职业健康安全、环境管理手册

〈白中交第四航务工程局有限公司

1(/CCCCFourthHarborEngineeringCo.,Ltd.

职业健康安全、环境管理手册

OCCUPATIONALHEALTH,SAFETYANDENVIRONMENTAL

MANAGEMENTMANUAL

版本号：5.1

发布日期：2020年7月10日实施日期：2020年7月10日

前S

本手册根据GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用

指南》、GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》标准编制，

是公司实施各项安全生产、职业健康、环境保护管理活动的纲领性文件。

它阐述了公司职业健康安全、环境方针、目标，明确了各层次管理机构

和人员的管理责任，规定了资源管理、项目实施过程中职业健康安全、

环保管理的要求，适用于公司承担的各类工程项目全过程的安全生产、

职业健康、环境管理。

本手册是公司职业健康安全、环境管理体系运行的准则，是公司对

所有顾客、相关方和员工的承诺。全公司员工必须严格贯彻执行政策,

不断提高公司职业健康安全、环境管理水平。

使用本手册时，各子/分公司、项目部应根据相关方的相关要求、本单

位实际情况等制定具体指导各类风险控制的制度、文件，但必须遵循本手

册所阐述的原则，且不低于本手册规定的标准。使用本手册时，发现的问

题及改进建议请及时反馈给公司安全环保管理部，以帮助公司不断修订完

善本手册，持续改进公司职业健康安全、环境管理体系。

本手册作为阐述公司职业健康安全、环境管理体系整体信息的文件，

作为公司职业健康安全、环境管理能力的证明及第三方管理体系认证的

依据，经公司批准可向外部提供。

本手册的发放、修改和保管按本手册“文件控制”的规定执行。

目录

职业健康安全、环境方针.........................................6

职业健康安全、环境目标.........................................7

1目的、适用范围...............................................8

1.1目的...................................................8

1.2适用范围..............................................8

2引用标准及法规依据...........................................9

3术语、定义和缩写............................................11

4公司运营环境................................................12

4.1公司内外部环境及其变化.................................12

4.2相关方及员工的需求和期望.............................12

4.3职业健康安全、环境管理体系............................13

5领导作用...................................................14

5.1领导作用和承诺........................................14

5.2职业健康安全、环境方针................................15

5.3职责和权限................................................15

6职业健康安全、环境管理体系策划.............................17

6.1应对风险和机遇的策划..................................17

6.2危险源和环境因素辨识、风险评价和控制措施的确定........18

6.3法律法规和其他要求、合规性评价........................20

6.4职业健康安全、环境目标及其实现的策划..................20

6.5管理体系变更的策划....................................21

7支持........................................................22

7.1资源管理..................................................22

7.1.1人员、能力、意识及培训...............................22

7.1.2设备管理............................................22

7.1.5环保、安全防护设施管理...............................24

7.1.6安全物资管理........................................24

7.1.7安全、环保投入.......................................24

7.1.8知识管理.............................................24

7.2信息沟通、参与、协商和交流............................25

7.3成文信息.................................................26

7.3.1总则................................................26

7.3.2文件控制............................................26

7.3.3记录控制............................................26

8实施和运行..................................................28

8.1项目施工策划、施工组织设计、专项施工方案及职业健康安全、环

境管理策划................................................28

8.1.1策划的准备..........................................28

8.1.3施工组织设计........................................28

8.1.4专项施工方案........................................29

8.2职业健康安全、环境运行控制...........................29

8.3应急准备和响应.......................................33

9绩效评价...................................................35

9.1监视、测量、分析和评价...................................35

9.1.1环境的监督检查和测量.................................35

