建设工程合同风险防控规则

PAGE398建设工程合同风险防控规则1适用范围本管理文件适用于以公司名义签订的建设工程合同风险的防控，其他合同风险的防控参照运行。2风险描述2.1运营风险（1）因签约不规范、不合法而导致的承包合同、分包合同的无效效所带来的风险；（2）因合同条款约定的不严密、不完善而使企业在合同履行过程中造成被动和对其自身合法利益的维护带来的不利影响的风险；（3）自身履约管理的不规范、不完善，而使企业在合同履行过程中造成被动和对其自身合法利益的维护带来的不利影响的风险；（4）索赔不及时、不到位，使企业利益受损。3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司合同管理办法总则合同管理部门及职责合同的订立合同会签合同的履行合同的变更、中止和转让合同的终止合同争议和纠纷的处理合同资料的管理与归档责任追究合同检查附则

4业务流程4.1合同管理流程图注：变更合同与谈判后签订合同程序相同，索赔、变更不是必经程序 5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门防控操作规则投标对项目情况和业主不深入了解，盲目投标。市场投资部（1）合同谈判前，要深入了解业主的资信度、履行能力和是否办理相应建设手续等签订合同应具备的相应条件，又要对自身行为是否存在违法作相应分析，谨防承包人因自己的经营失误而造成合同主体的不合法；（2）对招标文件中所附合同认真研读，对问题条款在标前答疑会上提交业主澄清。谈判、签订合同因签约不规范、不合法而导致的承发包合同、分包合同的无效所带来的风险；因合同条款约定的不严密、不完善而使企业在合同履行过程中造成被动和对其自身合法利益的维护带来的不利影响的风险，如工程款拖欠等。市场投资部（1）在企业内部建立和完善合同评审体系。制订和健全企业内部合同管理制度，有针对性地加强合同谈判、审批、批准和合同效力审查；（2）尽可能地采用建设工程合同《示范文本》，以减少合同签订过程中的漏洞；（3）适度掌握谈判策略和技巧，使风险条款合同化，力争对责权利不平衡条款、单方面约束性条款作修改或限定，防止独立承担风险；（4）向第三方转移风险，包括推行担保制度和工程保险；（5）把握施工合同无效情形及法律后果，正确应对相应风险；（6）合同签约时，应根据工程标的物的不同性质、状况，采用不同的进度款结算与支付方式；（7）为防范结算纠纷与决算欠款，签约阶段应同发包人协商既要明确约定工程造价和计价方式，又要约定在工程竣工后的结算程序中出现争议的解决方式，还应约定发包人在限定期限内委托双方签约时事先指定的工程造价咨询机构及时审核。履行履约过程中，承包人面对的风险主要来自于自身履约管理的不规范、不完善。工程部（1）在整个施工合同履行过程中，加大监督和执行力度，对每一项工作责任到人、管理到位、措施得力、手续完备，对风险大的工程，在技术力量、机械装备、材料供应、资金供应等方面予以特殊对待，全力保证合同的实施；（2）在合同履行过程中，各单位应不断提高项目管理水平，及时提交结算资料，依照法律和合同约定及时对中间结算款、分部分项结算等款项向发包人主张权利，或及时确认工程欠款的债权事实，为采取法律措施奠定基础和提供依据。（3）强化过程履约管理的法律风险防范。在合同履行过程中，如发现在签约时存在法律风险，应及时采取措施加以解决。如在合同签订时发包人未取得有关证照，在合同履行过程中各单位应及时督促，协助发包人及时补办，以免以后发生争议因相关手续欠缺导致合同无效。对履行中的合同或相关条款违反法律法规强制性规定的，应及时向发包人提出交涉，并固定相应证据，防止以后一旦发生争议或合同被确认无效时以此作为抗辩，以免除或减轻自身过错责任。（4）有针对性地加强分包工程合同的管理。既要杜绝转包行为，又要对分包行为依法规范，分包合同不规范所导致的合同无效应是各单位防范的重点。变更、索赔索赔不及时、不到位，使企业和利益受损市场投资部加强签证管理，重视工程索赔（工程签证是指工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议，互相书面确认的签证即成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭据。）（1）明确甲方代表和乙方项目经理的量化管理责任，杜绝该签未签、该赔不赔的情况；（2）建立严格的文档记录和资料保管制度，加强专业的和有针对性的签证和索赔管理；（3）注意提出签证和索赔的期限和程序，严格执行示范合同文本中约定的签证和索赔程序、时限，凡是应该在施工过程中提出的均应及时提出、及时清结；（4）随时进行签证、索赔咨询，聘请法律专业人员或专业咨询服务机构进行有效的签证、索赔。