼工程：竣工联办单（附表一）、工程竣工验收意见表（技2－12）、甲供材料清单（附表二）、工程签证单目录（附表三）、每月汇总变更结算书目录（附表四）、认可的竣工图、完整的工程变更资料目录（附表五）、工程变更减少项目目录（附表六）。（2.2.2）其他工程（指主楼工程之外的桩基工程、塑钢门窗工程、室外管网工程、装修工程、智能化工程、园林绿化道路景观工程、零星工程等）：竣工联办单（附表一）、竣工报告、甲供材料清单（附表二）、汇总的工程签证单及工程签证单目录（附表三）、认可的竣工图、完整的工程变更资料目录（附表五）、工程变更减少项目目录（附表六）。（2.2.3）营销部样板间工程：竣工联办单（附表一）、施工协议、甲供材料清单（附表二）、汇总的工程签证单及工程签证单目录（附表三）、样板间材料认价清单（附表七）、营销部审核的结算书。附表一工程竣工验收联办单工程名称施工单位协议金额（元）工程质量协议开工时间协议竣工时间协议工期实际开工时间实际竣工时间实际工期工程签证单（份数）监理公司意见设计单位意见甲方配套部工程师及部门经理意见甲方总工及工程总监意见附表二甲供材料清单（附表二）序号材料名称规格型号单位数量单价（元）合价（元）备注施工单位意见监理公司意见设计单位意见甲方工程配套部意见附表三工程签证单目录序号工程签证单编号变更内容报送时间备注施工单位意见监理公司意见甲方工程配套部意见附表四每月汇总变更结算书目录序号变更结算书编号包含工程签证单编号造价（元）拟定期间施工单位意见监理公司意见甲方工程配套部意见附表五工程变更资料目录序号工程变更资料名称及编号变更内容变更资料标注日期备注监理公司意见甲方工程配套部意见附表六工程变更减少项目目录序号工程变更资料名称及编号变更内容变更资料标注日期备注监理公司意见甲方工程配套部意见附表七样板间材料认价清单序号材料名称规格型号单位单价（元）厂家或商店地址联系电话备注施工单位意见营销部意见注：变更签证按月结算样本详见附录1（十五）建筑垃圾管理1、为规范施工现场管理，促进文明施工，保障后期配套及园林工程顺利进行，特制定本规定；2、建筑垃圾涉及：桩头、下房土、碎砖、砼（砂浆）块等随着施工产生的建筑废弃物以及在施工过程中产生的生活垃圾；3、施工现场必须砌筑垃圾堆放池，规定墙体坚固，且池高不低于60cm；建筑垃圾、生活垃圾必须分池堆放，不得外溢，白天封闭覆盖。4、施工单位产生的建筑垃圾应做到日产日清，垃圾归池，定期清除；在外网工程和园林工程施工之前，各标段施工单位须自行清理垃圾，凡未在规定期间清理完毕，建设单位组织进行清理，费用由施工单位承担，同时根据情况给予处罚。5、现场塔吊及卷杨机基础、场地硬化等在外网施工之前必须清理完毕；逾期没有清理的，建设单位组织进行清理，费用由施工单位承担，同时根据情况给予处罚。6、确因场地因素临时在楼内办公的，在交付期一个月前必须所有搬出，将房间恢复至交房标准，否则甲方有权强行清理，所产生的一切损失由施工单位负责，同时承担清理费用。7、运送、倾倒建筑垃圾应当遵守政府相关规定，由此产生的处罚由施工单位自行承担责任。8、凡埋深在2m以内的临建及其他垃圾由施工单位负责，费用自理。四、竣工交付（一）项目交付应具有的条件1、主体工程：在质监站的监督下，五大责任主体验收完毕，并出具五大责任主体验收报告（表格）。（五大责任主体：建设单位、地质勘探单位、设计单位、施工单位、监理单位）2、消防验收完毕3、电梯验收完毕并取得使用许可证4、供水：每户通正式水5、供电：每户通正式电（非临时电）6、采暖：采暖设备安装完毕，并通过验收，具有采暖条件。