9.2内部审核...............................................35

9.3管理评审...............................................36

10改进......................................................37

10.1总则.................................................37

10.2环境、职业健康安全事件调查、不符合、纠正措施和预防措施37

10.3持续改进.............................................38

附录I中交四航局职业健康安全、环境管理体系组织机构图......39

附录II职业健康安全、环境体系的主要职责和责任................40

附录IH中交四航局职业健康安全、环境管理体系文件、相关制度清单62

附录IV本手册章节、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020标准条款、体系

文件、主责部门对照表..........................................65

职业健康安全、环境方针

中交第四航务工程局有限公司树立了“关爱生命、安全发展”的安全

文化，建立了“文明施工、绿色四航”的环保理念，始终坚持“安全第一、

预防为主、综合治理”的安全生产总方针，以健康安全、保护环境为己任。

为此，中交第四航务工程局有限公司按GB/T45001-2020、

GB/T24001-2016标准建立和保持职业健康安全、环境管理体系，以确保职

业健康安全管理绩效，预防污染，实现相关方满意、社会满意的要求。中

交第四航务工程局有限公司承诺：

•有效执行GB/T45001-2020和GB/T24001-2016管理体系标准，持

续改进，不断提高公司职业健康、安全和环境管理绩效。

•树立安全发展理念，弘扬生命至上、安全第一的思想。安全管理是

企业第一管理，始终贯穿于生产经营活动之中。

•在处理安全、健康和效益的关系时以人为本、关爱生命，企业发展

不以牺牲员工健康、生命为代价。

•确保为员工和相关方提供健康、安全的环境，确保企业财产的安全。

•保护环境，预防环境污染，节省能源和资源，减少排放，保护生物

多样性和生态系统，履行合规义务，使社会和相关方满意。

持之以恒、稳步推进本质安全型企业建设。严格遵守国家安全生产、

环境保护法律法规要求，建立健全各项规章制度，认真履行安全生产主体

责任，严格落实职业健康安全环保责任制，全面完成年度安全、环保控制

指标。

中交第四航务工程局有限公司将定期评审本职业健康安全、环境方针

的适宜性，并持续改进。

职业健康安全、环境目标

1.努力实现安全生产“零事故”、“零伤害”；

2.杜绝发生有人员死亡的一般生产安全责任事故，杜绝发生较大及以上生

产安全责任事故，杜绝发生一般及以上水上交通责任事故；；

3.不发生一般及以上火灾责任事故；

4.节约资源，降低消耗，减少排放；

5.不断改善环境，做到各项环境保护控制指标达标，杜绝发生一般及以上

突发环境事件、生态破坏事件和重大环境违法违规事件；

6.加强职业健康管理，杜绝发生一般及以上职业病危害责任事故。

公司每年制定并下达《年度职业健康安全、环境管理工作计划》，明确

公司当年职业健康安全、环境管理目标、管理思路、工作重点及要求。子

（分）公司及项目部按照《年度职业健康安全、环境管理工作计划》的要

求分解、落实年度职业健康安全、环境管理目标及工作重点。

公司安全管理部根据《中交第四航务工程局有限公司职业健康安全环

保考核办法》对子（分）公司的职业健康安全、环境管理工作进行评价和

考核，子（分）公司根据各自的考核办法对项目部的职业健康安全、环境

管理工作进行评价和考核。

1目的、适用范围

1.1目的

本手册规定了安全生产、职业健康及环境保护管理活动中各层次、各部门及

各岗位的管理职能，旨在通过规范各类安全生产、职业健康及环境保护管理行为,

为施工人员提供安全及不危害健康的工作环境，保障机械设备和工程构筑物的安

全，加强环境管理并体现社会责任，兑现公司社会满意、员工满意的企业承诺。

1.2适用范围

1.2.1适用于本公司承建的建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道工程、水利水电

等各类别工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务的职业健康安全、环境

管理活动的相关场所及过程。

1.2.2适用于公司本部及所属的第一、二、三、五、六工程公司、总承包分公司、南沙

工程公司、项目公司、总承包部及其所属税预制构件厂、搅拌站、机械租赁公司、

项目部等。

1.2.3职业健康安全、环境管理体系适用GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要

求及使用指南》、GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》的全部要求,

无不适用条款。

2引用标准及法规依据

在制定本管理手册时，主要以下列法规和标准为依据：

(1)GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》

(2)GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》

(3)中华人民共和国环境保护法

(4)中华人民共和国安全生产法

(5)中华人民共和国劳动合同法

(6)中华人民共和国消防法

(7)中华人民共和国职业病防治法

(8)中华人民共和国建筑法

(9)中华人民共和国港口法

(10)中华人民共和国特种设备安全法

(11)中华人民共和国道路交通安全法

(12)中华人民共和国海上交通安全法

(13)中华人民共和国突发事件应对法

(14)安全生产许可证条例

(15)建设工程安全生产管理条例

(16)铁路安全管理条例

(17)海上交通事故调查处理条例

(18)内河交通安全管理条例

(19)生产安全事故报告和调查处理条例

(20)民用爆炸物品管理条例

(21)工伤保险条例

(22)公路水运工程安全生产监督管理办法

(23)生产安全事故应急预案管理办法

(24)生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则

(25)水上水下施工作业通航安全管理规定

(26)海上航行警告和航行通告管理规定

(27)危险性较大分部分项工程安全管理规定

(28)建筑施工安全检查标准

(29)中华人民共和国环境保护法

(30)中华人民共和国海洋环境保护法

(31)中华人民共和国水土保持法

(32)中华人民共和国环境影响评价法

(33)防治船舶污染海洋环境管理条例

(34)海洋倾废管理条例

(35)环境噪声污染防治法

(36)其他法律法规，详见《有效文件清单》。

3术语、定义和缩写

3.1本手册采用GB/T24001-2016、GB/T45001-2020标准中的术语和定义。

3.2本公司专门用语及缩写

(1)公司、本公司、中交四航局、四航局：中交第四航务工程局有限公司。

