2024年版特定资产证券化融资中介服务协议

2024年版特定资产证券化融资中介服务协议本合同目录一览第一条：定义与解释1.1资产证券化1.2特定资产1.3融资中介服务1.4证券化产品1.5合同双方第二条：服务内容2.1服务范围2.2服务义务2.3服务时间表第三条：资产池构建3.1资产筛选标准3.2资产入池程序3.3资产池管理第四条：信用评级与风险评估4.1信用评级机构4.2评级程序4.3风险评估标准4.4风险控制措施第五条：发行与销售5.1发行方式5.2销售策略5.3销售区域5.4销售期限第六条：资金使用与管理6.1资金筹集6.2资金使用计划6.3资金监管6.4资金结算第七条：费用与报酬7.1服务费用7.2报酬计算方式7.3费用支付时间表7.4费用调整机制第八条：合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更程序8.3合同终止情形8.4合同终止后的义务第九条：违约责任9.1违约行为9.2违约责任承担9.3违约赔偿金额9.4违约解决方式第十条：争议解决10.1争议类型10.2争议解决机构10.3争议解决程序10.4适用法律第十一条：保密条款11.1保密信息范围11.2保密义务11.3保密期限11.4保密泄露后果第十二条：法律适用与争议解决12.1合同签订地12.2适用法律12.3争议解决方式第十三条：其他条款13.1合同的附件13.2补充协议13.3通知与送达13.4合同的份数第十四条：合同的签署14.1签署日期14.2签署地点14.3合同签署人14.4签署方式第一部分：合同如下：第一条：定义与解释1.1资产证券化：指以特定资产为基础，通过信用增强、信用评级、资产转让等方式，发行证券化产品，实现资产风险分散和融资的一种金融业务。1.2特定资产：指合同双方约定的，用于证券化融资的资产，包括但不限于债权、股权、不动产等。1.3融资中介服务：指为本合同所述资产证券化项目提供全程服务，包括项目策划、资产筛选、信用评级、发行销售、资金监管等。1.4证券化产品：指依据特定资产发行的，具有固定收益、期限和信用等级的金融产品，如债券、收益凭证等。1.5合同双方：指甲方（资产原始权益人）和乙方（融资中介服务提供商）。第二条：服务内容2.1服务范围：乙方负责为甲方提供资产证券化项目的全程服务，包括但不限于项目策划、资产筛选、信用评级、发行销售、资金监管等。2.2服务义务：乙方应按照约定时间和质量要求，完成服务范围内的各项工作。2.3服务时间表：双方协商确定项目启动、资产筛选、信用评级、发行销售等各个阶段的时间表。第三条：资产池构建3.1资产筛选标准：甲方应按照乙方提供的筛选标准，选取符合要求的资产。3.2资产入池程序：甲方应按照乙方提供的程序，将筛选后的资产纳入资产池。3.3资产池管理：乙方负责对资产池进行管理，确保资产的安全性和流动性。第四条：信用评级与风险评估4.1信用评级机构：双方共同选定具有资质的信用评级机构进行信用评级。4.2评级程序：评级机构按照约定的程序进行信用评级，并向双方提供评级报告。4.3风险评估标准：乙方应根据资产的性质、市场情况等因素，制定风险评估标准。4.4风险控制措施：乙方应根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施，包括但不限于设立风险准备金、购买信用保险等。第五条：发行与销售5.1发行方式：双方根据市场情况，选择公开发行、私募发行等适当的发行方式。5.2销售策略：乙方根据市场情况，制定合适的销售策略，包括但不限于确定发行规模、定价方式、销售区域等。5.3销售区域：乙方根据市场需求，确定证券化产品的销售区域。5.4销售期限：双方协商确定证券化产品的销售期限。第六条：资金使用与管理6.1资金筹集：乙方协助甲方筹集资金，并将资金划拨至甲方指定的账户。6.2资金使用计划：甲方根据项目需求，制定资金使用计划，并提交给乙方审核。6.3资金监管：乙方对甲方的资金使用进行监管，确保资金的合规使用。6.4资金结算：双方按照约定时间和方式，进行资金结算。第八条：合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。8.2合同变更程序：合同变更应由双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。（1）双方协商一致解除合同；（2）合同期限届满；（3）一方违约导致合同无法履行；（4）法律、法规规定应当终止的其他情形。8.4合同终止后的义务：合同终止后，双方应按照约定履行后续义务，包括但不限于资产处置、费用结算等。第九条：违约责任9.1违约行为：包括但不限于未按约定时间完成工作、未达到约定的服务质量、泄露保密信息等。9.2违约责任承担：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。9.3违约赔偿金额：违约赔偿金额根据违约程度和损失大小确定。9.4违约解决方式：双方应通过协商解决违约问题，协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条：争议解决10.1争议类型：包括但不限于合同履行、费用支付、违约责任等。