高端精密连接器公司人力资源相关的法律风险管理

高端精密连接器公司

人力资源相关的法律风险管理

目录

一、企业商标法律风险...............................................2

二、企业专利法律风险..............................................12

三、法律风险的特征................................................16

四、法律风险的含义及分类..........................................18

五、劳动争议解决及法律风险........................................19

六、劳动者社会保障及法律风险.....................................23

七、产业环境分析..................................................29

八、连接器细分行业发展前景........................................30

九、必要性分析....................................................33

十、项目简介......................................................34

十一、法人治理....................................................38

十二、人力资源分析................................................52

劳动定员一览表.....................................................52

十三、项目风险分析................................................54

十四、项目风险对策................................................56

十五、发展规划分析................................................57

-、企业商标法律风险

商标是商品的生产者经营者在其生产、制造、加工、拣选或者经

销的商品上或者服务的提供者在其提供的服务上采用的，用于区别商

品或者服务来源的，由文字、图形或者其组合构成的，具有显著特征

的标志。

商标是现代经济的产物，是企业极为重要的无形资产，是企业综

合信息传递的媒介。商标作为企业形象识别系统战略的最主要部分，

在企业形象传递过程中，是应用最广泛、出现频率最高，同时也是最

关键的元素。企业强大的整体实力、完善的管理机制、优质的产品和

服务，都被涵盖于商标中，通过不断的刺激和反复刻画，深深地留在

受众的脑海中。

随着新《商标法》的施行，商标的申请量日益增加，国内企业和

跨国企业之间的商标纠纷越来越多，各种新的纠纷形式层出不穷，同

时各企业的商标意识以及维权意识不断增强，如何正确判定是否构成

侵权已成为社会各界普遍关注的问题。

(-)商标申请战略及法律风险

商标战略是制定者为了本身的长远利益和发展，运用商标制度提

供的法律保护，在非技术性因素竞争和市场竞争中谋求最大经济利益,

并保持自己非技术性竞争能力优势的整体性战略观念与谋略战术的集

合体。商标申请战略作为商标战略的分支，是为了实现商标战略的整

体目标，在商标申请活动中，根据实际需要综合考虑不同的商标注册

时间、申请类别、商标文字和图形等因素的影响，确定申请的总体方

案。

1、注册商标时间安排及法律风险

商标从申请到核准注册，需要较长时间，从各国规定来看，短的

需要一年左右时间，长的需要几年时间。不少企业创立品牌时，往往

采取先投放市场，根据实际市场效果再决定是否注册商标。随着企业

品牌知名度的上升，被他人抢注的法律风险日益增强。另外商标注册

周期较长，企业从申请到获得注册商标过程中，可能由于商标在社会

的实际使用，而被他人仿冒、恶意注册类似商标等。由于此时企业仍

不具有商标专用权，无法禁止他人行为，商标被恶意行为淡化的法律

风险显而易见。

2、缺乏防御性商标注册的法律风险

防御商标是指同一商标所有人将其著名商标在各种不同类别商品

上分别予以注册，以防被别人在这些商品上注册该商标。注册防御商

标的目的，并非是要立即使用这些商标，而是限制他人在某些其他相

关类别的商品或服务上使用或注册与主商标（被防御商标）相同或相

近似的商标，起到一定的防御保护作用，由于这种商标具有防御作用,

故称为防御商标。例如，北京国美电器有限公司先后受让或者自己注

册了“国美电器”、“国美”、“GOME”、“GUOMEI”文字和图形商

标，涉及9个类别。

缺乏防御性商标注册的法律风险主要有以下几点。①近似或类似

商标被他人抢注的法律风险。因为同一类别的商品中，存在多个近似

或类似的商标，将直接导致商标权淡化。虽然法律规定不得注册与他

人注册商标相混滑的商标，但法律规定的混淆比通常理解的类似或近

似更为狭窄，这使商标淡化的法律风险客观存在。②相同商标在不同

类别被抢注的法律风险。商标法除了对驰名商标实施跨类别保护外，

并不对一般商标实施跨类别保护。他人在其他类别注册相同名称商标,

必然导致企业商标权淡化，影响企业形象，限制企业未来跨行业的发

展。另外，商标在不同类别归属多个法律主体，该商标则很难再获得

驰名商标认定。在缺乏防御性商标注册的法律风险中，该风险比类似

或近似商标的法律风险更为严重，甚至可能直接导致企业整个品牌战

略的失败。

（二）商标注册及法律风险

商标权，是商标注册人对其注册的商标所享有的权利。商标仅仅

作为一种标志并不以注册为条件，但是如果想让商标具有专用权等权

利，就必须进行注册。

企业在商标注册领域的法律风险主要表现为：将他人的注册商标

相同或近似的文字作为企业的字号使用，可能被诉侵权；或者自己的

商标被他人作为字号使用，自身的商标权遭受侵害。防范该类法律风

险的方式有以下几点。

(1)不要将他人注册商标相同或近似的文字作为企业的字号在相

同或类似商品上突出使用。《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案

件适用法律若干问题的解释》第一条第一项规定，”将与他人注册商

标相同或近似的文字作为企业的字号在相同或类似商品上突出使用，

容易使相关公众产生误认的”属于《商标法》第五十二条第(五)项

规定的“给他人注册商标专用权造成其他损害的”侵权行为。

(2)避免与他人商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似。

国家工商总局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》第四条

规定“商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似，使他人对市

场主体及其商品或服务的来源产生混淆(包括混淆的可能性)，从而

构成不正当竞争的，应当依法予以制止。”国家工商总局《企业名称

登记管理规定》第五条规定“登记主管机关有权纠正已登记注册的不

适宜的企业名称。”