(2)公司本部：中交第四航务工程局有限公司本部。

(3)一公司：中交四航局第一工程有限公司。

(4)二公司：中交四航局第二工程有限公司。

(5)三公司：中交四航局第三工程有限公司。

(6)五公司：中交四航局第五工程有限公司。

(7)六公司：中交四航局第六工程有限公司。

(8)总承包分公司：中交四航局总承包分公司。

(9)南沙公司：中交四航局南沙工程公司。

(10)项目公司：由四航局控股的项目公司。

(11)子/分公司、司属单位：公司所属的子/分公司，包括第一、二、三、五、六工

程有限公司、总承包分公司、南沙工程公司、项目公司等。

(13)项目部：施工项目部、总承包部、碎预制构件厂、机械租赁公司、分公司等。

(14)相关方：指能够影响本公司生产经营活动决策或活动，或受生产经营决策或活

动影响，或其感觉自身受到生产经营决策或活动影响的组织或个人，如建设单

位、监理单位、供应商、分包商、有交叉作业的施工单位、施工现场周边居民、

有关政府监管部门、第三方职业健康安全环境咨询机构、员工等。

(15)四新：新材料、新设备、新工艺、新技术。。

4公司运营环境

4.1公司内外部环境及其变化

(1)公司制定并实施《战略管理制度》，战略运营部根据确定的宗旨和战略框架，分解

战略规划和实现路径，动态识别影响公司发展的各种内外部因素，每年召开战略

评估会议，形成会议纪要，评价战略实施情况，研判内外部因素的影响，及时调

整公司发展战略和业务发展策略，保证公司持续稳健发展。

(2)内外部因素包括正面和负面的要素或条件。外部因素包括国际、国内、地区、行

业或当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素，

内部因素包括公司的价值观、文化、知识、绩效、拥有的资源等相关因素。

(3)公司各部门每年根据已识别的影响公司发展战略和业务发展策略的各种内外部因

素，确定出影响本部门、本业务系统职业健康安全、环境管理体系实施效果的内

外部因素，采取有效的应对措施，作为管理体系实施与变更、风险处置措施以及

管理评审的输入，从而为公司持续改进职业健康安全、环境管理体系绩效、经营

管理决策提供依据，确保公司实现职业健康安全、环境管理体系预期结果的能力

是充分的。

4.2相关方及员工的需求和期望

(1)公司的相关方包括但不限于：顾客、业主、股东、银行及金融机构、外部供应商

及合作伙伴、分包方、竞争对手、员工及其他为公司工作者、政府及监管部门、

地方社区团体、非政府组织、社会与公众及行业伙伴等。

(2)公司致力于与相关方建立共赢的关系，并将对相关方需求的分析作为公司战略管

理、职业健康安全、环境管理体系构建的重要内容。

(3)各部门根据识别的相关方，获取其对于职业健康安全、环境管理体系的相关要求,

判定相关方的需求和期望，哪些是影响职业健康安全、环境管理体系运行的，哪

些需要成为合规义务的，并在本部门或本业务系统的工作中予以关注，消除可能

产生的负面影响。

(4)公司通过职代会、职工代表巡检等形式获取员工对职业健康安全、环境管理体系

的需求和期望，并在本部门或本业务系统的工作予以关注，消除可能产生的负面

影响。

(5)公司树立“关爱生命、安全发展”的理念，提供适用法律法规及其它要求的安全

生产条件和工作环境，满足员工职业健康安全需要和期望，确保员工在生产经营

过程中不受到伤害。

4.3职业健康安全、环境管理体系

(1)公司采用过程方法的管理，确定职业健康安全、环境管理体系所需的过程包括管

理活动、支持过程和运作过程。管理活动包括制订方针目标、确定职能部门和岗

位、分配职责权限、发挥领导作用、策划建立职业健康安全、环境管理体系等。

支持过程包括对人力资源、设备设施资源、财务资源、技术知识资源、文件、记

录、运行环境等的管理过程。运作过程包括合同评审、施工策划、采购管理、分

包管理、项目实施等生产和服务的提供过程。

(2)公司在体系文件、程序、流程中体现对这些过程的管理，基于风险和机遇的思维,

采用PDCA循环，通过检查和考核评价、体系过程监管等手段，监视和测量管理

体系运行绩效，不断改进，确保每个过程实现预期的结果。

(3)职业健康安全、环境管理体系过程及其相互关系如下图：

所处

环7支持8实施与运行

其

境及

资源管理沟

变化施工策划

通

人力资源文运行控制

投一合同施工组织设计交付

件产品采购与管理

施工疆'标一管理

i参HSE策划保修

化策划变更控制服务采购与管理

设施与运行环境与

信

和

检测i婿息检测

协实施

策划安全、环保投入监督检查

商

U知识企业文化应急管理

6

数据分析管理

管应对风险和机遇的策划5和领导作用和承诺

检测结果体系

理(危险源、环境因素.合规义务)领员预期

质量方针职业健康安全环境检查

体目标及其实现的策划导工结果

职责和权限满意信息收集与处理

系作参

管理体系及其过程员工的参与和协商合规性评价

策用与

内、外部审核

划管理体系变更的策划

管理评审

方

相关

和

求

需事件、不符合与纠正

10改

望

期措施

进

持续改进

职业健康安全、环境管理体系过程及其相互关系图

5领导作用

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

公司总经理承诺按GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求》、

GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》标准要求建立和实施职

业健康安全、环境管理体系，并通过持续的改进使其不断发展和完善。为此，公

司总经理承诺采取以下行动：

（1）对职业健康安全、环境管理体系的有效性负责。

（2）组织制定职业健康安全、环境方针和目标，与本手册一并批准和发布；通过战略

评估会、管理评审会，评价职业健康安全、环境方针和目标的适宜性，确保职业

健康安全、环境方针和目标与公司内外部环境相适应，与战略发展方向一致；并

率先垂范，利用各种途径，使员工正确理解并贯彻执行。

（3）确保职业健康安全、环境管理体系的设计和实施与公司的业务管理过程整合，以

业务需求为驱动，以满足顾客要求和法律法规要求为导向，提升公司管理的有效

性，实现公司经营战略目标。

（4）促进过程方法的使用和基于风险的思维，并确保将职业健康安全、环境管理体系

要求融入组织的所有业务过程。过程方法的使用有利于公司整体目标的实现，基

于风险的思维使公司建立起主动预防的职业健康安全、环境价值观，更有预见性

和针对性。总经理应通过各种途径，推行风险意识教育，帮助员工学习和掌握过

程方法，使基于风险的思维和过程方法的应用成为员工的工作习惯，成为公司的

管理文化。

（5）确保为职业健康安全、环境管理体系运行提供充分的资源，确保职业健康安全、

环境管理体系实现预期的结果。

（6）通过确定《领导班子成员工作分工》和《四航局本部部门组织机构及部门职责》

明确公司内部职能分配及职责分工，支持各分管领导在其职责范围内发挥领导作

用，支持各级管理人员切实履行管理职责和责任，积极推动管理的改进和创新。

（7）亲自或授权各分管领导，通过培训、宣贯、会议、评审、报告、文件等方式将有

效职业健康安全、环境管理体系的重要性和符合职业健康安全、环境管理体系在

重要性、顾客及相关方的要求、法律法规的要求等与各层级员工有效沟通，使之

