0绪论 (1)课件讲解

招投标与合同管理

21级建工管理班主讲：郭永彦TelQ:4585339Eml:4585339@绪论【教学目标】1.掌握建筑工程承发包的概念、内容及方式；2.理解建筑市场概念、主体、客体及建筑市场体系；3.了解有形建筑市场（即建设工程交易中心）性质、作用、基本功能、运行原则和运行程序。4.掌握招投标概念与意义；了解招投标制的产生与发展、招投标制的适用条件、招标采购的地位和作用。一、建设工程承发包（一）概念

建设工程承发包是根据协议，作为交易一方的承包商（监理、勘察、设计、施工企业）负责为另一方的发包方（建设单位）完成某一项工程的全部或其中的一部分工作，并按一定的价格取得相应报酬的一种交易行为。

承发包是交易行为，是一种经营方式，双方之间存在经济上的权利与义务关系，双方通过签订合同或协议予以明确。

发包方是建设单位，它们是市场中的买方。

承包商是指具有一定生产能力、机械设备、流动资金且具有承包营业资格，并能按时保质保量完成任务而取得报酬的监理、勘察、设计、建筑施工企业，它们是市场的卖方。（二）内容

可对工程项目的项目建议书、可行性研究、勘察、设计、材料及设备采购供应、监理、施工等阶段进行阶段性承发包，也可对工程项目建设的全过程进行总承发包。1.项目建议书：又称立项申请，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

可由建设方自行编制，也可委托咨询机构编制。2.可行性研究：是指“项目实现的可能性探讨”，是基本建设程序的主要环节，建设前期工作的重要步骤。

可行性研究分两个阶段进行，即“初步可行性研究”和“可行性研究”两个阶段。

可由建设方自行编制，也可委托咨询机构编制。3.勘察、设计

勘察是查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。

设计是指根据建设工程总体需求和地质勘察报告，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。它对工程的外形和内在的实体进行筹划、研究、构思、设计和描绘，使得工程各目标和水平具体化，为施工提供直接依据。

勘察可以单独发包，也可与设计一起发包。勘察和设计都可以通过方案竞选或招投标的方式来完成。4.材料及设备采购供应

工程建设物资包括材料和设备两大类，建筑材料的采购供应一般采用公开招标、询价报价和直接采购等；设备的采购供应一般采用委托承包、设备包干和招标投标等。5.建设工程监理

指具有相应资质的工程监理企业，通过建设单位的委托和授权，依据工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关建设工程合同，对工程建设进行监督管理。6.建筑安装工程施工

施工是把设计图纸转变成物质产品的过程。此阶段在施工图设计完成后，招标人(业主)为选择建筑安装工程施工承包人采用招标投标方式进行工程的承发包。(三)建设工程承发包方式

二、建筑市场（一）概念：是指以建筑产品承发包交易活动为主要内容的市场，一般称建设市场或建筑市场。

建筑市场有广义的市场和狭义的市场之分。

狭义的建筑市场一般指有形建筑市场，有固定的交易场所。

广义的建筑工程市场包括有形市场和无形市场，它是工程建设生产和交易关系的总和。建筑市场交易贯穿于建筑产品生产的整个过程，

从工程建设的决策、设计、施工，

一直到工程竣工、保修期结束，发包人与承包商、分包商进行的各种交易以及相关的商品混凝土供应、构配件生产、建筑机械租赁等活动，都是在建筑市场中进行的。

（二）建筑市场主体：指在市场中从事交换活动的当事人，可分为买方（业主）、卖方（承包商）和商业中介机构三类。

1.买方（业主）:在建筑市场中发包工程项目建设的勘察、设计、施工任务，并最终得到建筑产品达到其经营使用目的政府部门、企事业单位和个人。

项目业主的产生，主要有三种方式：企业或单位、联合投资董事会、开发公司。

业主在项目建设过程的主要职责是：

①立项决策；

②资金筹措与管理；

③办理有关手续（如征地、建筑许可证等）；

④招标与合同管理；

⑤施工与质量管理；

⑥竣工验收和试运行；

⑦统计及文档管理。2.卖方（承包商）:承包商是指拥有一定数量的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员及一定数量的工人，取得建设行业相应资质证书和营业执照的，能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得到相应工程价款的一方，包括工程承包商、设计、勘察、咨询等单位和分包队伍。

承包商从事建设生产，一般需具备三个方面的条件：（1）拥有符合国家规定的注册资本。（2）拥有与其资质等级相适应且具有注册执业资格的专业技术和管理人员。（3）有从事相应建筑活动所应有的技术装备。

承包商的实力主要包括四个方面：（1）技术方面：有精通本行业的工程师、造价师、经济师、会计师、项目经理、合同管理等专业人员队伍；有施工专业装备；有承揽不同类型项目施工的经验。（2）经济方面：具有备用资金，融资和垫付资金能力；相当的固定资产和购入大型设备所需的资金；支付各种担保和保险的能力，有承担相应风险的能力；承担国际工程尚需具备筹集外汇的能力。（3）管理方面：建筑市场属于买方市场，承包商为打开局面，往往需要低利润报价取得项目，在成本控制上下工夫，向管理要效益，提高工作效率和技术水平，必须具有一批过硬的项目经理和管理专家。（4）信誉方面：承包商一定要有良好的信誉，它将直接影响企业的生存与发展。工程质量、安全、工期、文明施工能认真履约。

3.中介机构（工程咨询服务）

工程咨询服务机构是指具有一定注册资金，具有一定数量的工程技术、经济、管理人员，取得建设咨询证书和营业执照，能为工程建设提供估算测量、管理咨询、建设监理等智力型服务并获取相应费用的企业。

