证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷1（共112题）

证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷1（共4套）（共112题）证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。A、墨西哥B、巴西C、阿根廷D、智利标准答案：B知识点解析：暂无解析2、有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述B、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易C、投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种D、如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性标准答案：C知识点解析：暂无解析3、我国证券分析师行业自律组织是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国证券业协会证券分析师专业委员会D、证券交易所投资分析师协会标准答案：C知识点解析：暂无解析4、我国的证券分析师行业自律组织———中国证券业协会证券分析师专业委员会简称及其专业委员会成立时间分别为()。A、CIIA;1999年7月5日B、ASAF;2001年7月5日C、SAAC;2000年7月5日D、APIMEC;2002年7月5日标准答案：C知识点解析：暂无解析5、2002年12月证券分析师委员会制定了(),以取代原专业委员会章程及会员管理办法。A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B、《中国证券分析师职业道德守则》C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》标准答案：A知识点解析：暂无解析6、2005年中国证券业协会又对()进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B、《中国证券分析师职业道德守则》C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》标准答案：B知识点解析：暂无解析7、我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平标准答案：C知识点解析：暂无解析8、有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。A、证券分析师必须以真实姓名执业B、证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺D、证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业标准答案：D知识点解析：暂无解析9、以下说法中,正确的是()。A、投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资B、投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息标准答案：C知识点解析：暂无解析10、依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。A、3万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上20万元以下D、3万元以上20万元以下标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、中国证券业协会举办的首次考试时间为2006年3月11日,首次考试地点初步定为()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、在会员大会闭会期间由ASAF执行委员会(ASAFEXComm)行使权利,下设()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、投资分析师道德规范原则包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、对投资分析师执业纪律要求包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同的证券具有交易的优先权,因此避免个人交易对客户或者雇主利益产生不利影响。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、为上市公司提供收购、兼并、重组等资本运营业务提供财务顾问服务不属于投资分析师的业务范围。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、独立诚信原则,是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、我国证券分析师应恪守谨慎客观原则,即证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券分析师职业道德的十六字原则指独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、依据2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券分析师必须以真实姓名执业。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、证券分析师职业道德守则是证券分析师在证券交易业务中应当遵守的行为规范和道德规范。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、依据CIIA考试的基本规则,通过最终能力考试,并具有()年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。A、2B、3C、4D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析2、亚洲证券分析师联合会简称及注册地分别为()。A、ASAF;澳大利亚B、EFFAS;日本C、AIMR;香港D、APIMEC;新加坡标准答案：A知识点解析：暂无解析3、CFA证书由CFA协会授予,其获得者需为直接参与投资决策过程中各类人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,并且还必须具备()年相关工作经验。A、2B、3C、5D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析4、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是()。A、AIMRB、FAFC、ICFAD、ACIIA标准答案：A知识点解析：暂无解析5、CFA()级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。A、一B、二C、三D、四标准答案：B知识点解析：暂无解析6、自律规范这部分内容在CFA考试中约占()的比例,考生必须通过,否则无法获得资格。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析7、投资管理与研究协会(AIMR)是()。A、北美的证券分析师组织B、欧洲证券分析师的协会组织C、亚洲证券分析师的协会组织D、拉丁美洲证券分析师公会标准答案：A知识点解析：暂无解析8、欧洲证券分析师公会简称及其总部所在地分别为()。A、AIMR;法国B、ASAF;英国C、APIMEC;西班牙D、EFFAS;德国标准答案：D知识点解析：暂无解析9、ICIA代表()。A、欧洲的证券分析师组织B、各国投资联合会国际协议会C、亚洲证券分析师联合会D、国际注册投资分析师协会标准答案：B知识点解析：暂无解析10、欧洲证券分析师公会由欧洲()个国家的协会组成。A、17B、18C、19D、20标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、ACIIA会员类别包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、以下组织中,属于ACIIA会员中联盟会员的为()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析14、CIIA标准知识考试由()组成。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析15、CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、关于CIIA考试,以下说法中,正确的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析17、通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析18、关于CFA证书,下列说法中,正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会,目前的正式会员单位有13个。