充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保将这些要求融入公司的业务过程、

员工的岗位职责中。

（8）通过组织制订公司《流程手册》、《规章制度汇编》、《四航局本部部门组织机构及

部门职责》、《岗位说明书》等，明确公司业务流程、管理制度、部门职责、岗位

职责，确保各层级管理人员、各岗位员工理解本岗位的业务过程，并严格遵照要

求执行，为实现公司发展目标努力工作；通过考核、培训、分享、奖励等手段，

持续提高员工的工作能力和素质，促使员工积极参与管理体系建设，指导和支持

员工在其职责范围内为提高职业健康安全、环境管理体系的有效性和管理绩效作

出贡献。

（9）每年组织进行管理评审，评审职业健康安全、环境管理体系的适宜性、有效性和

充分性，促进职业健康安全、环境管理体系的持续改进和完善。

5.2职业健康安全、环境方针

5.2.1制定职业健康安全、环境方针

总经理制定了职业健康安全、环境方针，并予以实施和保持，确保职业健康

安全、环境方针适应公司的宗旨和环境并支持公司战略方向，为职业健康安全、

环境目标提供框架，职业健康安全、环境方针包括了对防止人身伤害与健康损害、

保护环境、履行合规业务以及持续改进职业健康安全、环境管理体系以提升职业

健康安全、环境保护绩效的承诺。

5.2.2传达、宣贯、实施和保持职业健康安全、环境方针

（1）公司通过文件发布、会议、宣传栏、标识牌、0A网络等方式向全体员工宣传职

业健康安全、环境方针。

（2）在公司内外网上公开职业健康安全、环境方针。

（3）实施和保持职业健康安全、环境方针，确保职业健康安全、环境方针的有效落

实。

5.3职责和权限

5.3.1公司最高管理层为实现职业健康安全、环境方针和目标建立了完善的组织机构，

并以《领导班子成员工作分工》及《四航局本部部门组织机构及部门职责》、《中交

第四航务工程局有限公司职业健康安全环保责任制》等文件规定了公司领导、公司

本部各部门、相关岗位、员工个人及各子/分公司、项目公司、总承包部等的职业

健康安全环保职责权限。

5.3.2各子/分公司、项目公司、项目部应结合公司职业健康安全、环境管理体系确立的

原则及其内部职责分工、管理实际等细化和制定其内部各部门、各岗位在职业健

康安全环保职责权限，形成文件并公布实施。

5.3.3全体员工必须充分了解本部门、岗位及相关部门的职责、权限和相互关系，并进

行沟通，以促进有效的管理。

5.3.4当组织机构发生变化时，组织机构和《职业健康安全、环保责任制》管理职责等

相关文件应及时调整并重新发布。

6职业健康安全、环境管理体系策划

6.1应对风险和机遇的策划

6.1.1公司制定并实施《全面风险管理实施细则》，建立以全面风险管理为导向的内部控

制体系，服务于公司整体战略发展需要，立足于公司风险管理与内部控制现状，

将风险管理融入日常的企业管理工作中，消除重大的风险管控缺陷，减少人为的

管控风险，建立日益规范的内部控制体系。

（1）职业健康安全、环境管理体系风险和机遇应在体系建立或改进过程进行控制,

应考虑4.1和4.2条款确定的环境及其变化因素、相关方的需求和期望，以及6.1

条款中的合规义务和紧急情况的影响因素，结合6.2条款的危险源辨识、风险和

机遇评价结果，按照《全面风险管理实施办法》评估、确定管理流程和业务流程

中的风险和机遇，确定管理策略并加以控制，防止或减少不利影响，确保实现预

期结果，提升管理绩效。

（2）职业健康安全、环境风险和机遇在运行过程进行控制，按6.2条款进行危险

源辨识、风险和机遇评价、制定控制措施，加以管控。

6.1.2根据《全面风险实施细则》的要求，公司各部门、各子（分）公司、各项目部持

续不断的收集与本部门、本单位风险管理相关的内外部初始信息，按照战略风险、

运营风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险、安全风险等

进行分类评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。公司各部

门、各子（分）公司、各项目部梳理本单位管理流程和业务流程中的关键风险点，

并从风险发生的可能性及对企业的影响程度两个维度进行评估。提出本部门、本单

位应重点关注的风险。

6.1.3公司战略运营部结合公司各部门、各子（分）公司、各项目部提交的重大风险，

依据风险准则，对公司风险进行评估，提出公司应重点关注的重大风险并建立风

险监控预警体系。如果风险发生的可能性等于或高于“中等”，且风险的影响程度

等于或高于“重大”，就将该类风险列为公司管控重点。

6.1.4根据公司风险管理的横向、纵向组织体系，即全面风险管理组织体系和各业务系

统风险管理体系，公司战略规划部组织各部门及下属单位从横向、纵向两个层面

对每年度各业务系统的风险信息进行收集，并对各项风险进行评估，形成风险信

息库。并根据评估确定的重大风险，逐一制定相应的风险管理策略及应对措施，

形成《中交四航局年度风险信息统计表》、《中交四航局年度重大风险坐标图》和

《中交四航局年度重大风险管理策略及应对方案》，落实风险管理措施，防范重大

风险出现。

6.L5风险的正面影响可能会提供机遇，机遇可能导致公司采用新技术、新产品、开辟

新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系等。风险评估时应正确权衡风险成本与

风险收益，既要防止忽视风险，片面追求收益的观念和做法，也要防止单纯为规

避风险而放弃业务机遇。

6.1.6公司将风险和机遇的管理贯穿到业务管理的全过程，并在策划和实施质量管理体

系的的过程中应用基于风险的思维，识别各业务管理过程中可能影响质量管理体

系目标和预期结果的风险和机遇，选择不同的管理策略，有效防范重大风险。

6.1.7公司每年通过战略评估会、年度工作会、各业务系统工作会、管理评审会等，对

发现的风险及机遇进行评估，预防和减少不利的影响，增强有利的影响，为公司

运营发展决策、管理提升、管理体系改进提供依据，推动公司高质量发展，做强

做优做大。

6.2危险源和环境因素辨识、风险评价和控制措施的确定

6.2.1公司制定并实施《QP9T危险源辨识、评价、管理程序》，以持续进行危险源辨识、

风险评价和实施必要的控制措施，确保重大风险得到辨识和控制。

（1）危险源辨识应考虑：

一一常规和非常规的活动和情形，包括考虑：

1）工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；

2）因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、

服务交付、维护或处置；

3）人为因素；

4）工作实际是如何完成的。

一一紧急情况；

——人员，包括考虑：

1）进入工作场所的人员及其活动，包括员工、分包商人员、访问者和其他人员；

2）在工作场所附近的可能受到施工生产活动影响的人员；

3）在不受公司或司属单位直接控制的地点的员工。

一一其他问题，包括考虑：

1）工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作组织的设计、方案、规

程，包括它们对人员能力的适应性；

2）在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司及司属单位控制下情况;