7、燃气：燃气工程完毕，每户气表完毕（交付后三月内点火）8、宽带、电话、有线电视：工程施工完毕，具有开通条件（用户申请即可开通）9、园林景观工程：园林景观工程所有施工完毕。10、智能化系统：工程竣工，并经验收，园区内公共系统所有正常运营，户内系统申请即可开通。11、工程项目部房间质量档案中记录的问题所有整改完毕。12、物业公司检查发现的质量问题所有整改完毕，遗留问题为0。13、园区公共设备已通过试运营，验收合格并移交物业公司。14、施工人员已所有撤出园区。15、所有钥匙（入户门、单元门、管道井、各类表箱、设备间等）已分门别类整理编号完毕，具有交付物业公司的条件。16、园区清洁卫生已所有到位。17、非施工图范围内的设施已安装到位：健身器材、游乐器材、休闲桌椅、花钵、电梯包装等等。18、园区标记系统、垃圾箱已安装到位。备注：项目所在地政府也许规定其他条件，也必须达成。（二）向物业公司交付的实物与资料（同步移交）1、钥匙类：入户门、单元对讲门、楼内防火门、管道井、电表箱、水表箱（柜）、弱电箱、电梯、电梯机房、各类控制器、控制室、室外照明控制箱等。2、数据类：水表读数、电表读数、气表读数（须经物业公司、施工单位共同抄读）3、文献类：1）各类设备使用说明书、合格证、验收报告、检测报告等（按物业公司规定整理）；2）防水部位使用说明；3）主体竣工验收表、消防验收报告、电梯准用书；4）试压、试水、通球验收报告；5）住房质量检查档案；6）各类竣工图纸、资料（与物业公司协商交付时间）。（三）物业验收制度1、接受准备1）在接受物业的前60天左右，由先期成立的物业管理处组建验房小组，由物业工程部进行培训之后,对即将接管的物业进行查验；查验内容涉及：土建施工项目、卫生间闭水实验、塑钢门窗、采暖（供热）管道压力实验、下（雨）水通球实验、电气测试、设备测试等；2）查验时，验房小组按照会议纪要的方案对工程及设施进行逐项检查，检查的标准按照相关标准执行；3）工程质量问题由工程部负责贯彻施工单位限期整改，经物业公司进行复验收，复验合格后方可接受。4）接受准备期内，项目部与物业公司每周必须最少召开一次交付协调会，交付前一个月内，项目部与物业公司天天必须沟通一次。2、物业实体的交接1）交接时间一般为向业主交房前一周，交接时须提供《物业交接说明》，《物业交接说明》内容须涉及工程简介、开竣工时间、验收情况说明、重要设施设备清单、施工单位及各配合单位联系方式、工程项目部负责人等基本信息，双方签字盖章后生效；2）公共设施设备的验收由物业管理处接受，物业管理处接受后，应立即建立设备台帐，并纳入设备平常维护工作范围；3）在交付的同时，应填写各种钥匙交接清单，涉及进户门、配电箱、弱电箱、各种管道井的钥匙，规定标记清楚，逐个试开无误之后双方签字盖章；3、竣工资料的交接1）各种工程均应有相应资料；资料的移交时间为工程备案完毕之后一周内，不需备案的在工程正式完毕并移交之后的一周内进行资料移交；2）资料应符合相关规定，内容齐全、清楚，竣工图必须符合工程实际；资料移交后由开发商的工程管理部门填写资料移交清单，双方签字盖章。（三）竣工及备案资料整理标准楼竣工资料清单1、备案资料序号文献名称份数是否为原件其他说明准备情况1建筑工程施工许可证（正本）1否需注明原件存放处并加盖部门章2建筑工程施工许可证（副本）1否需注明原件存放处并加盖部门章工程质量监督手续13郑州市工程质量实行监督告知单1是可无4郑州市工程质量监督登记表（表1-1）1是需要建设、施工、监督单位三方盖行政章5工程参建单位质量责任制一览表（表2-1）1是需要建设、施工、设计、勘察、监理单位五方盖行政章6工程质量监督计划书（表1-5）1是需要建设