建设工程造价咨询档案立卷标准

J12482-2013建设工程造价咨询档案立卷标准2013-10-23发布2014-01-01实施安徽省住房和城乡建设厅联合发布安徽省地方标准Archivalstandardofengineeringcostconsultancy批准部门：安徽省住房和城乡建设厅3第66号立卷标准》,编号为DB34/T1948-2013,自2014年1月1日起施。4地方标准(含标准设计图集)制(修)订计划》的要求，由安徽省建本《标准》的主要内容包括：总则，术语，立卷原则，文件整如有意见或建议，请寄送安徽省建设工程造价管理总站(合肥市宣城路91号，邮编：230001)。主编单位：安徽省住房城乡建设厅标准定额处参编单位：安徽华普工程造价咨询有限公司主要起草人：王胜波王成球何朝霞魏小刚张建国陈乐云聂晓龙翟合欢6 1 2 4 5 6 76.1一般规定 76.2投资估算归档文件 86.3设计概算归档文件 96.4施工图预算归档文件 6.5工程量清单及招标控制价(投标报价)归档文件 6.6清标、工程计量与支付及合同价款调整归档文件 6.7竣工结算审核归档文件 6.8工程造价经济纠纷鉴定归档文件 7归档文件表格 20附录A建设工程造价咨询档案封面 21A.1投资估算档案封面 A.2设计概算档案封面 A.3施工图预算档案封面 23A.4工程量清单及招标控制价(投标报价)档案封面 24A.5清标、工程计量与支付及合同价款调整档案封面 25A.6竣工结算审核档案封面 26A.7工程造价经济纠纷鉴定档案封面 27A.8备考表(封底) 附录B建设工程造价咨询档案目录 29B.1投资估算档案目录 29B.2设计概算档案目录 317B.3施工图预算档案目录 B.4工程量清单及招标控制价(投标报价)档案目录 B.5工程实施阶段造价控制、确定档案目录 37B.6竣工结算审核档案目录 40B.7工程造价经济纠纷鉴定档案目录 附录C建设工程造价咨询档案成果文件表格 44C.1成果文件发文稿 44C.2清标报告封面 45C.3清标报告汇总表 C.4投标报价不平衡报价分析表 C.5投标报价错项、漏项、多项核查表 48C.6总价措施项目费用核查表 C.7规费、税金核查表 50C.8工程计量与支付审核报告封面 51C.9工程计量与支付审核汇总表 52C.10单位工程造价汇总表 53C.11分部分项工程和单价措施清单与计价表 54C.12总价措施项目清单与计价表 55C.13其他项目清单与计价汇总表 56 C.15规费、税金项目计价表 58C.16合同价款调整报告封面 59C.17合同价款调整报告汇总表 60C.18工程量清单漏项、偏差、特征描述不符造价调整表 61C.19工程变更费用表 62C.20工程工期索赔表 C.21暂估价审核表 C.22主要材料价格审核明细表 附录D建设工程造价咨询档案过程文件表格 66D.1工作方案 668 67 68 69 D.6不完整文件催告函 72D.8成果文件签收单 74D.9客户满意度调查表 75 D.11鉴定日记 78本标准用词说明 1.0.1为规范工程造价咨询企业建设工程造价咨询文件归档整1.0.2本标准适用于建设工程造价咨询文件的归档整理以及建1.0.3工程造价咨询企业完成咨询业务后必须按本标准要求，对具有保存价值的各种载体的计价文件收集1.0.4非工程造价咨询企业的建设工程造价文件归档整理以及1.0.5建设工程造价咨询文件的归档整理除应遵循本标准外，22.0.1工程造价constructioncost2.0.2工程造价咨询constructioncostconsultancy2.0.3工程造价咨询成果文件outcomedocumentationof2.0.4工程造价咨询过程文件processdocumentationof文件。2.0.5工程造价咨询档案documentationofconstructioncost2.0.7立卷filing按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类的整3理成案卷，亦称组卷将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构或部43.0.1工程造价咨询企业应遵循建设工程造价咨询文件材料的3.0.2工程造价咨询企业应对建设工程造价咨询活动中记载主要过程和现状具备保存价值的各种载体文件、成果文件进行收3.0.4卷内文件材料应真实、完整，审批和签章手续完备。