3）在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健

康损害的不受组织控制的情况；

——组织及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更。

——危险源知识和危险源信息的变更。

一一公司内部或外部曾经发生的事件，包括紧急情况及其原因。

——工作组织组织形式和社会因素，包括工作量、工作时间、领导作用、企业文

化等。

（2）风险评价

——职业健康安全风险评价时应考虑适用法律法规要求和其他要求以及现有控

制措施的有效性；职业健康安全管理体系风险评价时应考虑4.1条款中的影响因

素和4.2条款中相关方的需求和期望；

——职业健康安全机遇评价时应考虑公司组织模式、方针、计划的变更，以及适

应员工、消除危险源、降低风险、改进管理体系等机遇。

一一评价方法应考虑根据公司业务特点、性质和时机确定。

优先采用事故发生可能性、可能导致的事故后果严重性作为评价要素，对各危险

源进行评价，确定风险等级，并针对风险等级明确相应管控级别及管控责任人，

以实现风险的分级管控。

（3）危险源、风险控制措施的策划

针对辨识出的危险源和风险评价结果，结合法律法规和其他要求，应策划、制定

针对性的控制措施以及紧急情况下的应急处置措施、如何在职业健康安全管理体

系运行过程中融入和落实这些措施，以及如何评价这些措施的有效性。

其中，对危险源的控制应首先考虑消除危险源（如果可行的话），然后考虑替代

风险、工程控制措施、标志、警告或管理控制措施，最后考虑采用个体防护设备。

6.2.2公司制定并实施《QP9-2环境因素识别评价和管理程序》，识别、评价公司活动、

产品和服务中能够控制的和能够施加影响的环境因素，并确定重要环境因素，明

确重要环境因素的沟通要求。环境因素识别评价过程中，应考虑生命周期观点。

（1）环境因素识别应考虑：

——变更，包括策划或计划变更、四新、新业务等；

——异常状况和可合理预见的紧急情况；

一一三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）和七种情

况（向大气排放、向水体排放、废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利

用、其他当地环境问题和社区性问题）。

（2）风险评价优先采用环境影响范围、影响程度、发生频率、相关方关注度作

为评价要素，对各环境因素进行评价继而确定重要环境因素和控制措施、沟通要

求。

（3）针对识别出的环境因素和风险评价结果，结合法律法规和其他要求，应策

戈k制定针对性的控制措施以管理重要环境因素及合规义务、如何在环境管理体

系运行过程中融入和落实这些措施，以及如何评价这些措施的有效性。

6.3法律法规和其他要求、合规性评价

6.3.1为了识别、确认、获取和更新适用于公司的职业健康、安全、环境法律法规和其

他要求，为管理体系的运行提供法律依据，公司制定并实施《QP5-2法律法规及

其他要求控制程序》，并对以下方面做出规定：

（1）用于活动、产品和服务中的法律法规和其他应遵循的要求的识别；

（2）不断获取和更新法律法规和其他要求的渠道；

（3）确保有关法律法规和其他要求的信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）法律法规和其他要求的管理。