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中对相关人员行为规范方式是事前防范与事后查处相结合。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、独立性和客观性原则,是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、投资分析师道德规范三大原则包括公平原则、独立性和客观性原则和信托责任原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷第3套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析2、根据有关规定,证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥善保存以备查证。这是针对证券分析师的()所作的规定。A、执业纪律B、职业责任C、操作规则D、执业资格标准答案：B知识点解析：暂无解析3、证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A、2B、3C、4D、5标准答案：B知识点解析：暂无解析4、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》规定,证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存()年。A、2B、3C、5D、7标准答案：B知识点解析：暂无解析5、依据《证券公司内部控制指引》,()是内控制度的重点。A、执业回避B、信息披露C、隔离墙D、信息反馈标准答案：C知识点解析：暂无解析6、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于()万元,每设立一家分支机构,应追加不低于()万元的实收资本。A、300,150B、500,300C、500,250D、500,150标准答案：C知识点解析：暂无解析7、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按()的比例计提风险准备金。A、3%B、5%C、8%D、10%标准答案：D知识点解析：暂无解析8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第三条规定,会员制机构必须于会计年度结束之日起()个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析9、依据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》以下说法正确的是()。A、会员制机构及人员可以通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B、会员制机构及人员可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务C、会员制机构及人员不可以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务D、会员制机构及人员可以以夸大、虚报荐股业绩等方式,进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息标准答案：C知识点解析：暂无解析10、自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。A、3B、6C、12D、18标准答案：D知识点解析：暂无解析11、根据有关规定,证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况()。A、向本机构注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料B、向发行该证券的上市公司注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料C、向该证券上市的交易所注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料D、向中国证监会和中国证券业协会提供书面备案材料标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)12、从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析14、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析17、2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)19、证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、《证券法》规定投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第四条则对注册资本进行了限定,规定会员制机构实收资本不得低于500万元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、证券投资分析师应当相互尊重、团结协作,共同维护和增进证券投资分析师的职业声誉。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构可以出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、从发达国家的经验来看,成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准,加强职业道德修养。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》规范的对象包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与()过程的相关专业人员。A、证券投资决策B、证券投资管理C、证券投资执行D、证券投资评价标准答案：A知识点解析：暂无解析2、证券分析师的两大基本业务内容包括()。A、为主管部门决策提供依据B、积极参与投资者教育活动C、证券投资咨询业务D、传授投资技巧标准答案：C知识点解析：暂无解析3、在世界各国,证券分析师一般都有()自律组织。A、政府组织的营利性B、政府组织的非营利性C、自发组织的营利性D、自发组织的非营利性标准答案：D知识点解析：暂无解析4、策划组建国际注册分析师协会的区域性证券分析师协会不包括()。A、欧洲金融分析师协会(EFFAS)B、拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF)C、亚洲证券分析师联合会(ASFA)D、巴西投资分析师协会(APIMEC)标准答案：B知识点解析：暂无解析5、国际注册投资分析师协会简称()。A、EFFASB、ACIIAC、ASAFD、APIMEC标准答案：B知识点解析：暂无解析6、国际注册投资分析师协会正式成立时间及注册地分别为()。A、1999年6月;美国B、2000年6月;英国C、2001年6月;日本D、2002年6月;瑞士标准答案：B知识点解析：暂无解析7、ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。A、证券投资分析师执业道德倡议书B、证券投资分析师执业道德规范C、国际伦理纲领、职业行为标准D、伦敦宣言标准答案：C知识点解析：暂无解析8、()中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。A、2001年6月B、2001年11月C、2002年6月D、2002年11月标准答案：B知识点解析：暂无解析9、依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。A、3小时和5小时B、5小时和3小时C、13小时和15小时D、3小时和15小时标准答案：D知识点解析：暂无解析10、CIIA考试中,国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中,基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为()年。A、2B、3C、5D、10标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、广义上讲,证券分析师包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、证券分析师不同于律师、会计师,在执业上的特点是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析13、证券分析师的主要职能包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、我国证券分析师作为提供投资咨询、财务顾问、决策依据服务的专业人士,其服务对象包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、证券分析师组织的功能主要有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、《国际伦理纲领、职业行为标准》中投资分析师执业