证券自营业务练习试卷1（共109题）

证券自营业务练习试卷1（共4套）（共109题）证券自营业务练习试卷第1套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券自营业务规模不得超过净资本的()。A、100%B、30%C、150%D、200%标准答案：A知识点解析：暂无解析2、中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》中,证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按()计算的总金额。A、成本价B、市场价C、账面价值D、估算价值标准答案：A知识点解析：暂无解析3、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A、10%B、3%C、5%D、2%标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A、规模失控、决策失误B、变相自营、账外自营C、操纵市场、内幕交易D、信用交易标准答案：D知识点解析：暂无解析5、由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。A、投资决策部门B、风险管理部门C、自营业务部门D、风险监控部门标准答案：D知识点解析：暂无解析6、()就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A、非法交易B、内幕交易C、操纵市场D、知情交易标准答案：B知识点解析：暂无解析7、以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作标准答案：C知识点解析：暂无解析8、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A、发行人的高级管理人员B、发行人控股的公司C、持有公司3%股份的股东D、承销的证券公司标准答案：C知识点解析：暂无解析9、持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。A、1%B、2%C、3%D、5%标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)10、自营部门在日常经营中的原则包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析11、自营业务的风险主要有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司的自营业务必须符合规定的有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析13、自营业务风险的监控包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、关于自营业务的内部控制,下列说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析17、建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督,证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析18、以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)19、在证券自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、根据证券自营业务的操作管理要求,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、证券自营业务面临的风险主要是经营风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的100%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券公司应定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、根据保密守则,只有证券公司的董事长和总经理才能对自营业务内部报告进行阅签和反馈。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券自营业务练习试卷第2套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()元,净资本不得低于人民币()元。A、1亿,5000万B、1亿,3000万C、5000万,3000万D、5000万,2000万标准答案：A知识点解析：暂无解析2、以下不属于证券自营买卖对象的是()。A、权证B、B股C、基金券D、国债标准答案：B知识点解析：暂无解析3、目前我国银行间市场的交易品种主要是()。A、基金券B、股票C、债券D、各类证券标准答案：C知识点解析：暂无解析4、证券公司自营买卖业务的首要特点为()。A、决策的自主性B、交易的风险性C、收益的不稳定性D、买卖的随意性标准答案：A知识点解析：暂无解析5、证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A、自营业务部门———投资决策机构———监事会B、董事会———投资决策机构———自营业务部门C、董事会———自营业务部门———投资决策机构D、监事会———自营业务部门———投资决策机构标准答案：B知识点解析：暂无解析6、()是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A、专门委员会B、监事会C、股东大会D、投资决策机构标准答案：D知识点解析：暂无解析7、自营业务部门为自营业务的()。A、最高决策机构B、执行机构C、最高管理机构D、监督机构标准答案：B知识点解析：暂无解析8、自营业务的高风险性主要是指()。A、法律风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险标准答案：B知识点解析：暂无解析9、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于()。A、印花税B、管理费C、低买高卖的价差D、手续费标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)10、下列有关自营业务的含义,正确的有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析11、在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、非上市证券的自营买卖可以通过()的方式实现。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析14、证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析15、关于证券自营业务的决策和授权,以下表述中,正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析18、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)19、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、非上市证券的自营买卖都是通过证券公司的营业柜台或证券承销过程实现的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务的手续。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、在自营业务决策管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大策略应当通过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券自营业务练习试卷第3套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。A、10,10,30B、30,30,50C、10,10,50D、3,3,30标准答案：D知识点解析：暂无解析2、《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上()万元以下的罚款。A、40B、50C、60D、70标准答案：C知识点解析：暂无解析3、以下()不是《刑法》规定的违法行为。A、单独或合谋,集中利用资金优势,操纵证券交易价格B、与他人串通,以事先约好的时间、价格和方式互相进行证券交易C、以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖D、不按规定上报业务资料和情况报告,影响证券市场统计标准答案：D知识点解析：暂无解析4、《刑法》规定,有关()行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。A、单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券的B、以与他人事先约定的时间进行证券交易,影响证券交易量的C、以他人为交易对象,进行转移证券所有权的买卖D、编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场标准答案：D知识点解析：暂无解析5、以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、假借他人名义进行自营业务标准答案：B知识点解析：暂无解析6、证券公司将自营业务与经纪业务混合操纵所受到的最严厉的处罚是()。A、警告B、处罚C、没收非法所得D、撤销相关业务许可标准答案：D知识点解析：暂无解析7、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交D、交易手续简单、清晰,费时少标准答案：D知识点解析：暂无解析8、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币()。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元标准答案：C知识点解析：暂无解析9、建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感型指标D、风险测量阀值标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)10、禁止内幕交易的主要措施包括()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析11、根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、根据《刑法》的有关规定,()将追究刑事责任。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析14、对自营违规处罚的意义()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、证券公司操纵市场的,以下处罚正确的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、自营业务内部控制的内容应包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)20、证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券自营业务练习试卷第4套一、单项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)1、下列不属于内幕信息的是()。A、上市公司收购的有关方案B、公司债券担保的重大变更C、公司分配股利或者增资的计划D、发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废,一次等于该资产的20%标准答案：D知识点解析：暂无解析2、证券公司的禁止行为不包括()。A、将自营业务与代理业务混合操作B、将自营账户借给他人使用C、违反规定委托他人代为买卖证券D、用以自己名义开设的账户进行交易标准答案：D知识点解析：暂无解析3、现行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A、1B、2C、3D、5标准答案：C知识点解析：暂无解析4、()对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。A、证券交易所B、证券业协会C、登记结算公司D、中国证监会标准答案：D知识点解析：暂无解析5、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A、5B、10C、15D、20标准答案：D知识点解析：暂无解析6、根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,()根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。A、证券交易所B、证券业协会C、登记结算公司D、中国证监会标准答案：A知识点解析：暂无解析7、根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。A、3B、5C、10D、15标准答案：B知识点解析：暂无解析8、下列项目中,不属于禁止内幕交易的主要措施有()。A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、加强监管C、严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利D、必须使用专门的股票账户和资金账户标准答案：D知识点解析：暂无解析9、证券公司有()行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。A、无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的B、证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券C、不接受、不配合中国证监会的检查、调查D、不按规定上报自营业务资料和情况报告标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)10、常见的内幕交易包括()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析11、证券交易内幕信息的知情人包括()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析12、根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析14、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件主要包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括()。标准答案：A,B,C