（三）商标转让中的法律风险

1、商标转让未一并转让相同或者相近似的商标

一般情况下，转让的商标往往都是具有一定知名度的商标。其余

在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标并不被转让人和

受让人重视。然而，由于这些商标极易混涌或者淡化转让的商标，一

旦出让人自行使用或者再将这些商标转让给第三方，将给受让人造成

严重损害，也会造成市场对涉及的商标的混淆。

根据我国《商标法实施条例》第二十五条的规定：”转让注册商

标的，商标注册人对其在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似

的商标，应当一并转让。未一并转让的，由商标局通知其限期改正；

期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请，商标局应当书面通

知申请人。”根据上述规定，为防范未一并转让相同或者相近似的商

标的法律风险，企业应审查转让商标是否有在同一种或者类似商品上

注册的相同或者近似的商标，如有则应当一并转让。

2、商标转让未办理备案登记

商标转让必须依法办理转让备案登记手续。如果自行转让商标而

未办理登记，就要按照商标法的有关规定接受行政处罚。

根据我国《商标法》第三十九条规定：”转让注册商标的，转让

人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。受让人应

当保证使用该注册商标的商品质量。转让注册商标经核准后，予以公

告。受让人自公告之日起享有商标专用权。”根据上述规定，为防范

法律风险，转让注册商标之时，就应向商标局提出申请，办理转让备

案登记手续。

3、待转让的商标已被设置负担

例如，准备转让的商标已经被商标权利人设置了质押、已经被许

可给其他人使用（并在商标主管机关备案登记）、已经被其他人提出

撤销申请等。上述负担会严重影响到商标的顺利转让。

例如，关于“奥妮”商标转让而产生的纠纷即如此。此案中，广

州立白公司花费巨资受让取得了“奥妮”商标，但是没有注意到之前

“奥妮”商标权利人已经将该商标独占许可给了香港一家公司，并且

这种许可已经备案。如此，则对于“奥妮”商标究竟应当由谁来使用

出现纷争。其实如果广州立白公司在受让“奥妮”商标之前，进行商

标查询，就比较容易发现准备买入的“奥妮”商标是否已设置了负担,

从而为其是否买入或者是否以如此高的价钱买入提供参考。正是由于

缺少了上述查询，所以才导致出现如此大的纷争。

4、其他法律风险

有关商标转让的其他法律风险包括商标转让人因为其他债务纠纷,

其商标被申请冻结，或者商标转让人在破产申请受理之日起前一年内

无偿或者恶意转让其商标的。

例如，甲拥有某注册商标，由于甲欠乙到期债务未还，乙方将甲

方诉至法院。经查甲方除了商标没有其他财产可供清偿，于是经乙方

请求，法院根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、

冻结财产的规定》将甲方的商标予以冻结。此后甲方又将该商标转让

给丙方。很显然，由于丙方拟受让的商标已在转让行为发生前被冻结,

除非该冻结被解除，否则丙方很难获得该商标权。

（四）商标许可使用的法律风险

商标权人有权许可他人使用其注册商标。我国《商标法》第四十

条规定：”商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使

用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。

被许可人应当保证使用该注册商标的商品质量。经许可使用他人注册

商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品

产地。商标使用许可合同应当报商标局备案。”

商标使用许可合同存在的法律风险主要有以下几点。

1、超范围许可的法律风险

被许可人使用许可商标的商品或服务，应当与商标注册的使用范

围一致，不得超出商标局核准使用的商品或服务的范围。否则有可能

侵犯他人的商标权；许可方也面临合同无效的法律风险。

2、商标使用不当的法律风险

一些被许可人为避免商品被认为是贴牌产品，故意隐瞒实际的生

产人名称和产地，这种对商标的不当使用，将导致行政法律风险和民

事法律风险。按照法律规定，这种情况被许可人所在地的工商行政管

理机关可以责令被许可人限期改正，收缴其商标标志，并可根据情节

处以5万元以下的罚款。另外，被许可人违反商标许可合同的正常使

用商标的义务，将面临承担违约责任的法律风险。

3、未将使用许可合同备案的法律风险

我国《商标法》第四十条第三款规定：”商标使用许可合同应当

报商标局备案。”《商标法实施条例》第四十三条规定：”许可他人

使用其注册商标的，许可人应当自商标使用许可合同签订之日起三个

月内将合同副本报送商标局备案。”

通常认为，商标许可合同备案并不是商标使用许可合同生效的条

件，仅仅是程序要求。但商标许可合同没有进行备案，不能产生对抗

第三人的效力。在这种时候，若商标权人将商标转让，新的受让人可

能排除被许可人使用商标的权利。因此没有进行备案虽然不影响许可

合同的效力，但同样给被许可人造成法律风险。

4、合同当事人不符合相关规定的法律风险

被许可商标必须是注册商标，许可人必须是注册商标的所有人。

按照相关规定，使用人用药品、医用营养食品、医用营养饮料和婴儿

食品商标的，被许可人需提供卫生行政管理部门的证明文件；使用卷

烟、雪茄烟和有包装的烟丝的商标的，被许可人需提供国家烟草主管

部门批准生产的证明文件，被许可人是我国内地以外的，不需要此类

文件。

若合同当事人不符合相关规定，属于不具有法定资格的主体不适

格，因此将导致合同无效的法律风险。

（五）未进行商标的国际注册的法律风险

中国加入世贸组织后，为了拓宽国际市场，有一定规模的企业在

商标注册的时候，应考虑商标的国际注册。有些企业在国内默默发展

壮大，未在国外申请商标。当某一天企业实力强大、想进入国际市场

的时候，却发现企业的商标已经被他人抢注了。如“狗不理”商标和

“王致和”商标被抢注就是典型的案例。根据国家工商总局提供的数

据显示，从20世纪80年代至今，总共发生了2000多起中国出口商品

的商标在海外被抢注的案例，仅商标一项每年造成的无形资产损失就

高达10亿元，更为重要的是商标被抢注给中国企业的海外发展之路设

置了法律上的“禁地”。

防范这类法律风险的方式是抢先在自己未来的出口国家或地区申

请注册商标，以使自己的品牌不因别人的抢注而不能进入。具体方式

可以根据《商标注册马德里协定》，通过国家商标局向世界知识产权

组织的国际局提交国际注册申请，这样就可以一次申请，同时在该公

约的成员国中获得注册。

（六）驰名商标及法律风险

驰名商标是指经过有关机关（国家工商总局商标局、商标评审委

员会或人民法院）依照法律程序认定为“驰名商标”的商标。

由于驰名商标既具有一般商标的区别作用，又有影响范围广、被

相关消费者和经营者所熟悉，具有极大的商业价值，这些特点使之常

成为侵犯的对象。为了防止和减少这种侵权行为的发生，《保护工业

产权巴黎公约》、《与贸易有关的知识产权协议》都对驰名商标的特

殊保护作了特殊的规定。

根据最高人民法院《关于审理涉及计算机域名民事纠纷案件适用

法律若干问题的解释》和《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干

问题的解释》的规定，人民法院对依法认定的驰名商标给予特殊的保

护，即对注册的驰名商标不但给予商标专有权的全部司法保护，还给

予跨商品、服务类别的特殊保护。

根据《商标法》第十四条规定，认定驰名商标应当考虑下列因素:

