CESA-2022-1-021《企业硬科技属性评价规范》团体标准（征求意见稿）

ICS03.080.01

CCSA01

团体标准

T/CESAXX—202X

企业硬科技属性评价规范

Specificationforevaluationofhardscienceandtechnology

attributesofenterprises

（征求意见稿）

202X-XX-XX发布202X-XX-XX实施

中国电子工业标准化技术协会发布

T/CESAXXXX—202X

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由工业和信息化部产业发展促进中心提出。

本文件由中国电子工业标准化技术协会归口。

本规范起草单位。

本规范主要起草人：。

I

T/CESAXXXX—202X

引言

硬科技融合了关键核心技术创新与自主创新的精髓，是指事关国家战略安全和综合国力，能够

驱动经济社会变革的重点产业链上的关键共性技术。当前阶段，硬科技就是指那些事关国家战略安

全的重点产业领域、重大关键产品、重点环节上的关键技术、核心技术和共性技术。长期来看，硬

科技能够激发新一轮科技革命、催生新的产业变革、引领新一轮跨越式发展。

企业硬科技属性评价，是对企业技术能力评判的重要举措，发挥服务产业、投资引导、提升能

力的支撑作用。本规范是在总结多年项目评审、企业评价、风险评估的基础上，借鉴现有类似标准，

从技术、产品、市场等方面对企业硬科技属性进行综合性评价，判断企业可成长性和市场预期性，

引导企业聚焦实业、做精主业、提升质量，带动产业发展，提升制造业高质量发展的能力和水平。

企业硬科技属性评价指标，包括企业主营业务的所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）

竞争能力、市场主导能力和研发保障能力等方面，主要是衡量企业的创新能力及其创新成效对产业

和市场价值提升所发挥的作用和贡献度，基于评价结果对企业创新能力做出客观的评价结果。

II

企业硬科技属性评价规范

1范围

本文件规定了企业硬科技属性的术语和定义、评价内容和评价程序。

本文件适用于企业硬科技属性评价，可支持政府部门、产业园区、金融机构和服务机构等组织

开展的各类招商引资、企业培育、上市指导，以及企业自我评价、提升和改进等活动。

2规范性引用文件

下列文件中内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该注日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件。