成3.0.5卷内文件材料的制作和书写必须规范、清晰，利于长期565.0.1工程造价咨询企业应建立完善的建设工程造价档案管理制度，并应符合国家和有关部门发布的档案管理相关规定。5.0.2建设工程造价咨询归档文件的保存期限不宜少于五年。76归档文件6.1一般规定6.1.1建设工程造价咨询归档文件内容和相关表式除执行本标准外还应按照《建设工程造价咨询成果文件质量标准》(CECA/GC7)、《建设项目投资估算编审规程》(CECA/G1)、《建设项目设计概算编审规程》(CECA/G2)、《建设项目施工图预算编审规程》(CECA/G5)、《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500)、《建设项目全过程造价咨询规程》(CECA/G4)、《建设项目工程结算编审规程》(CECA/G3)、《建设工程造价鉴定规程》(CECA/G8)和造价管理机构发布的相关规定6.1.2档案封面应包括编制单位名称、委托单位名称、工程名称、成果文件(或过程文件)、保管期限、归档号等。成果文件6.1.3成果文件发文稿应包括工程名称、委托单位、拟稿人、审核人、签发人、发文份数、存档份数等。6.1.4过程文件应符合以下要求：1工程造价咨询合同应参照WF-2005-002《安徽省建设工程2工作方案应包括工程名称、项目人员安排、编制依据、编3质量控制流程表应包括工程名称、项目成员、项目负责人和主要造价人员自核、项目负责人复核和技术负责人审核意见及4现场勘查记录表应记录工程名称、参加人员、勘查结果等85询价记录表应记录工程名称、材料名称及规格型号询价渠道及联系方式、询价时间、询价价格、采用价格、等信息；6会议纪要应包括工程名称、会议议题、参加及主持、记录人员、会议形成的主要意见和会议主持及参加、记录人员签到等7不完整文件催告函应包括被催告人、催告文件名称以及补充文件送交、签收人员等信息；8相关电子版文件应与纸质存档成果文件格式和内容相同；9纸质或电子版工作底稿应全面反映成果文件编制实施中工程量和各种价格计算过程；10工程资料移交清单应记录咨询工作过程中委托方及工程造价咨询企业往来的各类文件资料名称；11成果文件签收单应记录成果文件送交人、签收人、项目咨询结论、咨询收费标准等信息；12客户满意度调查表应包括客户对执业质量、服务态度、项目管理等内容的评价及对工程造价咨询企业或项目的意见和建13影响工程造价的其他相关资料和其他计价依据。6.1.5备考表应包括档案卷内情况说明，立卷人、检查人、立卷时间等内容。6.2投资估算归档文件6.2.1投资估算归档的成果文件应符合以下要求：1投资估算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程2投资估算签署页应包括工程名称、投资估算总额及编制人、核对人签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；93投资估算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制方式、编制依据、主要技术经济指标、有关参数和率值选定、投资分析，以及特殊问题；4投资估算汇总表纵向应分解到单项工程费用，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；5单项工程投资估算表纵向应分解到主要单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费6主要技术经济指标及投资估算分析表应按建设项目、各单项工程和主要单位工程或分部工程列项。6.2.2投资估算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括以下内容：1投资估算成果文件依据的设计方案；2投资估算工程量确定的技术交底及其他资料。