2024年证券市场法律法规考试题库及答案

2024年证券市场法律法规考试题库及答案1.根据《公司法》,下列不能作为股东出资的是()。4.根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()。A.稳健。(正确答案)D.诚实信用。5.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是()。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易。(正确答案)D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回。6.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是()。A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易。C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责7.根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是()。9.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是()。10.下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。11.出现下列()情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制B.净资产超过1亿元人民币。12.根据《公司法》,关于公司高级管理人员的范围，不属于的是()。13.根据《公司法》,有限责任公司由()个以下股东出资设立。15.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是()。17.根据《合伙企业法》,下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是()。18.出现下列()情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股C.净资产超过1亿元人民币。有关司法程序的说法，错误的是()。20.法律主体是法律关系的参与者，主要包括()。21.根据《证券法》,下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()。收购要约等义务受到的处罚，不包括()。23.根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()。B.持有公司3%股份的股东。(正确答案)24.下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是()。25.《公司法》,有限责任公司应当采取的设立方式为()。26.根据《证券法》,下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是()。D.收购要约约定的收购期限是不得少于30日，并不得超过60日。33.公司依据股东人数和股份流动性可分为()。34.公司享有法人财产权，应对公司债务承担()责任。公司风险工作中应履行的职责，正确的是()。正确的有()。规定的条件，并经()批准。41.下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。42.证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。43.下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是()。任，正确的有()。45.下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有()。46.根据《合伙企业法》,关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有()。还应当载明的事项包括()。48.下列关于任命期货交易所负责人的说法中，错误的是()。49.下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。50.发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件，证券公司向证券监督管理机51.股份有限公司董事不得从事的行为有()。52.根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()。54.下列关于合伙企业特征的说法、错误的是()。59.上市公司申请发行新股时，股东大会应就()做出决议。61.公司从事经营活动，必须做到()。66.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有()。67.公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的(),不得拒绝、隐匿、谎69.根据《证券法》,下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有()。70.下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有()。71.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、()、72.根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息的知情人的有()。73.根据《证券法》,下列关于证券转让的说法，正确的是()。74.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。75.下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有()。76.下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有()。77.下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有()。78.下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。79.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据(),设定流动性风险限额并对80.下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有()。A.自有资金不少于人民币2亿元。(正确答案)当由()填写。82.2019年11月，中国证监会发布公告，鉴于甲证券公司违法为股东及其关联方的期限原则上不超过()月。C.12。(正确答案)84.甲证券公司营销人员小张拟向某70岁以上高龄退休客户王某主动推介代销的小张向王某推介产品时，应当了解的信息可以不包括()。85.2009年8月至2018年7月，小张在甲证券公司证券投资业务总部担任高管，负责甲证券自营账户的管理和股票投资决策等工作。2014年3月至2016年5月，中，小张与桂某的行为构成了()。的说法，正确的有()。87.在该案例中，甲证券公司有以下()情形，国务院证券监督管理机构将其证券88.行政清理组的职责包括()。为R5,则下列错误的是()。90.该案例中，属于犯罪主体的是()。公司在证券交易所完成交易()。公司可以拒绝()。理机构审批()。情的，公司可以请求受让人对此承担连带责任()。规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准()。97.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告()。98.公司享有法人财产权，应对公司债务承担无限清偿责任()。A.正确。99.在特殊普通合伙企业中，一个合伙人在执业活动中因重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任，其他合伙人承担与其过错相匹配的责任()。A.正确。100.根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括稳健B.错误。101.公司依据股东人数和股份流动性可以分为有限责任公司和股份有限公司A.正确。(正确答案)B.错误。102.证券公司股东只能用货币出资()。业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业所有()。首要责任的是直接从事业务经营活动的相关人员()。付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指市场风险()。贯彻落实()。他全国性证券交易场所转让()。不低于每两年一次()。110.证券公司合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核()。111.证券公司风险管理部门应当向董事会提交风险管理日报()。构是中国证监会()。聘、考核合规负责人及建立健全合规管理组织架构()。度由非自营部门负责()。况、投资经验，也包括投资目标、投资知识()