GB/T7714信息与文献参考文献著录规则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

硬科技hardscienceandtechnology

以自主研发为主，具有较高技术门槛和壁垒，被复制和模仿难度较大，且具有明确应用方向和

产业基础，对产业发展具有较强引领和支撑作用的技术。

3.2

企业硬科技属性评价evaluationofhardscienceandtechnologyattributesofenterprises

按照委托方的要求，由评价机构依照规定的程序和要求，对被评价方的硬科技属性进行评判，

并给出相应结论。

3.3

委托方principal

提出企业硬科技属性评价需求的一方。

注：委托方可以是政府管理部门、企业、金融机构及其他相关方

3.4

评价机构evaluationinstitutions

具备评价业务能力，能够独立接受委托组织实施评价活动，具有独立法人资格的专业服务机构。

1

3.5

被评价方evaluatedparty

接受评价的企业。

3.6

评价专家evaluationexpert

在相关领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外发展状况，具有一定的影响力，接受

评价机构委托，承担硬科技属性评价工作的专业人员。

4评价原则

硬科技属性评价工作基于以下原则开展：

——公平性。与被评价方和相关当事人没有现存或者预期的利益关系。

——公正性。对被评价方的事实情况进行公正地评价。

——科学性。基于提供的材料，客观准确反映被评价方的实际情况。

——可操作性。具有明确目标、方式、程序和要求。

5评价指标

5.1总则

硬科技属性评价指标包括所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能

力和研发保障能力和其他方面六个一级指标，每个一级指标分解成多个二级指标。在实际的评价中

可根据评价目的和要求对二级指标和评价要点进行增加、修改或者删减。

5.2评价指标体系

硬科技属性评价指标体系见表1。

表1硬科技属性评价指标体系

一级指标二级指标指标说明评价要点

▪是否符合“四个面向”国家战略方向；

▪是否符合国家产业发展规划；

企业主营业务、

▪是否纳入国家产业科技创新关键领域；

基本条件技术领域产业和技术所属

▪是否是急需解决的短板技术和产品；

领域

▪是否纳入国家工业“五基”发展目录；

▪是否属于其他亟需的关键核心技术产品。

2

自主创新能力和▪技术创新点；

技术创新性掌握核心技术的▪技术突破度；

程度▪原始创新所占比重。

▪

相对于其他技术技术领先性；

▪

技术先进性表现出来的优良技术前瞻性；

▪

特性技术所推动的行业进步。

技术创新能力

▪自主知识产权；

依法所享有的技

自主可控性▪技术影响力；

术权利

▪研发生态完备程度。

▪技术布局；

可持续开展研发

可持续性▪研发效率；

的能力

▪技术更新迭代率。

▪技术成熟度；

当前技术转化所

产业化成熟度▪制造成熟度；

处的阶段

▪产品成熟度（质量稳定性）。

▪产业依存度；

产品（服务）竞可替代同类型国▪关键性能指标；

国产化替代能力

争能力外产品的能力▪价格对比优势；

▪供应保障能力。

▪产业生态完备度；

产业上下游配套

产业生态完备度▪产业链上游供应能力；

能力

▪政策支持保障力度。

▪市场占有率；

主营产品（服务）

市场占有率▪主营业务利润率；

的市场占有度

▪未来市场预期。

▪主导及参与标准（国际、国家和行业标

主持或参与的标准）；

市场主导能力标准主导能力

准情况▪核心技术与标准关联程度；

▪标准应用广度。

▪核心专利占比；

知识产权保护核心专利或技术

▪核心专利保护能力；

能力秘密保护程度

▪核心专利稳定性。

3

▪研发人员占比；

研发团队及核心

团队保障能力▪主要技术骨干能力；

人员技术能力

▪核心团队稳定性。

研发保障能力▪研发投入占比；

资金保障能力研发投入力度

▪人均研发经费量。

研发条件和保障▪（联合）研发中心数量；

环境保障能力

力度▪（联合）研发环境。

▪是否承担国家科技专项任务；

▪是否承担制造业高质量发展专项任务；

获得的奖励资▪是否为国家“专精特新”小巨人、单项冠

具备的资质奖励

质及荣誉军企业；

▪是否获得国家级或省部级奖励；

其他方面

▪所获其他资质认定和奖励等情况。

▪是否存在严重诚信不良记录；

是否存在违法违法失信等记录▪是否发生重大安全、重大质量事故；

违规失信行为和行为▪是否存在严重环境违法行为；

▪法律法规规定的其他情况。

6评价程序

6.1评价流程

企业硬科技属性评价流程见图1。

4

6.2委托

6.2.1评价工作由委托方提出并出具委托表。

6.2.2委托内容应当完整、真实、清晰、可靠，前后表述一致。

6.2.3委托工作包括但不限于以下内容：

a）委托表（参见附录A）：委托表内容包括但不限于委托方、被评价方、评价事项、委托方

声明等信息；

b）提供的资料：被评价方的基本信息、资料完整性和真实性声明，以及评价所需材料。

评价所需材料包括但不限于：技术、产品、市场、合同、效益分析、主要人员情况、专利、专