①相关公众对该商标的知晓程度；②该商标使用的持续时间；③该商

标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围；④该商标作为驰名

商标受保护的记录；⑤该商标驰名的其他因素。

驰名商标的认定方式有行政认定和司法认定两种。行政认定是指

由商标局、商标评审委员会在商标权争议案件中，根据当事人的申请

认定驰名商标的行为。司法认定是指由设立知识产权庭的中级人民法

院，在商标权争议案件中，根据当事人的申请认定驰名商标的行为。

一旦获得了驰名商标的认定，该商标就可以获得商标专有权的全

部司法保护，还给予跨商品、服务类别的特殊保护。甚至将商标的保

护延伸到互联网，他人将驰名商标作为域名注册，是不被允许的。鉴

于驰名商标能得到优于一般注册商标的保护，有实力的企业应争取自

己的商标获得驰名商标的认定保护。

二、企业专利法律风险

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家

审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规

定的时间内对该项发明创造享有的专有权。专利是知识产权的重要组

成部分，根据2008年12月27日新修正的《专利法》第二条规定，发

明创造是指发明、实用新型和外观设计3种。

专利权并非伴随着发明创造的完成而自动产生。一项发明创造完

成后，权利人需要按照《专利法》规定的法定程序向专利局书面申请。

经过审查后，方能获得专利权。除法律另有规定的以外，权利人获得

专利权后，任何人实施该专利，均需要得到专利权人的授权许可并支

付专利使用费，否则就构成侵权。在专利权领域的企业法律风险主要

有申请不当方面的法律风险和未经许可而使用的法律风险。

(-)专利申请策略不当带来的法律风险

企业对于发明创造的保护有两种途径：一种是申请专利；另一种

是作为商业秘密进行保护。若申请专利的策略不当，将可能给企业造

成严重的损失。例如，本应通过商业秘密保护的技术，却不当地进行

了专利申请，则存在以下法律风险：由于不符合《专利法》规定的专

利要求，专利申请将被驳回，该技术持有人只能依据商业秘密制度进

行保护。但根据《专利法》的规定，申请专利需将有关材料公开并公

布。这意味着竞争对手可通过公开合法的渠道获得公司的技术开发情

况。一旦专利申请未能成功，企业不仅要付出一定的申请成本，而且

该技术的商业秘密保护也面临威胁。

有些发明创造虽然符合专利法的要求，申请后能获得专利权。但

是由于专利保护具有期限性，一旦期限截止，专利权人也丧失专用权。

所以，如果某项发明创造，权利人预计竞争对手无法在短期内研发获

得，企业就不如采用商业秘密的方式进行保护。此外，一些不具有升

级换代的技术，也不适合采用专利进行保护。

（二）专利说明书及权利要求书撰写不当带来的法律风险

专利说明书有广义和狭义两种解释。就广义而言，是指各国工业

产权局、专利局及国际（地区）性专利组织出版的各种类型专利说明

书的统称。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、

工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发

明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申

请说明书。就狭义而言，是指授予专利权的专利说明书。专利说明书

的主要作用：一是清楚、完整地公开新的发明创造，二是请求或确定

法律保护的范围。专利说明书描述不同，法律确认的保护范围就不同。

权利要求书是专利申请文件中最重要的文件之一，是确定国家对某项

发明创造划定保护范围的文件，一旦批准，就具有法律效力。一项发

明或者实用新型只应当有一项独立权利要求，每一个独立权利要求可

以有若干个从属权利要求。

专利说明书及权利要求书的重要性如此显著，撰写这些法律文书

就应特别谨慎、字斟句酌。否则，由于撰写不当带来的法律风险可能

使企业的发明创造无法获得适当的法律保护，一般后果是导致法律对

该项发明创造的保护范围变窄。

（三）专利申请后授权前法律风险

发明创造从提出专利申请到专利授权有一个过程，存在一段时间

差，此时若忽略发明创造的保护同样将给企业带来损失的可能。

对实用新型和外观设计的发明创造而言，由于专利申请不需经过

实质审查，只要经过初步审查没有发现驳回理由的，就可获得专利权。

因此这两种专利没有公布要求，时间差较短，该阶段性法律风险持续

时间短，法律风险值低，通常企业采取有效的保密措施即可以在评估

中不予考虑。

对于发明专利申请，需要进行实质审查，按照规定需要进行公布。

第一阶段是自申请日至该发明专利申请公布之前，由于申请仍处于保

密状态，因而其风险值低。第二阶段是发明专利申请公布至授权前，

由于发明已经公布，他人可能了解有关信息。但是相关技术不能确定

为专利技术，因而不具有诉权，即使他人未经其许可使用其发明创造,

发明创造者也不能对其起诉。因而此阶段的法律风险值较大，企业如

果没有为维护权益做适当的准备，则存在将来获得专利权后仍无法追

究实施者侵权责任的法律风险，避免该法律风险应当以证据固定为主。

（四）专利侵权法律风险

权利人获得专利权后，最大的法律风险就是专利侵权。一方面，

专利权人有遭到他人侵权的可能；另一方面，也有专利权人不当使用

专利侵犯其他人的专利权利的可能。

哪些具体行为属于侵犯专利权的行为，各国专利法的规定基本相

同，只是在规定的侵权行为的范围上略有不同。通常认为，专利侵权

的构成要件有4个方面：①有被侵犯的有效专利权的存在；②未经专

利权人许可；③侵权行为以生产经营为目的；④行为不属于法律另有

规定的情形。

企业获得专利权之后，应在该专业领域内进行侵权产品或者侵权

行为的跟踪，及时发现被侵权的事实，保留相关证据以便及时制止侵

权、索赔；企业在实施某项产品生产、投放市场前，应检索有关专利

文献，了解自己的产品是否侵犯了他人的专利。

三、法律风险的特征

（一）可认知性

法律风险产生于法律对企业行为的评价，法的内容是明确而稳定

的，这就给人们进行企业行为预测提供了可能。根据法律可以预先估

计企业相互间将怎样行为及行为的后果等，从而对自己的行为做出合

理的安排，因而企业法律风险具有可认知性。

(二)专业性

现代社会是法制社会，法律深入企业经营的各个方面，法律众多,