6.3设计概算归档文件6.3.1设计概算归档的成果文件应符合以下要求：1设计概算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工程设计概算；2设计概算签署页应包括工程名称、设计概算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；3设计概算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方式、主要技术经济指标、主要暂估项目说明、重大事项说明、其他需要说明事项；4设计总概算表应包括工程费用、其他费用、预备费和列入工程概算总投资中的专项费用等内容；5其他费用表应包括建设用地费用、技术咨询费、项目配套设施建设费、项目建设管理费、与生产经营相关其他费用，并注明费用计算方式；6综合概算表应包括综合概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内容；7单位工程概算表应包括单项工程概算编号、工程名称、定额编号、工程项目或费用名称、单位、数量、单价、合价等内6.3.2设计概算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括由设计单位提供作为编制设计概算成果文件依据的设计文件。6.4施工图预算归档文件6.4.1施工图预算归档的成果文件应符合以下要求：1施工图预算书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企业执业印章，名称为工2施工图预算签署页应包括工程名称、预算总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；3施工图预算编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制方法、编制依据、有关参数和率值选定、主要技术经济指标、主要施工方案以及特殊问题；4施工图预算汇总表纵向应分解到单项工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费和其他费用；5单项工程施工图预算汇总表纵向应分解到单位工程，横向应分解到建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费；6单位工程施工图预算书纵向应依据相应预算定额的项目划分分解到分项工程，横向分解到人工、材料、机械消耗量。6.4.2施工图预算归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签(复印或扫描)和(或)电子版工程图纸。报价);2工程量清单及招标控制价(投标总价)签署页应包括工4建设项目招标控制价(投标报价)汇总表应包括工程名5单项工程招标控制价(投标报价)汇总表应包括工程名6单位工程招标控制价(投标报价)汇总表应包括工程名或扫描)和(或)电子版工程图纸。对消耗量、人工费、材料价格、机械费和辅7投标报价错项、漏项、多项的核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名9规费(含不可竞争费)、税金核查表应包括建设单位名称、工程名称、招标文件编号、投标单位名单位名称，对规费(含不可竞争费)及税金的计取是否符合相关部门颁发的标准等的规费(含不可竞争费)、税金核查表。2工程计量与支付审核签署页工程名称、支付总额及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；申请的付款金额、抵扣的工程款(包括预付款)、工程造价咨询程价款、至本周期累计已实际支付的工程价申报金额、监理单位审核金额、造价咨询单位建议支付金1合同价款调整报告封面应包括工程名称、承包人名称、制人、核对人签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；6人工、材料、机械费用调整表应包括工程名称、工程编8费用索赔申请(核准)表应包括工程名称、编号、索赔内9索赔与签证计价汇总表应包括工程名称、签证及索赔项目名称计量单位、数量、单价、合价、双方认可的签证单和索赔依10工期索赔和费用表应包括工程名称、单位工程名称、合同约定工期、工期奖罚款约定说明、合同签订时间、合同约定开工日期、合同约定竣工日期、开工令签发时间、工期滞后天数、11暂估价审核表应包括工程名称、签证联系单编号、材料名称、规格型号及品牌、暂定价、申报价、市场询价、最终定价6.6.4清标、工程计量与支付及合同价款调整归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应符合以下要求：1由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条款、评标方法和投标文件响应格式的招标文件及其补充通知、答2纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