10.2争议解决机构：双方选择仲裁委员会进行仲裁，或依法向合同签订地人民法院提起诉讼。10.3争议解决程序：按照双方约定的程序进行争议解决。10.4适用法律：本合同的签订、履行、变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一条：保密条款11.1保密信息范围：包括但不限于合同内容、商业秘密、客户信息等。11.2保密义务：双方在合同履行过程中，应对保密信息予以保密。11.3保密期限：保密信息自合同终止之日起失效。11.4保密泄露后果：泄露保密信息的一方应承担相应的法律责任。第十二条：法律适用与争议解决12.1合同签订地：本合同签订地为中华人民共和国省市。12.2适用法律：本合同的签订、履行、变更、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.3争议解决方式：双方选择仲裁委员会进行仲裁，或依法向合同签订地人民法院提起诉讼。第十三条：其他条款13.1合同的附件：本合同附件包括合同补充协议、服务内容清单等。13.2补充协议：双方就合同内容进行补充或修改时，应签订补充协议。13.3通知与送达：双方应以书面形式互相送达通知、文件等。13.4合同的份数：本合同一式两份，双方各执一份。第十四条：合同的签署14.1签署日期：本合同签署日期为2024年。14.2签署地点：本合同签署地点为中华人民共和国省市。14.3合同签署人：甲方（资产原始权益人）代表签字，乙方（融资中介服务提供商）代表签字。14.4签署方式：本合同采用纸质形式签署，并加盖双方公章。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：合同补充协议详细要求和说明：本附件用于补充或修改合同中的内容，包括但不限于服务范围的调整、费用的变更、合同的提前终止等。协议应由双方签字盖章，并作为合同不可分割的一部分。附件二：服务内容清单详细要求和说明：本附件详细列出乙方应提供的服务内容，包括项目策划、资产筛选、信用评级、发行销售、资金监管等，以及各阶段的具体工作内容和时间安排。附件三：资产筛选标准详细要求和说明：本附件详细说明甲方应按照的资产筛选标准，包括但不限于资产的种类、质量、流动性等要求。附件四：信用评级机构选定程序详细要求和说明：本附件详细描述双方选定信用评级机构的程序，包括但不限于选定标准、评估流程、评级结果的反馈等。附件五：风险评估报告详细要求和说明：本附件由乙方根据资产的性质、市场情况等因素制定的风险评估报告，用于指导风险控制措施的制定和实施。附件六：发行销售策略详细要求和说明：本附件详细列出乙方应采取的发行销售策略，包括但不限于发行规模、定价方式、销售区域等，以及各阶段的具体工作内容和时间安排。附件七：资金监管制度详细要求和说明：本附件详细说明乙方对甲方的资金使用进行监管的制度，包括但不限于监管流程、监管措施、违规处理等。附件八：费用支付时间表详细要求和说明：本附件列出双方按照约定时间和方式进行资金结算的具体时间表，包括但不限于服务费用、报酬的支付时间点。附件九：保密协议详细要求和说明：本附件作为合同的一部分，详细规定双方在合同履行过程中的保密义务、保密信息范围、保密期限及保密泄露后果等。附件十：争议解决协议详细要求和说明：本附件详细描述双方在合同履行过程中发生争议时，应采取的争议解决方式、程序、适用法律等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间提供资产信息，或提供的资产信息不符合乙方制定的筛选标准。2.乙方未按照约定时间和质量要求完成服务范围内的各项工作。3.乙方泄露甲方提供的保密信息。4.甲方未按照约定时间和方式支付服务费用或报酬。5.甲方未按照约定使用资金，或未按照约定进行资金结算。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.违约赔偿金额根据违约程度和损失大小确定。3.双方应通过协商解决违约问题，协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。示例说明：若甲方未按照约定时间提供资产信息，导致乙方无法按时完成资产筛选工作，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因违约导致的损失。说明三：法律名词及解释：1.资产证券化：指以特定资产为基础，通过信用增强、信用评级、资产转让等方式，发行证券化产品，实现资产风险分散和融资的一种金融业务。2.特定资产：指合同双方约定的，用于证券化融资的资产，包括但不限于债权、股权、不动产等。3.融资中介服务：指为本合同所述资产证券化项目提供全程服务，包括项目策划、资产筛选、信用评级、发行销售、资金监管等。4.证券化产品：指依据特定资产发行的，具有固定收益、期限和信用等级的金融产品，如债券、收益凭证等。5.信用评级：指由具有资质的信用评级机构对证券化产品的信用等级进行评估，以反映其违约风险。6.风险评估：指对资产证券化项目可能面临的风险进行识别、评估和控制的过程。7.发行销售：指通过公开或私募方