企业普通员工很难熟悉过多的法律条款，因而他们需要专业人士的帮

助。法律的专业性决定了法律风险也具有专业性。

(1)法律风险认知能力具有专业性。判断某种行为是否具有法律

风险及法律风险的损害结果的大小，都依赖于对法律本身的把握程度

及法律的实践经验。法律风险虽然具有可认知性，但并不是每个人都

具有这种认知能力。

(2)法律风险解决方案具有专业性。法律风险一旦形成，就需要

采用积极的方式予以解决。但法律方案的设计、方案实施步骤的把握,

需要有非常强的专业性。

(3)法律风险的防范具有专业性。企业运作中的大量法律风险是

可以防范的，但这种防范最好是由专业人士来实施，这样可以收到

“事半功倍”的效果。

(三)损失性

法律风险几乎都会给企业造成损失，无论企业经营能从承担法律

风险的行为中获利多少，一旦法律风险发生实际损害时，这些利益都

是微不足道的。法律风险绝大多数为损失性风险，只有极少数法律风

险具有法律上的获利，法律风险的投机性获利的机会更多体现在法律

以外的商业获利。

（四）不可投保性

法律风险从法律上讲确实属于纯粹风险，即法律风险从法律意义

上不存在获利机会，是承担法律损失的风险。然而若放在整个利益考

虑，则法律风险的纯粹风险性将遭到质疑：违反法律的行为在法律上

形成法律风险，但是当事人却可能从违法行为中获取不正常的高额利

润；其他法律风险若没有法律层面的否定性评价，同样可能给当事人

带来利益，企业如果与合作伙伴在谈判过程中承担了较重的违约责任,

可能在价格上就能得到优惠等。因而法律风险具有投机风险的特性，

而投机风险一般是不可保的。此外，企业法律风险还具有必然性、损

失的不可估量性及较强的个性特点等，因而也不具有投保性。

四、法律风险的含义及分类

法律风险是指在法律实施过程中，由于行为人作出的具体法律行

为不规范而导致的，与其所期望达到的目标相违背的法律不利后果发

生的可能性（向飞，陈友春，2006）。

正确认识法律风险，必须澄清以下几个模糊认识。

（1）法律风险并不是违法风险。违法风险是指违反法律规定而使

预期权益得不到实现的可能性。违法风险仅是法律风险最常见的一种

表现形式，但法律风险绝不等同于违法风险。由于法律规则及法律实

践同样存在不确定性，在一些合法的情况下由于其他因素考虑不充分,

同样会为企业埋下法律风险，即法律不确定性的法律风险。此外，法

律监控活动虽然不直接涉及法律行为的选择，但由于法律监控活动的

优劣，将影响法律行为是否能够以本来面目出现。缺乏效果的法律管

理流程不能实现企业目标，缺乏效率的法律管理流程虽然能够实现企

业目标，但耗费了过度的成本。因而，缺乏效果或者缺乏效率的法律

管理流程导致不利后果的可能性同样属于法律风险，即法律监控中的

法律风险（流程法律风险），它主要有证据的缺失、证据的歪曲和证

据时间的延迟3种类型。

（2）法律风险并不等同于法律责任。法律责任是行为人由于不当

行为或法律规定而应承担的某种不利的法律后果。法律风险中包含了

法律责任的不利后果，但这种责任本身仍然仅是可能性，并不必然导

致法律风险。

五、劳动争议解决及法律风险

劳动争议又称劳动纠纷，是指劳动关系双方当事人因执行劳动法

律、法规或履行劳动合同、集体合同发生的纠纷。劳动争议可分为：

①因确认劳动关系发生的争议；②因订立、履行、变更、解除和终止

劳动合同发生的争议；③因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；④

因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的

争议；⑤因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争

议；⑥法律、法规规定的其他劳动争议。

2007年12月29日，第十届全国人民代表大会常务委员会第三十

一次会议通过《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》。根据该法和

《劳动法》，我国处理劳动争议的程序分为协商、调解、仲裁和诉讼4

个阶段。

(1)协商。劳动争议发生后，劳动者可以与企业协商，也可以请

工会或者第三方共同与企业协商，达成和解协议。但和解协议无必须

履行的法律效力，而是由双方当事人自觉履行。协商不是处理劳动争

议的必经程序，当事人不愿协商或协商不成，可以向企业劳动争议调

解委员会申请调解或向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

(2)调解。发生劳动争议，当事人不愿协商、协商不成或者达成

和解协议后不履行的，可以向调解组织申请调解。当事人申请劳动争

议调解可以书面申请，也可以口头申请。口头申请的，调解组织应当

当场记录申请人基本情况、申请调解的争议事项、理由和时间。调解

委员会调解劳动争议，应当自当事人申请调解之日起15日内结束。否

则，当事人可以依法申请仲裁。经调解达成协议的，应制作调解协议

书，双方当事人应自觉履行。调解不是劳动争议的必经程序。调解协

议也无必须履行的法律效力。当事人不愿调解、调解不成或者达成调

解协议后不履行的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

(3)仲裁。劳动争议发生后，当事人任何一方都可直接向劳动争

议仲裁委员会申请仲裁。劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、

工会代表和企业方面代表组成，其组成人员应当是单数。劳动争议申

请仲裁的时效期间为一年。仲裁时效期间从当事人知道或者应当知道

其权利被侵害之日起计算。对于仲裁时效，有3种特殊情况需要另外

处理：因当事人一方向对方当事人主张权利，或者向有关部门请求权

利救济，或者对方当事人同意履行义务而中断。从中断时起，仲裁时

效期间重新计算；因不可抗力或者有其他正当理由，当事人不能在前

述仲裁时效期间申请仲裁的，仲裁时效中止。从中止时效的原因消除

之日起，仲裁时效期间继续计算；劳动关系存续期间因拖欠劳动报酬

发生争议的，劳动者申请仲裁不受前述仲裁时效期间的限制。但是，

劳动关系终止的，应当自劳动关系终止之日起一年内提出。

劳动争议仲裁委员会收到仲裁申请之日起5日内，认为符合受理

条件的，应当受理，并通知申请人；认为不符合受理条件的，应当书

面通知申请人不予受理，并说明理由。对劳动争议仲裁委员会不予受

