2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案_第1页
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文档简介

【答案】D【答案】CA.特许经营权B.货币【答案】B【答案】BA.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】CA.该罪主观方面包括故意和过失【答案】BA.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可【答案】B【答案】CA.公司章程【答案】AA.证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易B.证券服务机构可以公布证券交易即时【答案】AB.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代【答案】B【答案】D【答案】AB.公司普通股份的半数以上【答案】AA.股票、企业债券B.政府债券、证券投资基金D.股票、公司债券【答案】DB.不得向基金份额持有人承诺收益C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基【答案】D【答案】A【答案】BA.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行息【答案】A【答案】AA.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任【答案】AB.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分【答案】BA.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是【答案】BB.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理【答案】A【答案】CD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C【答案】A【答案】A【答案】BⅣ.管理费用【答案】DD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A【答案】B【答案】A【答案】A【答案】CD.Ⅲ、Ⅳ【答案】AA.证券经纪业务资格【答案】CA

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