ISO56002-2019创新管理体系管理手册及程序文件

第2页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件版本号0.引言2.规范性引用3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.1.1总则4.1.2外部因素4.1.3内部因素4.3确定创新管理体系范围4.4建立创新管理体系4.4.1总则4.4.3协作5.1.1总则5.1.3创新愿景5.1.4创新战略5.2.1建立创新方针5.2.2沟通创新方针6.策划6.1应对机会和风险的措施6.2.1创新目标6.2.2策划目标实现7.支持7.1.6基础设施7.2能力7.6工具和方法7.7战略情报管理第5页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件7.8知识产权管理8.运行8.3创新过程8.3.1总则8.3.2识别机会8.3.3建立概念8.3.4验证概念8.3.5开发概念8.3.6部署方案9.绩效评价9.1.1总则9.1.2分析和评价9.3.1总则9.3.3管理评审输出10.改进10.1总则10.2偏差、不合格和纠正措施第6页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件附件1:发布令附件2:公司简介附件3:公司创新组织架构图附件5:管理者代表任命书附件6:各部门岗位职责附件7:公司创新战略附件8:公司创新愿景附件9:职能分配表附件10:程序文件清单第7页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件0.1总则最终，创新管理体系的有效实施依赖于最高管理层的承诺以及领导者促进创新能力和支持创新活动的文化的能力。策划-实施-检查-处置(PDCA)循环，使创新管理体系得以持续改进，以确保创新方案和过程得到充分的支持、资源和管理，并确保组织识别和处理了机会和风险。PDCA循环可以应用于创新管理体系的整体或部分。图1说明了如何根据PDCA循环对第4章到第10章进行分组。这个周期由组织的环境(第4章)及其领导(第5章)提供信息和指导。External&internalissues.culture.collaboSupport(7)competencies&otherPDCA循环可以简单描述如下：IS056002-2019创新管理体系管理手册和程b)实施：实施支持和运营方面的计划(第7和第8章);第11页共157页0.4与其他管理体系标准的关系本标准采用ISO制定的管理体系标准框架，以提高与其他管补充，附件SL)。该框架使组织能够将其创新管理体系与其他本文件涉及IS0/TC279开发的ISO56000系列标准，内容如有效和高效的创新管理体系的实施可能对其他管理体系产生管理体系标准是相辅相成的，但也可以独立使用。本标准可以与其他管理体系一起实现，帮助组织平衡利用现有产品、操作以及探索新产品的推出。组织可以在创新管理体系和其他管理体未采用其他管理体系的组织可以采用本标准作为其组织内的独第12页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第13页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件2规范性引用文件单)适用于本文件。IS056002-2019创新管理体系管理手册和程4.1理解组织及其环境司创新管理目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”,明确了环管理体系预期结果。公司每年一次确定：第16页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件e)目前产品的潜能和成熟水平(在生命周期中的位置),和价值实第17页共157页4.2理解相关方的需求和期望外部相关方可能是用户、顾客、公民、当地社区、特定利益集团、协作伙伴、外部供方、顾问、工会、竞争对手、所有者、股东、基金组织、监管者、公共机构、标准制定机构、工业和行4.2.1公司根据《相关方需求和期望控制程序》,每年一次确定、监视第18页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件公司在策划创新管理体系时考虑到公司内部或外部的因素，例如：产品、过程、机构、职能、协作伙伴、合作、地理、时间范IS056002-2019创新管理体系管理手册和程公司推广支持创新活动的文化，目的是能够使创造的心智和IS056002-2019创新管理体系管理手册和程协作可涉及人员包括：来自组织内部相同或不同的团队、部第21页共157页5领导作用第22页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件b)考虑机会和风险(包括失去机会的后果)的均衡；第23页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件创新活动战略的基本原理是可以以不确定条件下的价值实现为关注焦点。这要求基于假设的决策和基于事实的决策之间的平第24页共157页5.2创新方针5.2.2沟通创新方针和理解。详见“各部门岗位职责”第25页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第26页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件6策划e)实现持续改进。2)评价这些措施的有效性。