理或者逾期未作出决定的，申请人可以就该劳动争议事项向人民法院

提起诉讼。仲裁是诉讼解决劳动争议的必经程序。未经仲裁的劳动争

议案件，当事人不得向人民法院起诉。

(4)诉讼。当事人对仲裁裁决不服的，除“追索劳动报酬、工伤

医疗费、经济补偿或者赔偿金，不超过当地月最低工资标准十二个月

金额的争议”；“因执行国家的劳动标准在工作时间、休息休假、社

会保险等方面发生的争议”两种争议外，可以自收到仲裁裁决书之日

起15日内向人民法院提起诉讼。对于上述两种争议，仲裁裁决为终局

裁决，但劳动者对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起15

日内向人民法院提起诉讼。而用人单位则无直接提起诉讼的权利，但

上述两个方面劳动争议的仲裁裁决如果存在下列情况：①适用法律、

法规确有错误的；②劳动争议仲裁委员会无管辖权的；③违反法定程

序的；④裁决所根据的证据是伪造的；⑤对方当事人隐瞒了足以影响

公正裁决的证据的；⑥仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿、徇私舞弊、

枉法裁决行为的。用人单位可以自收到仲裁裁决书之日起30日内向劳

动争议仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决。仲裁裁决被

人民法院裁定撤销的，当事人可以自收到裁定书之日起15日内就该劳

动争议事项向人民法院提起诉讼。

企业对于劳动争议的法律风险，主要表现在劳动争议的性质、劳

动争议的处理程序、工伤认定争议适用行政救济途径还是民事救济途

径、劳动争议的时效问题及证据问题等方面。为避免劳动争议法律风

险的产生，企业应明确劳动争议的性质、特征和处理程序，注意对证

据的收集和保存，并灵活运用协商调解等非激烈对抗的方式解决劳动

争议。

六、劳动者社会保障及法律风险

社会保障是指国家通过立法，积极动员社会各方面资源，保证无

收入、低收入以及遭受各种意外灾害的公民能够维持生存，保障劳动

者在年老、失业、患病、工伤、生育时的基本生活不受影响，同时根

据经济和社会发展状况，逐步增进公共福利水平，提高国民生活质量。

劳动者的权利保障是《劳动法》的重要内容，它同时是企业和社会的

义务。企业管理者应当了解劳动者的权利并慎重防范因侵犯劳动者权

利所引起的法律风险。

劳动者权利，又称劳工权利或劳动者权益或劳权。可以分为两大

类，即劳动者个人的权利和劳动者集体的权利。

劳动者的个人权利，又称为个别劳权，即与劳动者个人利益直接

相关的由劳动者个人享有并只能由其个人行使的权利。根据法律规定,

我国的劳动者所享有的个别劳权，主要有劳动就业权、劳动报酬权、

休息休假权、劳动安全卫生权、职业培训权、社会保险福利权、提请

劳动争议处理权及法律规定的其他权利。在这些权利中，劳动就业权

是一项基础性的权利，只有实现了劳动就业，劳动者的其他权利才有

可能在劳动关系中实现。劳动报酬权又称劳动分配权或劳动工资权，

是劳动者在付出劳动后有按时获得不低于国家劳动标准的以工资为基

本形式的劳动报酬的权利。工资是劳动者维持生活的基本收入，是个

别劳权中的核心权利。保障劳动者的劳动报酬权，主要是按时、足额

的发放工资和养老金。社会保险权是指劳动者在失去劳动能力和劳动

机会或遇到其他灾害或困难时，通过国家保险制度而获物质帮助的权

利。社会保险主要包括失业保险、养老保险、疾病保险、工伤保险和

生育保险。

劳动者的集体权利，又称为集体劳权，是由劳动者集体享有并通

过工会来具体行使的权利。相对于个别劳权而言，集体劳权在维护劳

动者权益和平衡劳动关系过程中的作用更为重要。因为个别劳动者是

无法与企业建立一种力量平衡的劳动关系的，劳动者也无法凭借个人

的力量来实现和保障自己的权利。劳动者个人只有组织起来才能形成

与雇主相抗衡的社会力量。集体劳权正是劳动者作为组织力量的权利

形态。集体劳权的目的是为了实现个别劳权，集体劳权又是实现个别

劳权的基础和保证。因此，集体劳权又被称为劳动基本权。根据我国

的法律规定，我国的劳动者所享有的集体劳权包括参加和组织工会的

权利、集体协商和集体谈判的权利、民主参与和民主管理的权利。在

这些权利中，组织工会是前提的和基础的权利。集体谈判权是劳动者

集体权利的中心权利，是在市场经济条件下，劳动者争取自己权利的

手段和方式。而民主参与和民主管理这一权利，则是劳动者集体享有

的更高阶段和更高形式的权利。

在劳动者权利保护问题上，企业必须首先树立起应有的劳动者权

利意识，并在劳动合同签订、劳动合同履行以及人力资源管理的各个

方面，在实现企业利益的同时，切实做到保护劳动者的权利，否则，

将导致法律风险。

（一）支付报酬行为不当及法律风险

获得劳动报酬是劳动者的基本权利之一，劳动报酬也称工资，是

劳动者的主要生活来源，其作用是保障劳动者及其家属的基本生活需

要。因此，国家用法律的形式规定：”工资应以货币形式按月支付给

劳动者本人。不得克扣或者无故拖欠劳动者工资。”并且，我国还实

行最低工资制度，劳动和社会保障部在2004年3月1日颁布并实施了

《最低工资规定》，以适应社会主义市场经济要求，推动劳动力市场

建设与工资分配法制化，引导调节社会平均工资水平，充分保障劳动

者合法权益。此外，对于加班加点，《劳动法》规定要安排劳动者补

休或者支付劳动报酬。

企业具有延迟支付、不按约定支付、部分支付劳动者报酬等行为

都将产生相应的法律风险，根据具体违反法律或违反合同约定程度的

不同，法律风险的大小也不同。

（二）工作时间安排不当及法律风险

实行标准工时制的，加班是指休息日和法定节假日上班时间，加

点是指每天超过8小时之外的上班时间。我国以法律的形式限制加班

加点，这一做法的意义在于保护劳动者的身体健康，推动企业改善经

营管理，提高经济效益，减少加班加点费用，降低企业成本，提高企

业竞争力。对于加班加点，企业应掌握以下几个原则：①企业要限制

加班加点，保障劳动者休息、休假的权利；②劳动者要在法定工作时

间内完成劳动任务，未完成定额和任务而延长工作时间的，不视为加

班加点；③企业确因生产经营需要加班加点的，应与工会和劳动者协

商。协商不一致，企业有权在法定的延长工作时数内决定加班加点，

但企业违反法律规定的加班加点决定，劳动者有权拒绝；④遇有发生

自然灾害等特殊情况（见《劳动法》第四十二条规定），企业决定加

班加点不受《劳动法》第四十一条的限制。