著、论文、标准、软件著作权、获奖证书、转让合同、测试报告、国内外研究现状、国家法律法规

要求的行业审批文件以及其他反映评价指标体系内容的证明材料的盖章文件（电子版或纸质）。证

明材料撰写和引用方式应符合GB/T7714规定。

6.3受理

6.3.1评价机构进行材料初审，判断提供的材料是否达到开展评价活动的要求。委托材料不齐全

的，委托方应组织补正；委托材料齐全且具有相符性，评价机构予以受理。

6.3.2评价机构应识别委托方的评价目的。

6.3.3评价机构应根据委托材料确定评价形式。

6.3.4委托表作为技术服务合同中的内容。

6.4组织评价

6.4.1评价机构应在评价合同签订且资料齐全后，21个工作日内组织完成评价。

6.4.2评价机构在开展评价活动过程中应充分体现和保证评价工作的公正性。

6.4.3评价机构应根据所受理评价企业和行业的特点和评价目的及工作需要，确定具体评价指标

和评价方式。评价采用技术评测、数据分析和专家评估相结合等方式开展。

6.4.4专家评估可采用会议、通讯或征询意见等方式。

6.4.4评估专家应符合以下要求：

a)3以上（单数）专家，根据实际评价需要，从技术、管理、财务、投融资等方面选取专家，

必要时可从产业链上下游选取相关负责人作为专家；

b)应遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德。应熟悉国家相关

产业政策，对技术、产品、市场、风险等方面能够做出独立判和评价，对评价结论负责；

c)应具有高级技术职务或职称，具备较高的判断力。应对专业领域有较丰富的理论知识和实践

经验，熟悉国内外该领域产业、技术发展等状况；

d)与被评价方、利益相关人无利益关系或无直接行政隶属关系。

5

6.4.5评价结论应包括分项结论和综合结论。

分项结论：所属技术领域为符合、不符合、待进一步评判；技术创新能力为弱、较弱、一般、

较强、强；产品（服务）竞争能力为弱、较弱、一般、较强、强；市场主导能力为弱、较弱、一般、

较强、强；研发保障能力为弱、较弱、一般、较强、强。

综合结论：符合、基本符合和待进一步评价。

a）综合结论为符合的条件

前置条件：主营业务所属技术领域符合国家战略方向，且无重大违法失信行为和记录。

基本条件：

—技术创新能力为较强、强；

—产品（服务）竞争能力为一般、较强、强；

—市场竞争能力为一般、较强、强；

—保障保障能力为一般、较强、强。

其他方面：是否承担国家科技专项、制造业高质量发展专项任务，是否为国家“专精特新”小

巨人、单项冠军企业，是否获得国家级或省部级奖励等情况。

b）综合结论为基本符合的条件

前置条件：主营业务所属技术领域符合国家战略方向，且无重大违法失信行为和记录。

基本条件：

—技术创新能力为一般；

—产品（服务）竞争能力为一般、较强、强；

—市场竞争能力为一般、较强、强；

—保障保障能力为一般、较强、强。

其他方面：是否承担国家科技专项、制造业高质量发展专项任务，是否为国家“专精特新”小

巨人、单项冠军企业，是否获得国家级或省部级奖励等情况。

c）待进一步评价

不符合上述第一条和第二条条件的。

6.5评价报告

6.5.1评价结束后，评价机构应编制形成评价报告（参见附录B）。评价报告内容应包括评价

事项、评价指标、评价过程、评价内容和评价结论等。评价报告应加盖评价机构印章，并书面反馈

委托方。

6.5.2评价机构应对评价报告进行归档保存。

6

附录A

(资料性)

企业硬科技属性评价委托表样式

企业硬科技属性评价委托表

企业名称

法定代表人

统一社会信用代码

被评价方注册地址

业务范围

座机手机

联系人

传真邮箱

名称

地址

委托方

座机手机

联系人

传真邮箱

委托方自愿委托评价工作，并承诺所组织提供的相关证明、资料真实、有效，

复印件和原件一致。同意基于所提供的材料和法律允许的其他方式查询获得的资料

为基础，开展评价工作。评价报告仅供委托方和约定的其他使用方使用。因使用评

价意见而导致意外或造成损失，委托方或相关使用方自行责任。

委托方声明

委托方（负责人签字/盖章）：

年月日

所附资料

7

附录B

(资料性)

企业硬科技属性评价报告样式

编号：XXXX-202X-00X

企业硬科技属性评价报告

委托方：

被评价方：

评价机构：

评价完成日期：年月日

8

9

评价声明

一、企业基本情况

包括基本信息、业务简介、近三年主要财务情况、主要管理

及技术人员等情况。

二、评价过程

包括评价过程和评价指标说明等。

三、评价事项

包括所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）竞争能力、

市场主导能力、研发保障能力和其他方面等具体评价情况。

四、评价结论

包括评价意见和建议等。

/

五、需要说明的事项T

评价结论属咨询意见，仅供参考使用。依据评价结论做出的

决策行为，其后果由行为决策者自行承担。

10

T/CESAXXXX—202X

目次

前言................................................................................I