工程咨询服务企业包括勘察设计机构、工程造价（测量）咨询单位、招标代理机构、工程监理公司、工程管理公司等。（三）建筑市场的客体

一般称作建筑产品，是建筑市场的交易对象，既包括有形建筑产品，也包括无形产品——各类智力型服务。根据不同的生产交易阶段把建筑产品分为以下几种形态：①规划、设计阶段，产品分为可行性研究报告、勘察报告、施工图设计文件等形式。②招标、投标阶段，产品包括资格预审报告、招标书、投标书以及合同文件等形式。③施工阶段，产品包括各类建筑物、构筑物以及劳动力、建材、机械设备、预制构件、技术、资金、信息等。建筑市场各方主体以客体为对象，以承包合同的方式来明确各方的责任、权利和义务。（四）建筑市场体系

咨询

服务

（五）有形建筑市场（建设工程交易中心）

建设市场交易是业主给付建设费，承包商交付工程的过程。建设工程交易中心是我国建设市场有形化的管理方式。建设工程从投资性质分为两大类：一类是国家投资项目，另一类是私人投资项目。

在西方发达国家中，私人投资占了绝大多数。私人投资工程是业主自己的事情，政府只是监督他们是否依法。对国家投资项目，一般设置专门的管理部门，代为行使业主的职能。我国是社会主义公有制，建设单位使用的都是国有资产，由于管理体制不完善和建设单位内部管理制度薄弱，很容易造成工程发包中的不正之风和腐败现象。针对上述情况，近几年我国出现了建设工程交易中心，这是我国解决国有建设项目交易透明度差的问题和加强建筑市场管理的一种独特方式。1.建设工程交易中心的性质

建设工程交易中心是服务性机构，不是政府管理部门，也不是政府授权的监督机构，本身并不具备监督管理职能。但建设工程交易中心又不是一般意义上的服务机构，其设立需得到政府或政府授权主管部门的批准，并非任何单位和个人可随意成立。它不以营利为目的，旨在为建立公开、公正、平等竞争的招标制度服务，只可经批准收取一定的服务费，工程交易行为不能在场外发生。

2.建设工程交易中心的作用建设工程交易中心建立以来，由于实行集中办公、公开办事的一条龙“窗口”服务，不仅有力地促进了工程招投标制度的推行，而且遏制了违法违规行为，对于防止腐败、提高管理透明度起到了显著的效果。3.建设工程交易中心的基本功能

⑴信息服务功能⑵场所服务功能

⑶集中办公功能认可政府建设行政主管部门有形建筑市场发布信息场所服务集中办公工程招标建材价格工程造价承包商资质咨询单位资质专业人士资格其他信息工程报建确定招标方式招标监督工程报监安全报监施工许可证其他信息发布厅开标室洽谈室商务中心其他建设工程交易功能示意图建筑市场

建设工程交易中心三大功能的服务内容和场所功能内容或场所功能内容或场所功能内容或场所场所服务(1)信息发布厅(2)开标室(3)洽谈室(4)封闭评标室(5)资料室(6)中心办公室(7)计算机中心(8)其他信息服务(1)工程招标(2)建材价格(3)工程造价(4)承包商信息(5)专业人士信息(6)咨询单位信息(7)中标公示(8)违规曝光和处罚公告(9)法律法规(10)其他集中办公(1)工程项目报建(2)招标方式确定(3)招标监督(4)承包商资格审查(5)合同登记(6)安全报建(7)颁发施工许可证(8)其他4.建设工程交易中心的运行原则(1)信息公开原则(2)依法管理原则(3)公平竞争原则(4)属地进入原则(5)办事公正原则5.建设工程交易中心运行程序（1）建设单位拟建工程经批准立项后，到交易中心办理报建备案手续。（2）报建工程由招标监督部门依据《中华人民共和国招标投标法》和有关规定确认招标方式，核定工程类别。（3）对建设单位管理建设项目的资格进行审查，凡不符合资格的均须委托具有相应资格的招标代理机构组织招标。（4）交易中心对已完成报建手续的建设项目公开发布信息。（5）招标人在建设工程交易中心统一发布招标公告。（6）经审查凡符合资质条件的投标企业，可根据交易中心发布的建设工程信息，在交易中心申请参加工程交易。（7）采取公开招标的建设工程，招标单位对提出参加交易申请投标的企业进行资格预审，并将预审结果公开发布，符合条件的投标企业可参加交易活动。（8）建设工程招标投标活动必须遵循《招标投标法》等有关法律、法规、规章，在交易中心开展开标、评标、定标活动，并服从招标投标管理机构的管理和接受招标投标管理机构的监督。（9）建设单位与中标单位应在中标通知书签发后立即签订施工合同。合同主要条款必须依据招标文件、投标文件、答疑纪要以及中标通知书等内容签订。（10）按规定在交易中履行合同审查、进行质量、安全监督登记。（11）统一交纳有关工程前期费用，有些费用应由建设单位交纳，有些则由承包方交纳。（12）领取建设工程施工许可证。申请领取施工许可证，应具备国家、地区和行业相关法律、行政法规规定条件方可办理。登记携立项或投资批准文件工程报建确定招标方式编制招标文件招标申请发布招标信息履行设计招标程序履行施工招标程序履行监理招标程序履行设备招标程序向中标单位发出中标通知书向有关监督部门登记备案质量、安全监督登记统一交纳有关费用申请领取施工许可证建设工程交易中心运行程序图三、建设工程招投标概述（一）招标投标的概念与意义1.招标投标的概念

建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。

建设工程投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。2.招标投标的意义

（1）形成了由市场定价的价格机制

（2）不断降低社会平均劳动消耗水平

（3）工程价格更加符合价值基础

（4）公开、公平、公正的原则

（5）能够减少交易费用(二)