企业未与工会或劳动者协商，强迫劳动者延长工作时间的，县级

以上各级人民政府劳动保障行政部门给予用人单位警告，责令改正，

并可按每名劳动者延长的工作时间每小时罚款100元以下的标准处罚。

加班时间“每日不得超过1小时；因特殊原因需要延长工作时间的，

在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过3小时，

但是每月不得超过36小时”。否则，县级以上各级人民政府劳动保障

行政部门给予警告，责令改正，并可按每名劳动者每超过工作时间1

小时罚款100元以下的标准处罚。劳动者在用人单位被违法安排加班

加点时，可向相应的劳动保障部门举报。

（三）劳动合同条件低于集体合同的法律风险

集体合同是集体合同双方当事人根据法律、法规的规定就劳动报

酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项在平等协

商一致的基础上签订的书面协议。集体合同草案应当提交职工代表大

会或者全体职工讨论通过。集体合同由工会代表职工与企业签订；没

有建立工会的企业，由职工推荐的代表与企业签订。集体合同签订后

还应当报送劳动行政部门，劳动行政部门自收到集体合同之日起15日

内未提出异议的，集体合同才生效。集体合同主要解决单一劳动者在

与用人单位“对抗”中处于相对“弱者”地位的问题，以协调劳动关

系，保护劳动者的合法权益。集体合同生效后，对用工单位和单位全

体职工具有约束力。

一些企业存在这种和工会约定的集体合同，在与员工约定个体合

同时，就必须注意与集体合同之间的协调。个体合同的劳动条件和劳

动标准的规定不得低于集体合同，否则无效。若企业在个体劳动合同

签订时一味维护自身权益，则必然导致相应条款无效，产生大量不确

定性法律风险。

（四）社会保险及法律风险

社会保险是由法律规定的专门机构负责实施、面向劳动者建立、

通过向劳动者及其雇主筹措资金建立专项基金，以保证在劳动者失去

劳动收入后获得一定程度的收入补偿的制度。它是国家对劳动者履行

的社会责任，具有强制性和互济性的特点。所谓强制性，是指社会保

险制度以国家立法形式建立，以法律强制力保证实施。如《劳动法》

第七十二条规定：“用人单位和劳动者必须依法参加社会保险，缴纳

社会保险费。”这表明，用人单位和劳动者参加社会保险，缴纳社会

保险费，不是依用人单位和劳动者是否愿意为条件，而是要依法强制

参加，并必须依法缴纳规定的社会保险费。所谓互济性，是指未遇到

劳动风险的用人单位和劳动者要通过缴纳社会保险，为遇到风险的劳

动者分担风险。这是用人单位和劳动者的法定义务。

我国目前的社会保险包括养老保险（含城镇职工基本养老保险、

企业年金、个人储蓄性养老保险、农村养老保险等）、医疗保险（含

城镇职工基本医疗保险、城镇居民医疗保险和新型农村合作医疗保

险）、失业保险、工伤保险、生育保险5种。主管单位为中华人民共

和国人力资源和社会保障部。

由于为员工缴纳社会保险是企业的法定义务，企业应当充分认识

到自己的责任和义务，避免法律风险的产生。

七、产业环境分析

（一）增强经济动力和活力

充分发挥投资的关键作用、消赛的基础作用和出口的促进作用，

优化劳动力、资本、土地、技术、管理等要素配置，增强经济增长的

均衡性、协同性和可持续性。

（二）培育壮大新兴产业

把握产业发展新方向，落实《中国制造2025》，以集群化、信息

化、智能化发展为路径，加快发展以节能环保产业为重点的先进制造

业，以信息服务业为重点的新兴生产性服务业，以文化休闲旅游业为

重点的新兴生活性服务业。

（三）推动传统产业转型升级

推动区内具有优势的装备制造、材料工业、食品工业以及生产性

服务业、生活性服务业围绕生产技术、商业模式、供求趋势的变化，

满足新需求，采用新技术、新模式，实现优化升级。

(四)提升创新驱动能力

加快推进创新发展，以企业为创新主体，逐步完善政策、人才和

市场环境，形成创新支撑经济发展的格局。

八、连接器细分行业发展前景

1、工业控制领域对连接器的需求分析

(1)连接器在工业控制领域的具体应用

工业控制系统中包含大量电气元件及设备，从PCB线路板、传感

器，到驱动器、电机，再到工业电脑、电气柜等，此类设备都需相互

连接协同工作，形成对工业控制连接器的巨大需求。相较其他类型连

接器，工业控制连接器能够广泛适用于工业生产，特别是严苛及复杂

环境下的连接需求，这对产品的机械、电气、环境的综合性能要求更

高。

(2)工业控制连接器的发展状况及趋势

根据Bishop&Associate数据，2020年工业控制连接器全球市场规

模约77.22亿美元，2010年到2020年实现年均复合增长率约4.03%。

因美国、德国等主要工业发达国家加快推动工业自动化、智能化发展

进程，与此同时部分发展中国家积极参与全球产业再分工，承接产业

及资本转移，并利用后发优势快速实现规模扩张。这都直接利好工业

控制连接器市场需求增长。

工业控制应用领域的快速发展，刺激工业控制连接器需求继续走

高。据IHSMarkit统计，2019年全球工业自动化设备市场规模达到

2,147亿美元，同比增长L1%。而中国工业自动化虽起步较晚，但凭

借持续增长的经济规模及市场容量，发展势头强劲。根据《中国自动

化及智能制造市场白皮书》数据，2015年到2020年，中国工业自动化

市场规模从1,390亿元增加至2,057亿元，年均复合增长率达到8.15%。

工业自动化是推动制造业由低端向中高端升级的关键引擎，对我

国加快转变经济发展方式、实现由制造业大国向强国迈进具有重要意

义。根据《2019中国智能制造研究报告》数据，仅有40%的制造企业

实现数字化管理，未来数字化、网络化、智能化制造企业占比将进一

步提升。故在人口老龄化趋势凸显，工业自动化渗透率不足的背景下,

我国陆续出台鼓励政策，以技术红利替代人口红利，加快自动化装备

国产化替代进程，并取得明显进步。

2、汽车领域对连接器的需求分析

(1)连接器在汽车制造业的具体应用

汽车连接器广泛应用于传统汽车动力系统及新能源汽车”三电系

统”、车身系统、信息控制系统、安全系统、车载设备等方面，涉及

油路、汽门、排放装置、配电系统、仪表盘、防抱死制动系统、GPS导

航仪、显示屏等设备。近年来，人们对汽车安全性、环保性、舒适性

的要求逐步升级，尤其是新能源汽车的推广普及，由此将带动汽车连

接器应用数量大幅增长。

(2)汽车连接器的发展状况及趋势