除了影响管理体系的机遇和风险外，还有许多机遇可以产生创新第27页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件c)是可测量的(如果可行)或可验证的；第28页共157页6.3组织结构6.3创新组合公司建立、管理、定期评估和优先考虑创新计划的组合或第29页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第30页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第31页共157页第32页共157页知识可以是个人或集体的，隐性或显性的。集体知识来自人外部知识来源可以是用户、客户、协作伙伴、供应商、竞争公司为其创新管理体系的有效实施确定并提供财务资源。公司考第33页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件激进式创新)的资金平衡；c)需要从外部相关方(包括用户和客户)获得哪些基础设施，例如第34页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第35页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件现技能(联想、提问、观察、实验和网络)、技术诀窍、市第36页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件7.4沟通游戏、杂志、员工会议和培训，也可以是外部的，例如网站、年度报告、公司文献、白皮书、向金融机构、用户、客户、协作伙伴、供方和其他相关方的简报，广告、新闻稿、贸易展览和专业第37页共157页3)人员的能力。4)保留和处置。第38页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件和硬件.第39页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件7.8知识产权管理第40页共157页第41页共157页8运行要求和实施在6.2中确定的措施，通过：第42页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件的)大众志愿者的做法),永久或临时安排；第43页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件图2说明了创新过程的概述。第44页共157页8.3.2识别机会为识别和确定机会，公司考虑以下输入：1)理解组织及其环境；3)创新倡议的范围；4)来自以往创新倡议的经验教训。组织：a)获得关于已声明和未说明的需求和期望的见解c)识别和确定机会或机会领域，例如要实现的影响、可实现的价值d)确定机会的优先级。知识获取可能包括当前和潜在用户、客户、公民以及组织、市场或社会的其他相关方的损失和利益。工具和方法可以包括基础研究、扫描、前瞻性分析、基准测试、内部和外部搜索、访谈、人种学、众包、焦点小组、展望活-理解要实现的潜在价值和其他潜在影响；-理解最先进的技术，包括知识产权。为创建概念，公司考虑将所识别、确定的机会作为输入。组织IS056002-2019创新管理体系管理手册和程第47页共157页-洞察和新知识，以改进解决方案。第48页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件9.1监视、测量、分析及评价第49页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件时进行评估和改进。其关注于创新管理体系要求、相互作用以及分析和评价的频率以及所使用的工具和方法，可能取决于第50页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件9.2内部审核2)其他适用的要求；9.3管理评审第51页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件9.3.1总则公司最高管理者按照策划的时间间隔对创新管理体系进行评9.3.2管理评审输入1)价值的实现和再分配；2)创新目标的实现程度；3)创新组合、倡议及过程的绩效；4)知识共享和在成功和失败中学习；5)偏差、不合格及纠正措施；6)监视、测量、分析和评价结果；7)审核结果；第52页共157页第53页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件10改进第54页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第55页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件附件1:发布令第56页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第57页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件附件3:公司创新组织架构图第58页共157页附件4:创新管理分针及目标第59页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件附件5:管理者代表任命书第60页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件附件6:各部门岗位职责第61页共157页附件7:公司创新战略附件8:公司创新愿景附件9:管理职能分配表条款内容管代工程部设备部人资部生产部品保部OOOOOOOO4.1.1总则OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO4.3确定创新管理体系范围OOOOOOOO4.4建立创新管理体系OOOOOOOO4.4.1总则OOOOOOOOOOOOOOOO4.4.3协作OOOOOOOO5.