签(复印或扫描)和(或)电子版工程图纸；3构成合同组成部分中已标明价格并包括说明和表格的承包4发承包方为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的5承包人申报反映其已完成的工程数量和工程进度款金额计算过程的工程计量与工程进度款支付资料；6反映造价咨询单位对承包人申报的工程计量与工程进度款支付资料审核计算过程的工程计量与工程进度款支付初审资料；7发承包双方均认可，可作为工程变更费用计价依据的变更8发承包双方均认可并已编号，可作为施工现场经济签证费11发承包双方协商形成并签字、盖章的合同价款调整协1竣工结算审核报告书封面应包括工程名称、编制单位名称和编制日期等内容，加盖工程造价咨询企及编制人、核对人的签名等内容，加盖执业(或从业)专用章；4竣工结算审核编制说明应阐述工程概况、编制范围、编制依据、编制方法、有关材料、设备、参数和费用、其他有关问单位工程名称、原结算金额、审查后金额、调整金额、备注等内10总价措施项目竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、项目名称、结算报审金额、结算审定金11其他项目竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、12零星工程竣工结算审核汇总对比表应包括工程名称、6.7.2竣工结算审核归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规1由招标人编制并向投标人发售的明确资格条件、合同条确认调整后追加(减少)的合同价款、建设工程设计文件及相关资料、招标文件等依据编制的工程竣工结算；5纸质工程图纸的设计说明、目录、标签及修改标签(复印或扫描)和(或)电子版工程图纸；6承包人出具的竣工结算核对人员法人授权委托书；7承包人对竣工结算审核承担的相应责任和义务的承诺函；8记录结算审核发生时间、地点、工作内容、记录人、证明人，承包人配合审核时间延期的说明以及竣工结算审核过程过严或有关妥协事项说明的审核日记。6.7.3对不采用工程量清单计价的工程竣工结算，其竣工结算审核归档文件，应执行本标准除工程量清单专门性规定外的其他规6.8工程造价经济纠纷鉴定归档文件6.8.1工程造价经济纠纷鉴定归档的成果文件应符合以下要求：工程造价鉴定报告书；2工程造价经济纠纷鉴定签署页应包括工程名称及签定编制人、审核人、审定人和企业法定代表人(或技术负责人)的姓名等内容，加盖编制人、审核人、审定人执业(或从业)专用章，法定代表人(或技术负责人)签字或盖章；3鉴定人员声明应阐述对陈述事实的真实性和准确性、计算及分析意见和结论的公正性负责，对哪些问题不承担责任，与当事人没有厉害关系或偏见等内容；4鉴定报告正文应包括前言、鉴定依据、鉴定程序、鉴定报告、有关事项说明、鉴定结论的分析等内容。6.8.2工程造价经济纠纷鉴定归档的过程文件除符合本标准第6.1.4条规定外还应包括：1载明要求当事人提交鉴定资料时间、地点、资料名称、数量等内容的要求当事人提交鉴定资料的函；2载明要求当事提交补充鉴定资料时间、地点、资料内容、数量等内容的要求当事人补充提交鉴定资料的函；3载明当事人提交补充鉴定资料时间、地点、资料内容、数量等内容当事人要求补充提交鉴定资料的函；4当事人提交或委托人转交给鉴定机构并与本工程有关的鉴定资料包括合同类文件、招投标文件、设计文件、结算资料、施工资料、标准规范及有关技术类文件、第三方佐证以及起诉状、答辩状等其他影响工程造价鉴定的资料；5记录当事人交换证据时间、地点、交换参与人员及交换证据名称等内容的当事人交换证据记录文件；6记录鉴定工作发生时间、地点、工作内容、记录人、证明人等，并要求记录因原告方与被告方不予配合导致鉴定时间延期的说明以及鉴定过程过严或有关妥协事项的说明等内容的鉴定日7作为编制鉴定报告，确定鉴定金额计算依据的开庭记录、送达回证等与鉴定有关的其他资料；8鉴定机构在造价鉴定各阶段向原、被告和其鉴定业务委托人发出的征求意见函件及原、被告和其鉴定业务委托人对征求意见函的回复函件或核对记录；9鉴定机构向原、被告和其鉴定业务委托人发出的鉴定报告征求意见函件及原、被告和其鉴定业务委托人对鉴定报告征求意见函的回复函件。