根据Bishop&Associates统计数据，2020年汽车连接器全球市场

规模约141.46亿美元，2010年到2020年实现年均复合增长率约

4.33%O预计随着全球汽车工业不断向智能化趋势发展，并且新能源汽

车相较传统汽车所使用的电气设备更多，每辆汽车所使用的连接器数

量也将呈现上升趋势，汽车连接器的市场空间还将进一步放大。

国内外汽车产量保持在较高水平，持续推动汽车连接器需求攀升。

根据0ICA数据，2020年全球汽车年产量达7,762.16万辆，而中国汽

车产量达2,522.52万辆，中国汽车产量连续多年保持全球第一。同时

在2015年至2020年，中国汽车年产量从2,450.33万辆增长至

2,522.52万辆，年均复合增长率为0.58%,延续较好增长趋势，并超

过同期全球平均水平。

2017年至2020年，在全球经济增长放缓的背景下，全球汽车产量

及中国汽车产量均有所下滑。加之中国在2019年开始推行“国六”标

准，致使许多企业在“国六”标准实施前放缓生产“国五”标准汽车,

进一步导致汽车产量下降。尽管我国汽车行业在此期间经历了阵痛期,

但随着新能源汽车的崛起，未来仍存在巨大发展潜力。根据中国汽车

工业协会数据，2020年我国新能源汽车产量及销量分别达到136.60万

辆和136.70万辆，同比增长9.98%和13.35%,增速实现由负转正；

2021年我国新能源汽车产量及销量显著提升，分别达354.50万辆和

352.10万辆，同比增长159.52%和157.57%,增幅进一步扩大。

九、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

十、项目简介

（一）项目单位

项目单位：XX投资管理公司

（二）项目建设地点

本期项目选址位于XX（以选址意见书为准），占地面积约53.00

亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、

通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

（三）建设规模

该项目总占地面积35333.00nf（折合约53.00亩），预计场区规

划总建筑面积59475.55肝。其中：主体工程41403.20m）仓储工程

9785.40m2,行政办公及生活服务设施6784.41nf,公共工程1502.54

m2o

（四）项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，XX投资管理公司将项目工程的

建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察

与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

（五）项目提出的理由

1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施

公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断

扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，

将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公

司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展

和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建

设国际一流的研发平台提供充实保障。

2、公司行业地位突出，项目具备实施基础

公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、

品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为

项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理

基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司

系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校

保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备

进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已

建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。

随着电子设备的精密程度不断提升，连接器发展也呈现出明显的

窄间距、集成化特点。各类电子系统控制功能和复杂性都在不断增加,

对应连接器产品在兼顾稳定性同时需实现更窄间距和更高集成度。比

如工业控制设备的通用板对板连接器从以往2.54mm、2.0mm、1.27mm

逐步过渡到0.8mm、0.635mm、0.3mm间距，同时线对板I/O连接器也

表现出明显窄间距发展趋势，最新的微型I/O连接器相较标准I/O连

接器体积更小，稳定性更高。同时在多路复用等信号并行传输技术得

到广泛应用的情况下，需要将越来越多的信号包括电信号、微波信号、

光信号等集成到同一个连接器中，并实现各信号独立传输、互不干扰。

这决定了连接器集成化成为必然趋势，比如单个连接器对应PIN针数

量持续提升，信号传输通道变得更加丰富，所能够实现的功能也更加

多元。而这也要求连接器厂商具备较强精密加工能力，并能够在模具、

焊接等工艺环节精细化运营以达到更窄间距，从而实现更高集成度。

（六）建设投资估算

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资24988.44万元，其中：建设投资19984.88

万元，占项目总投资的79.98%；建设期利息451.87万元，占项目总投

资的1.81%；流动资金4551.69万元，占项目总投资的18.22%。

2、建设投资构成

本期项目建设投资19984.88万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用17325.69万元，工程建设其他费用