领导作用5.1领导作用和承诺OOOOOOOOO5.1.1总则OOOOOOOOOOOOOOOOOO5.1.3创新愿景OOOOOOOOO5.1.4创新战略OOOOOOOOO5.2创新方针OOOOOOOOO5.2.1建立创新方针OOOOOOOOO5.2.2沟通创新方针OOOOOOOOO5.3组织的岗位、职责和权限OOOOOOOOO6.策划OOOOOOOOO6.2创新目标及其实现的策划OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO6.3组织架构OOOOOOOOOOOOOOOOOO7.支持7.1资源OOOOOOOOO7.1.1总则OOOOOOOOO7.1.2人员OOOOOOOOO7.1.3时间OOOOOOOOO7.1.4知识OOOOOOOOO7.1.5财务OOOOOOOO7.1.6基础设施OOOOOOOO7.2能力OOOOOOOOO7.3意识OOOOOOOOO7.4沟通OOOOOOOOO7.5成文信息OOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOOO8.运行8.1运行策划和控制OOO8.3.1总则OOOOO第65页共157页8.3.6部署方案O9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价O9.1.1总则O9.1.2分析和评价O9.2内部审核OOOOOOOOO9.3管理评审OOOOOOOOO9.3.1总则OOOOOOOOO9.3.2管理评审输入OOOOOOOOO9.3.3管理评审输出OOOOOOOOO10.改进10.1总则OOOOOOOOO10.2偏差、不合格和纠正措施OOOOOOOOO10.3持续改进OOOOOOOOO第66页共157页附件10:程序文件清单1组织经营环境分析控制程序2相关方需求和期望控制程序3风险和机遇应对控制程序4人力资源控制程序5组织知识管理控制程序6财务资源控制程序7基础设施控制程序8创新信息沟通控制程序9成文信息控制程序记录控制程序创新工具和方法控制程序创新战略情况管理控制程序知识产权控制程序创新运行策划和控制程序创新倡议控制程序创新过程控制程序创新激励控制程序监视测量分析及评价控制程序内部审核控制程序管理评审控制程序偏差、不符合及纠正措施控制程序第67页共157页2适用范围3.2研发部品质负责产品创新及技术风险分析。3.3品质负责品质创新风险分析。3.3业务部负责市场创新风险分析。3.4生产部负责生产经营创新风险分析。3.5财务部负责财务创新风险分析。3.6人力资源部负责管理经营创新风险分析4工作程序4.1风险识别时机：创新管理体系策划、企业第68页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件4.2参与风险管理的人员应经过内务部组织风4.3需考虑的风险有：IS056002-2019创新管理体系管理手册和程a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策IS056002-2019创新管理体系管理手册和程4.4环境因素分析、评价第71页共157页5相关文件IS056002-2019创新管理体系管理手册和程2适用范围4工作程序IS056002-2019创新管理体系管理手册和程第74页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件b)机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾6相关文件6.1相关方需求和期望识别表第75页共157页2适用范围适用于对本公司创新管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现创新管理体系预期结果的各种内外环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇3.2管理者代表：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和3.3各部门：负责内外环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相4工作程序第76页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第77页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第78页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件4.7市场创新风险对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力第79页共157页第80页共157页4.9对风险等级评价后，找出重要风险项目4.10风险应对措施包括：风险规避、风险降低、风险接受等，并制5相关文件及记录第81页共157页3职责第82页共157页第83页共157页第84页共157页a)内务部对每次培训，应按培训计划规定进行书面考4.3.6培训效果评价4.4人员档案5相关文件6记录年度培训计划第86页共157页3职责IS056002-2019创新管理体系管理手册和程5外部知识的积累与交流第88页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件等5.2外来资料应与内部资料相融合，由负责收集、整理与发布5.5所有外来资料均需表明出处6.1知识资产是企业无形资产的一部分，主要指公司知识产权、商誉等IS056002-2019创新管理体系管理手册和程7.3保密文档不得擅自发布8知识的整理、更改8.2相关知识管理责任部门应定期对知识(包括电子文档与文件)进9.1相关知识管理责任部门应随时对知识(包括电子文档与文件)进第90页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第91页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件2.