6风险预警6.1预警等级按照合同风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1外界环境风险国际、国内经济形势根本性变化，材料大幅上涨、恶性通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定。国际、国内经济形势变化，材料大幅上涨、通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定；或虽然签订开口合同，但调价的比例值偏低或计算原则含糊不清，使履约成本大幅增加。国际、国内经济形势变化，材料上涨、通货膨胀，签订闭口合同，对合同价格的调整没有规定；或虽然签订开口合同，但调价的比例值偏低或计算原则含糊不清，使履约成本增加。2法律风险签订合同违反或规避法律法规强制性规定，导致被追究法律责任，承担法律后果（如在未中标和签订施工合同前为业主垫资、出现阴阳合同，或提前进场施工等）。签订合同违反或规避法律法规强制性规定，导致存在较大法律风险。签订合同违反或规避法律法规强制性规定，导致存在法律风险。3业主资信风险发包人的经济情况变化，无力支付工程款，工程被迫中止。业主为了达到不支付、或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁难企业，施行罚款或扣款。有迹象表明业主有不支付或少支付工程款的企图，或在工程中苛刻刁难企业。4合同条文风险合同重要条款在会签过程中发生重要审核疏漏，造成履约存在严重风险或重大损失难以求得补偿。（1）签订的是风险抵押金合同（中标额低于业主限价，需交纳差额部分）；（2）合同内业主对任何潜在的问题，如工期拖延、施工缺陷、付款不及时等所引发的损失不负责；（3）合同内业主对实施中发生的不可预见风险不负责；（1）合同中没有预付款或预付款的还款期过短，进度付款率低于60%；（2）签订合同拖期罚款比例过高且没有最高封顶线；（3）合同中对业主和工程师在设计、施工、材料供应的认可权和各种检查权上没有一定的限制和条件；（4）合同内业主对投标文件中所提供的地质资料、试验数据、工程环境资料的准确性不负责；（5）业主对由于第三方干扰造成的工程拖延不负责；（6）合同内没有风险转移的担保、索赔、保险等相应条款，或者有此类条款但不完善；（7）在国际工程合同中遗漏工程价款的外汇额度条款；6.2预警报告与预警反映预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警市场投资部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。6.3预警反应（1）出现预警后，市场投资部与相关方沟通后，启动相应风险防控预案。（2）合同管理人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。（3）在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关部门建议，启动相应预警应急预案，并及时进行报告。（4）相关调查、评估或检查完成后，市场投资部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预警后期处置及日常管理（1）合同风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。（2）对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。（3）公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。（4）风险管理应贯穿于整个合同管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。（5）应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1监督检查主体（1）监事会。依据公司章程进行检查监督；（2）审计部。依据公司授权和部门职能描述，进行审计监督。7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.3.监督检查的主要内容（1）投标前的风险防控情况。重点检查对业主资信的评估情况；（2）合同草案。重点检查对主体资格、双方责任、质量与检验、合同价款及支付方式、竣工及结算、争议、违约和索赔等合同条款的约定；（3）合同会签情况。重点检查会签部门意见的符合性、意见的采纳等；（4）合同履行情况。重点检查对合同履行的监督、结算资料、确认工程欠款的债权、发包人的符合资料等；（5）合同分包情况。重点检查分包商是否符合条件，是否存在转包行为；（6）索赔情况。重点检查工程签证、索赔的期限和程序；（7）合同变更情况。重点检查变更原因、