6.3.2公司制定并实施《QP5-3环保法律法规遵循评价程序》，《QP9T1安全生产合规性

评价程序》以定期评价对适用法律法规和其它要求的遵守情况。

6.4职业健康安全、环境目标及其实现的策划

6.4.1公司建立了与职业健康安全、环境方针一致的、可测量的、有针对性的、与工程

产品和服务合格以及增加顾客满意相关的职业健康安全、环境目标。

6.4.2公司制定公司年度职业健康安全、环境管理目标和指标，总经理与子公司签订《安

全、环保责任书》。

6.4.3子公司根据公司年度目标和指标分解，结合本单位具体情况制定本公司的职业健

康安全、环境管理目标和指标，组织与项目部签订《安全、环保责任书》；子公

司总经理与本单位对项目包保领导班子签订安全包保责任书；子公司领导班子包

保责任人与所包保项目部经理签订安全包保责任书。

6.4.4项目部是年度职业健康安全、环境管理目标和指标的具体实现者，负责公司、子

公司各项职业健康安全、环境管理目标和指标的分解、执行和落实工作。项目部

经理与领导班子分管其它业务的成员签订《安全、环保责任书》，分管领导与所分

管部门负责人签订《安全、环保责任书》，部门负责人与本部门管理岗位签订《安

全、环保责任书》；项目部经理与工区（工点）包保领导班子签订安全包保责任书。。

6.4.5公司每年制定并下达《年度职业健康安全、环境管理工作计划》，明确公司当年职

业健康安全、环境目标，子（分）公司及项目部按照《年度职业健康安全、环境

管理工作计划》的要求分解、落实各自的年度职业健康安全、环境目标。公司安

全管理部根据《职业健康安全环保考核办法》对子（分）公司的职业健康安全、

环境目标完成情况进行评价和考核，子（分）公司根据各自的考核办法对项目部

的职业健康安全、环境目标完成情况进行评价和考核。

6.5管理体系变更的策划

当体系标准改版、公司内部职责权限变更、公司内外部环境发生重大变化时,

为满足新的要求，保持体系的完整性，公司可能会调整、完善现有职业健康安全、

环境管理体系。公司通过制定有针对性的体系修订计划，考虑变更的目的，减少

变更对相关过程的影响及潜在的不利后果，经批准后实施体系修订。

7支持

7.1资源管理

公司通过有效管理识别并获得建立、实施、保持和持续改进职业健康安全、

环境管理体系以及实施职业健康安全、环境方针和实现目标所必需的资源，包括

人力资源、船机设备、基础设施、过程运行环境、物资材料、监视和测量设备、

知识等。公司、子(分)公司的相应资源管理部门应根据项目需求的实际需要，

及时审批项目部的资源调整计划、实施动态管理。

7.1.1人员、能力、意识及培训

(1)公司制定并实施《主营业务核心人才及梯队建设管理办法》、《人力资源调配管理

办法》、《劳动关系管理办法》、《员工教育培训管理办法》、《特种作业人员培训考

核管理办法》与《绩效管理办法》等，对环境和职业健康安全管理各工作岗位人

员的工作能力从教育程度、所取得的岗位资格、具备的技能和工作经验等方面进

行确定，以确保这些岗位人员胜任其工作。

(2)公司依据国家法规、顾客及上级单位相关要求，配备安全生产、环保管理人员。

(3)通过调查分析确定员工的培训需求，各级安全部门会同人力资源部门确定职业健

康安全、环境教育培训实施的时间、地点及参加培训教育的人员，提高各级与职

业健康安全、环境工作相关的人员对管理体系的认识和理解。

(4)公司依据《QI9-5安全生产教育、培训管理规定》及相关的环保管理培训需求，

提供各类型、各层次的培训(如三级教育等)或采取其它有效措施以满足岗位能

力要求，使公司员工意识到：

——职业健康安全、环境方针

——与他们的工作相关的职业危害因素、危险源、重要环境因素和相关的实际或潜

在的影响，以及改进个人表现所能带来的职业健康安全益处和环境效益；

——他们在实现符合职业健康安全及环境卫生管理体系要求方面的作用、职责和重要

性

——偏离规定程序包括未履行合规义务的潜在后果。

(5)人力资源部门评价培训及所采取措施的有效性。

(6)特种作业人员及需持证上岗人员经过培训后应进行资格考试或考核认可，取得合

格证书，方可上岗作业。

(7)人力资源部门负责保持有关员工的教育、培训、技能和经验的记录。

7.1.2设备管理

公司依据国家相关法律法规制定并实施以下管理制度，对船机设备的配置、

购置、建造、租赁、使用、技术和安全管理、维修和保养、节能减排等进行管理。

a《QP6-2船机设备管理程序》

b《QI6-2船机设备维修保养管理规定》

c《QI6-4工程船舶建造管理规定》

d《QI6-5大型机械设备购置管理规定》

e《QI6-6船机设备进场管理规定》