范围3.职责IS056002-2019创新管理体系管理手册和程4.2.1人力资源部根据国家政策及时联系相4.3创新资金的使用4.3.1申请4.3.1.1评审通过的创新项目，需要投入资金的，项目负责人填写申4.3.2资金的使用4.3.2.1创新项目负责人严格按预算计划进4.3.2.3在创新项目开发或验证过程中，发4.3.3.1创新项目完成后，项目负责人及时填写项目费用结算提交财4.3.4创新资金的汇总第93页共157页1.目的2.范围3.职责4.工作程序a)建筑物、设施和相关公用设施，如创意环境、研发实验室、创客空b)研究和仿真设备、物理工具、其他硬件、软件、方法、先进技术和第94页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件IS056002-2019创新管理体系管理手册和程4.4设施的验收4.4.1设施采购及委外完成后，交付前由项4.5设施的移交4.5.1验收合格后的设施由项目负责人移交4.7设施的休息及停用第96页共157页第97页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件理体系运行方面信息的交流渠道、方式，以确保相关创新管理信息2.范围：4.1行政部4.1.1负责与组织环境之间信息的交流，并确保所交流的创新信息与4.1.2负责收集及评估外部主管部门的创新信息资料(含法律法规),必要时传达至相关部门。4.3.2负责部门内创新管理信息的反馈和传达。第98页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件4.3.3负责落实有关创新信息的处理。5.1.2信息反馈第99页共157页5.2外部信息的交流b)法律法规的获取第100页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件5.3记录的保存第101页共157页2范围凡本公司创新管理体系文件(含外来文件)的4权责第102页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件准.②P代表程序③W代表三级作业文件、作业指导书类5.4.4一般三阶文件编码规定EI—XX代表作业指导书5.4.5文件总版本及页修订次之规定5.4.5.1文件总版本编号由大写英文字母表示，A版为第一版，当文件需换版时，A版变成B版，逐次变更为5.4.5.2文件内页修订次用阿拉伯数字表示：0、1、2……9,当修订次数达到第九次或有重大修改时，需换5.4.5.3创新管理手册内页的版本与修订次以A/0表示，A表示内页版本，0表示页的修订次数，第103页共157页第104页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件5.5.1录表”上签收。第105页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件请单”补发(见附件六),注明原因经管理者代表审批之5.7.2外来文件的保存第106页共157页7.2文件分发、回收记录表7.3外来文件清单第107页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件记录控制程序2范围3定义无4权责4.1程序文件的制订者4.2记录保存部门4.3管理者代表5作业内容5.1记录的种类第108页共157页第109页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件5.5记录的调阅(复制或借阅)第110页共157页第111页共157页2.范围3.职责3.2各部门负责利用现有的创新工具及方法的提高及培训；负责新工4.工作程序式，包括指南、说明、游戏、模板、演示、视频、软件和硬件.第112页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件创新工具及方法列入公司的机密。(包含取得专利的工具及方法)4.3各部门确保现有的创新工具和方法能起到实际效果，确保使用人4.4各部门确保公司现有的创新工具和方法的机密，不得随意泄露。4.5创新工具和方法的开发4.5.1公司所有员工可根据自身的工作，提出创新工具和方法。按创5相关程序文件6相关记录无第113页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件4.2采购部及时通过供应商获取相关的创第114页共157页4.3业务部及时通过各种渠道获取不同的视角，如现在和未来、内部4.4研发部及时通过各种渠道获取使用工具和方法，如数据挖掘、分4.5创新管理小组及各部门负责人随时通过与相关方协作，获得内部4.6所有获取的情报统一反馈创新管理小组，对情报进行收集、分析4.7如适合实际应用的情报开具创新倡议书提交总经理审批后进行4.8实际应用的情报上报者按创新激励控制程序进行激励。