引言...............................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4评价原则..........................................................................2

5评价指标..........................................................................2

5.1总则............................................................................2

5.2评价指标体系....................................................................2

6评价程序..........................................................................4

6.1评价流程........................................................................4

6.2委托............................................................................5

6.3受理............................................................................5

6.4组织评价........................................................................5

6.5评价报告........................................................................6

附录A（资料性）企业硬科技属性评价委托.........................................7

附录B（资料性）企业硬科技属性评价报告.........................................8

III

企业硬科技属性评价规范

1范围

本文件规定了企业硬科技属性的术语和定义、评价内容和评价程序。

本文件适用于企业硬科技属性评价，可支持政府部门、产业园区、金融机构和服务机构等组织

开展的各类招商引资、企业培育、上市指导，以及企业自我评价、提升和改进等活动。

2规范性引用文件

下列文件中内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该注日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）

适用于本文件。

GB/T7714信息与文献参考文献著录规则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

硬科技hardscienceandtechnology

以自主研发为主，具有较高技术门槛和壁垒，被复制和模仿难度较大，且具有明确应用方向和

产业基础，对产业发展具有较强引领和支撑作用的技术。

3.2

企业硬科技属性评价evaluationofhardscienceandtechnologyattributesofenterprises

按照委托方的要求，由评价机构依照规定的程序和要求，对被评价方的硬科技属性进行评判，

并给出相应结论。

3.3

委托方principal

提出企业硬科技属性评价需求的一方。

注：委托方可以是政府管理部门、企业、金融机构及其他相关方

3.4

评价机构evaluationinstitutions

具备评价业务能力，能够独立接受委托组织实施评价活动，具有独立法人资格的专业服务机构。

1

3.5

被评价方evaluatedparty

接受评价的企业。

3.6

评价专家evaluationexpert

在相关领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外发展状况，具有一定的影响力，接受

评价机构委托，承担硬科技属性评价工作的专业人员。

4评价原则

硬科技属性评价工作基于以下原则开展：

——公平性。与被评价方和相关当事人没有现存或者预期的利益关系。

——公正性。对被评价方的事实情况进行公正地评价。

——科学性。基于提供的材料，客观准确反映被评价方的实际情况。

——可操作性。具有明确目标、方式、程序和要求。

5评价指标

5.1总则

硬科技属性评价指标包括所属技术领域、技术创新能力、产品（服务）竞争能力、市场主导能

力和研发保障能力和其他方面六个一级指标，每个一级指标分解成多个二级指标。在实际的评价中

可根据评价目的和要求对二级指标和评价要点进行增加、修改或者删减。

5.2评价指标体系

硬科技属性评价指标体系见表1。

表1硬科技属性评价指标体系

一级指标二级指标指标说明评价要点

▪是否符合“四个面向”国家战略方向；

▪是否符合国家产业发展规划；

企业主营业务、

▪是否纳入国家产业科技创新关键领域；

基本条件技术领域产业和技术所属

▪是否是急需解决的短板技术和产品；

领域

▪是否纳入国家工业“五基”发展目录；

▪是否属于其他亟需的关键核心技术产品。

2

自主创新能力和▪技术创新点；

技术创新性掌握核心技术的▪技术突破度；

程度▪原始创新所占比重。

▪

相对于其他技术技术领先性；

▪

技术先进性表现出来的优良技术前瞻性；

▪

特性技术所推动的行业进步。

技术创新能力

▪自主知识产权；

依法所享有的技

自主可控性▪技术影响力；

术权利

▪研发生态完备程度。

▪技术布局；

可持续开展研发

可持续性▪研发效率；

的能力

▪技术更新迭代率。

▪技术成熟度；

当前技术转化所

产业化成熟度▪制造成熟度；

处的阶段

▪产品成熟度（质量稳定性）。

▪产业依存度；

产品（服务）竞可替代同类型国▪关键性能指标；

国产化替代能力

争能力外产品的能力▪价格对比优势；

▪供应保障能力。

▪产业生态完备度；

产业上下游配套

产业生态完备度▪产业链上游供应能力；

能力

▪政策支持保障力度。

▪市场占有率；

主营产品（服务）

市场占有率