f《QI6-7分包和外租船机设备准入管理规定》

g《QP6T节能减排监督管理程序》

7.1.3特种设备安全、环保管理

(1)特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。

(2)设备投入正常使用前必须在供方技术人员或经培训的有经验的人员指导下进行

调试工作。设备调试中的各项状态，均应符合设备技术资料中的各项参数要求。

(3)设备在投入正常使用前，必须对设备的各项技术资料收集齐全并向当地主管部

门申报许可。

(4)设备现场安装调试及相关技术资料的收集必须齐全。

(5)项目部负责设备进场后向当地主管机构申报检验。

(6)特种设备使用过程中项目部应及时收集各项使用工艺、方法、经验、安全操作

规程，大型非标设备的安全技术规程应由子公司及时组织编写并发布。

(7)公司、子公司安全管理部门负责督促项目部在施工过程中贯彻执行各项安全操

作规程，并保证设备具有文明整洁的工作环境和良好工作条件。

(8)特种设备作业人员必须持证上岗，安全部门负责对特种作业人员持证上岗、作

业中安全制度的执行落实情况进行监督检查。

(9)公司制定并实施以下作业指导书及操作规定，对起重机械、移动挂篮、架桥机

等的安装作业及安全操作进行管理：

aCQI9-16起重机械起重安装作业指导书》

bCQI9-17预应力张拉工程安全施工作业指导书》

c《QI9T8移动挂篮安全操作规定》

d《QI9T9架桥机施工安全作业指导书》

7.1.4船舶安全、环保管理

(1)公司安全管理部负责跟踪大型船舶的调遣拖航、船舶水上拖航的安全、环保控

制，船舶水上拖航、作业的应急救援和险情处置工作。

(2)子公司负责本单位船舶调遣拖航、使用等的安全、环保控制，负责船舶水上拖

航、作业的应急救援和险情的报告和处置工作。

(3)项目部负责施工过程中涉及到的船舶的日常安全、环保工作，包括安全、环保

检查及督促整改工作。

(4)项目部应编制船舶水上防洪防台防风等应急预案，落实演练、交底工作。

(5)公司制定并实施《QI9T3三防作业指导书》，对防台、防洪工作进行管理。

(6)公司制定并实施《QI9T2船舶出海航行安全管理规定》，对船舶出海拖航安全进

行控制和管理。

7.1.5环保、安全防护设施管理

(1)公司严格执行中交股份《交通基本建设工程施工安全防护量化标准》对安全防护

设施进行管理。

(2)公司制定并实施《QI9-10环境保护防治污染设施管理规定》，对环保设施进行管理。

7.1.6安全物资管理

项目中需常备的安全物资，如应急预案中需用的沙袋及填充物、块石、医疗急救

物资等应有专用场地放置并安排保管责任人员，使用后必须立即补充足量。

7.1.7安全、环保投入

(1)公司应优先安排用于安全、职业健康、环保管理方面的资金投入，确保职业健康

安全、环境管理体系的有效运行。

(2)安全投入资金只能用于工程各类安全设施、员工劳动防护与健康、应急救援、安

全宣传教育、日常安全管理、人员保险及事故/隐患处理等方面，项目部不得以

任何理由占用、挪用项目安全专项投入资金。

(3)安全投入的提取、使用及管理按公司《安全生产费用提取和使用管理办法》实施。

7.1.8知识管理

(1)公司制定并实施以下管理制度，对知识的获取、保留、传递、共享、更新等进行

管理。《知识管理办法》、《施工技术总结管理办法》

(2)公司的知识包括与工程产品和服务有关的专利技术、科研成果、工艺、工法、

技术总结、典型案例、口口相传的知识和经验等内部知识，以及从行业协会、

学术团体、专业会议、文献、学术刊物等得到的外部知识。公司研发中心和工

艺技术管理部通过建立专家库、规范和标准数据库、专业知识库、技术总结库、

技术管理系统等知识库，对知识进行分类和储存，并被相关人员共享。

(3)为应对科学技术的发展、内外部环境变化以及顾客要求的变化，公司各单位、

各相关部门应收集、筛选和获取与公司运营相关的、有价值的、影响公司核心竞

争力的知识，并通过公司主页平台进行管理、传递和更新，使各级员工能在所需

的范围内获得知识，并应用于工作过程，从而提供合格的工程产品和服务。

7.2信息沟通、参与、协商和交流

公司制定并实施《QP5-4协商与信息沟通控制程序》，在公司内外形成全方位的

信息沟通、协商和交流环境，提高管理体系运行的有效性。

7.2.1内部信息交流

(1)职业健康安全、环境方针、目标、指标及其它有关公司的重大决策，通过文件

或会议等方式由上至下层层传递。

(2)总经理和分管职业健康安全、环境管理体系的领导通过各种途径向员工灌输职

业健康安全、环境保护意识。