5.相关程序6.相关记录创新倡议书第115页共157页第一章总则第一条为保护本公司持有的知识产权，加强知识产权管理，鼓励发明创造，根据国家有关法律、法规及规章、制度以及国家第二条本办法所称的知识产权包：《专利法》、《著作权法》、《商(一)专利权和技术秘密：主要包括：新物质、新材料、新产品、新(二)商业秘密(含技术秘密和经营秘密):主要是不为公众所知悉，(三)其他单位委托本公司承担的科研任务并负有保密义务的科技成(四)本公司引进的知识产权。第三条公司各级领导、各部门应当采取切实措施加强对公司知识产权权益。公司知识产权管理遵循“统一管理、第四条本公司知识产权部负责知识产权的管理工作。知识产权部的主第116页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程(二)商标管理事务第117页共157页凡本公司的员工(含公司各级领导、无固定期限的员工、合同制员工、临时工等，下同),或来本公司实习、学习、进修或合作研究的研究第八条知识产权获取制度占)、并购、投资入股等方式。第九条知识产权评估制度第十条知识产权工作备案制度权评估；涉及知识产权的公司批准文件；知第118页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第119页共157页(一)项目档案管理。在所有的研究课题(包括本公司自行研究、委托或者合作研究、招投标项目研究课题),从立项起到结题止，知识产权部应对项目全程跟(二)知识产权分类管理。(三)涉及知识产权的相关档案材料，集中统一管理、保管，并严格执行科技档案借阅制度。原件严格控制，需要(一)公司划定科技开发区域、商业秘密保护区域，未经许可，非科入划定的、与本职工作无关的场所，不得带(二)产品开发和职务智力成果活动期间，应当严格保守公司商业秘第120页共157页(三)公司确定的商业秘密，在其文件资料或者物品上，以明确的警(四)在劳动合同中，增加保密条款和竞业禁止条款，任何人不得利表、泄漏、使用、许可或转让；也不得利用(五)参观访问者一律按照指定路线和范围在专人陪同下，有组织地(一)与国内外单位或个人进行委托研究、委托开发或合作研究、合(二)订立技术合同(技术转让、技术服务、技术开发、技术咨询)、(三)同国内外单位或个人进行识产权方面的许可证贸易时，需签订第121页共157页第122页共157页第三章附则第123页共157页第124页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第125页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件2)创新倡议；第126页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件6.质量记录第127页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第128页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第129页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件4.2创新管理小组每年年底制定下一年的创新倡议目标及更新创新倡议4.3创新倡议的提出4.3.1全体员工结合自己的实际工作随时以任意形式提出创新创意及创4.4创新倡议的接受倡议一览表”,按创新过程控制程序执行。4.5创新倡议的总结分析第130页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第131页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件2.范围3.职责的评估3.4实施部门负责创新项目的实施及过程控制4.工作程序第132页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件“创新方案评审表”第133页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第134页共157页6.1创新倡议书6.2创新方案评审表6.3创新项目实施方案第135页共157页2.适用范围3.定义3.1行政激励——指按照公司的规章制度及规定程序给予的具有行政3.2物质激励——指公司按照规章制度及规定程序以货币和实物的形3.3升降激励——指公司按照规章制度及规定程序通过职务和级别的升降来激励员工3.4调迁激励——指公司按照规章制度及规定程序通过调动干部和员3.5荣誉激励——指公司按照规章制度及规定程序对干部和员工或单第136页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件级别一级二级三级四级五级六级七级八级九级十级激励金额第137页共157页5.1.3创新激励的追加5.1.3.1追究特别奖一级：3000二级：2000追加特别奖名额不限，连同证书一并颁发奖金，每季度进行一5.1.4年度创新激励奖5.1.4.2年度创新奖(创新效果)一级：50005.1.4.3年度创新积极奖一级：10005.2创新激励的资金第138页共157页5.3.1人力资源部及时进行创新激励并在全公司范围内公布6.相关文件记录6.2创新激励公告第139页共157页2适用范围3职责第140页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件第141页共157页6.质量记录(无)第142页共157页IS056002-2019创新管理体系管理手册和程序文件