A.1工投资估算档案封面(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件口过程文件口归档号(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件□过程文件口归档号(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件口过程文件口归档号A.4工程量清单及招标控制价(投标报价)档案封面(咨询企业名称)工程量清单及招标控制价(投标报价)(委托单位名称)(工程名称)成果文件口过程文件口归档号(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件口过程文件口至归档号(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件□过程文件口归档号(咨询企业名称)(委托单位名称)(工程名称)成果文件口过程文件口归档号工程名称：文号：类别1234成果文件投资估算签署页投资估算编制说明5过程文件工程造价咨询合同续B.1类别5过程文件不完整文件催告函6工程名称：文号：类别1234成果文件设计概算签署页设计概算编制说明5过程文件工程造价咨询合同不完整文件催告函续B.2类别5过程文件设计概算编制人纸质或电子版工作底稿6工程名称：文号：类别1234成果文件施工图预算签署页施工图预算编制说明5过程文件工程造价咨询合同不完整文件催告函续B.3类别5过程文件67B.4工程量清单及招标控制价(投标报价)档案目录工程名称：文号：类别1234成果文件5过程文件工程造价咨询合同类别5过程文件不完整资料催告函6工程名称：文号：类别1234成果文件1)清标报告清标报告签署页清标报告编制说明2)工程计量与支付审核报告工程计量与支付审核报告签署页工程计量与支付审核报告编制说明类别4成果文件3)合同价款调整报告合同价款调整报告签署页合同价款调整报告编制说明费用索赔申请(核准)表5过程文件工程造价咨询合同工程施工合同修改标签(复印或扫描)和(或)电子版工程图纸类别5过程文件不完整资料催告函6工程名称：文号：1234成果文件竣工结算审核签署页竣工结算审核编制说明审核中发现工程管理方面主要问题和问题的5工程造价咨询合同类别5过程文件工程施工合同不完整资料催告函承诺函审核日记6工程名称：文号：1234成果文件工程造价经济纠纷鉴定报告签署页鉴定人员声明5过程文件要求当事人提交鉴定资料的函要求当事人补充提交鉴定资料的函当事人要求补充提交鉴定资料的函当事人交换证据的记录文件类别5过程文件电子版文件6公司发文稿文号：审核：发文单位：拟稿：委托单位：工程名称：发文份数： 工程清清标报告(盖执业章)投标报价(元)算术性错误的不平衡报价的的核查与整理不明确、对同一问题表述不一1234编制人：(签字盖执业或从业章)审核人：(签字盖执业章)(签字执业盖章)工程名称：清标时间程和单位措施项目清单中的重偏离招标文件、消耗量定额、信息价等人工费是否降低材料价格清标时间1清单多项2报价的(暂定价、甲供材、招标文件要求的报价等执行情况：)工程名称：清标时间计取情况多项的标准C.7规费、税金核查表清标时间1规费(含费)及多项是否符合当部门颁发的2费的计取多项是否符合当部门颁发的C.8工程计量与支付审核报告封面 编制单位：(盖执业章)编制日期：工程名称：施工单位申报金额(元)金额(元)付金额(元)12345备注：(签字盖执业或从业章)(签字盖执业章)(签字盖执业章)工程名称：申报金额(元)核定金额(元)1234规费(含不可竞争费)567C.11分部分项工程和单价措施清单与计价表工程名称：申报金额(元)核定金额(元)其中其中12345费率(%)申报金额(元)核定金额(元)12345工程名称：申报金额(元)核定金额(元)1234567名称：申报金额(元)核定金额(元)123工程名称：费率(%)申报金额(元)(元)1失业保险费医疗保险费2C.16合同价款调整报告封面 合同价款调整报告编制单位：(盖执业章)编制日期：申报金额(元)审核金额(元)(签字盖执业或从业章)(签字盖执业章)(签字盖执业章)工程名称(元)(元)(元)(元)(元)工程名称：(元)审定金额(元)(元)审定金额(大写):说明：(包括审核处理依据等)工程名称：(以合同为对象)约定说明时间签发时间12345工程名称：申报价C.22主要材料价格审核明细表8工程名称：8单位审核情况同期市场数量价差合价数量价差合价调增(减)说明说明说明说明注：所有单价的说明事项中均应填写其价格来4结算市场信息平均价；5结算市场信息加权平均价；6结算甲方指定采购价；9其它。D.1工作方案工程名称：