(3)公司通过各种会议、网络媒体等实现全公司内部的沟通。日常工作或其他方面

的交流沟通则利用各种渠道随时进行。

7.2.2外部信息交流

(1)公司的职业健康安全、环境方针及有关体系建立、运行情况应及时由责任部门

和负责人传达给相关方。

(2)收到公司外部相关方信息的部门要认真做好记录并传递给有关部门，有关部门

应将处理结果及时反馈给相关方。

(3)各责任部门应及时收集有关标准、规范等文件的更新状况。

(4)公司将根据实际情况与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。

7.2.3保持内、外部信息沟通渠道的顺畅，重要信息要及时传递给相关责任部门。

7.2.4根据“一岗双责”责任制要求，公司员工可以：

一一适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；

一一适当参与事件调查；

一一参与职业健康安全方针的目标的制定和评审；

一一对影响他们职业健康安全方针的任何变更进行协商；

——对职业健康安全事务发表意见。

7.2.5公司安全管理部应告知相关人员参与职业健康安全事务的具体安排。公司指定各

级劳动保护监督管理员为职业健康安全事务代表。

7.3成文信息

7.3.1总则

公司职业健康安全、环境管理体系文件包括：

（1）本职业健康安全、环境管理手册。

（2）中交四航局职业健康安全、环境管理体系文件及公司制定的有关职业健康安

全、环境管理的办法、规定、实施细则及作业指导书（见附录I）。

（3）其它支持性文件，包括与职业健康、安全和环境有关的红头文件、外来文件、

施工组织设计、专项安全施工方案、安全措施计划、环境工作计划、工法、

技术要求等。

（4）为完成职业健康、安全生产、环境保护活动提供客观证据和可追溯性的记录

资料。

7.3.2文件控制

（1）公司制定并实施《QP4T文件控制程序》，对职业健康安全、环境管理体系要求的

文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准及作废回收进行了规定，

以确保相关场所使用的文件均为受控的有效版本。

（2）公司职业健康安全、环境管理文件的控制应符合下列原则：

a文件发布前应得到相应的授权批准，以确保其权威性和适宜性。

b文件在实施中应根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时修改并重新批

准发布。

c所有文件均有现行的修订状态的识别方法，如文件清单，文件更改、文件版本号

情况表等。

d按规定的手续发放文件，确保在相应的使用场所获得有关文件的现行版本。

e文件使用过程中保持整洁，并有良好的保存条件且易于检索。

f文件均有唯一、有效、明显的识别标志。

g相关外来文件的有效性和适用性得到识别，并控制其收发和更新。

h防止作废文件的继续使用；如需保留作废文件则应加盖“作废保留”章标识。

i所有文件均须内容清晰明确，字迹清楚，注明日期（包括修订日期），符合保管或

归档要求。

j及时更新《有效文件清单》，确保各岗位员工明确其活动所依据的文件。

7.3.3记录控制

（D公司制定并实施《QP4-2记录控制程序》，控制管理体系所要求的记录的填写、标识、

收集、贮存、检索、借阅、保护、保存期限和处置。

(2)公司职业健康安全、环境管理记录的控制应符合下列原则：

a所有的记录均有唯一性标识，按规定及时填写，并及时整理、归类存放，确保易

检索、有良好保存环境，防止丢失及损坏。需归档的记录按档案管理规定归档。

b所有记录应字迹清楚、具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。

c所有的记录均明确规定保存期限，确保需要时记录可对职业健康、安全生产、环

保管理满足要求及管理体系运行有效提供证据。

d过期记录必须得到妥善处理。

e存档记录的管理符合档案管理的有关规定。

(3)公司制定并实施《QI9-6安全记录清单》、《QI9-7环境管理过程控制资料和记录清

单》，明确职业健康安全记录、环境保护过程资料和记录的要求。

8实施和运行

公司及公司所属单位承建的工程业务分为一、二、三、四类，公司制定并实

施《工程承包业务管理制度》，明确工程类别的分类方法及公司、子(分)公司、

项目部在项目管理中的定位和主要责任分工。

8.1项目施工策划、施工组织设计、专项施工方案及职业健康安全、环境

管理策划

项目施工策划、施工组织设计、专项施工方案及职业健康安全、环境管理策

划是将职业健康安全、环境管理体系的“过程方法”应用于