2097.08万元,预备费562.H万元。

（七）项目主要技术经济指标

1、财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入40300.00万元，综

合总成本费用34625.00万元,纳税总额3010.91万元,净利润

4124.79万元，财务内部收益率8.67%,财务净现值-4493.97万元，全

部投资回收期7.76年。

2、主要数据及技术指标表

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m235333.00约53.00亩

1.1总建筑面积m259475.55容积率1.68

1.2基底面积m222259.79建筑系数63.00%

1.3投资强度万元/亩369.18

2总投资万元24988.44

2.1建设投资万元19984.88

2.1.1工程费用万元17325.69

2.1.2工程建设其他赛用万元2097.08

2.1.3预备费万元562.11

2.2建设期利息万元451.87

2.3流动资金万元4551.69

3资金筹措万元24988.44

3.1自筹资金万元15766.77

3.2银行贷款万元9221.67

4营业收入万元40300.00正常运营年份

5总成本费用万元34625.00ir”

6利润总额万元5499.72

7净利润万元4124.79irif

8所得税万元1374.93ir”

9增值税万元1460.70•tt»

10税金及附加万元175.28ir”

11纳税总额万元3010.91ir”

12工业增加值万元11024.21ir”

13盈亏平衡点万元20733.16产值

14回收期不7.76含建设期24个月

15财务内部收益率8.67%所得税后

16财务净现值万元-4493.97所得税后

十一、法人治理

（一）股东权利及义务

股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类

股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

股东为单位的，股东单位内部对公司收购、出售资产、对外担保、

对外投资等事项的决策有相关规定的，公司不得以股东单位决策程序

取代公司的决策程序，公司应依据公司章程及公司制定的相关制度确

定决策程序。股东单位可自行履行内部审批流程后由其代表依据《公

司法》、公司章程及公司相关制度参与公司相关事项的审议、表决与

决策。

1、公司股东享有下列权利：

(1)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

(2)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东

大会并行使相应的表决权；

(3)对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

(4)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其

所持有的股份；

(5)查阅公司章程、股东名册、股东大会会议记录、董事会会议

决议、监事会会议决议和财务会计报告；

(6)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余

财产的分配;

(7)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求

公司收购其股份；

(8)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

2、股东提出查阅前条所述有关信息或索取资料的，应当向公司提

供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实

股东身份后按照股东的要求予以提供。但相关信息及资料涉及公司未

公开的重大信息的情况除外。

3、公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股

东有权请求人民法院认定无效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法

规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之

日起60日内，请求人民法院撤销。

公司根据股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣

告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销

变更登记。

4、公司股东承担下列义务：

(1)遵守法律、行政法规和本章程；

(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

(3)除法律、法规规定的情形外，不得退股；

(4)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用

公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；

5、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质

押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

6、公司的股东或实际控制人不得占用或转移公司资金、资产及其

他资源。如果存在股东占用或转移公司资金、资产及其他资源情况的,

公司应当扣减该股东所应分配的红利，以偿还被其占用或者转移的资

金、资产及其他资源。控股股东发生上述情况时，公司应立即申请司

法系统冻结控股股东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿占

用或转移的公司资金、资产及其他资源的，公司应通过变现司法冻结

的股份清偿。

公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金、资产及其他

资源安全的法定义务，不得侵占公司资金、资产及其他资源或协助、

纵容控股股东及其附属企业侵占公司资金、资产及其他资源。公司董

事、监事、高级管理人员违反上述规定，给公司造成损失的，应当承

担赔偿责任。造成严重后果的，公司董事会对于负有直接责任的高级

管理人员予以解除聘职，对于负有直接责任的董事、监事，应当提请

股东大会予以罢免。公司还有权视其情节轻重对直接责任人追究法律

责任。

7、公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关

系损害公司利益，不得占用或转移公司资金、资产及其他资源。违反

规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业不得以下列任何方

式占用公司资金、损害公司及其他股东的合法权益，不得利用其控制

地位损害公司及其他股东的利益：

(1)公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福

利、保险、广告等费用和其他支出；

(2)公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

(3)有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、

实际控制人及其控制的企业；

(4)不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业

的担保责任而形成的债务；

(5)公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际

控制人及其控制的企业使用资金；

8、控股股东、实际控制人及其控制的企业不得在公司挂牌后新增

同业竞争。

9、公司股东、实际控制人、收购人应当严格按照相关规定履行信

息披露义务，及时披露公司控制权变更、权益变动和其他重大事项,

并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

公司股东、实际控制人、收购人应当积极配合公司履行信息披露

义务，不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。

10、公司股东、实际控制人及其他知情人员在相关信息披露前负

有保密义务，不得利用公司未公开的重大信息谋取利益，不得进行内

幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

11、通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制的股份达到5%

以上的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合

公司履行信息披露义务。

12、公司控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权的，

应当公平合理，不得损害公司和其他股东的合法权益。

控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在下列情

形的，应当在转让前予以解决：

(1)违规占用公司资金；

(2)未清偿对公司债务或者未解除公司为其提供的担保；

(3)对公司或者其他股东的承诺未履行完毕；

(4)对公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。

(二)董事

1、公司设董事会，对股东大会负责。

2、董事会由12人组成，其中独立董事4名；设董事长1人，副

董事长1人。

3、董事会行使下列职权：

(1)负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；

(2)执行股东大会的决议；

(3)决定公司的经营计划和投资方案；

(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(6)在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、

资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

(7)决定公司内部管理机构的设置；

(8)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，聘

任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报

酬事项和奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方

式的方案；

(9)制订公司的基本管理制度；

(10)制订本章程的修改方案；

(11)管理公司信息披露事项；

(12)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

(13)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；

(14)决定公司因本章程规定的情形收购本公司股份事项；

(15)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬

与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和

董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成

员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业

人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告