2024分散式风电开发及建设相关法律风险

分散式风电开发及建设相关法律风险目录概述概述开发过程及常见风险法规政策梳理1 2 3

end1前言分散式风电定义位于用电负荷中心附近，不以大规模远距离输送电力为目的，所产生的电力就近接入电网，并在当地消纳的风电项目。定义分散式风电定义位于用电负荷中心附近，不以大规模远距离输送电力为目的，所产生的电力就近接入电网，并在当地消纳的风电项目。接入电压接网方式接入电压

并网容量

容量上限接入电压等级应为110并在110千伏及以下电压等级内消纳

35千伏及以下电压等级接入的分散式风电项目，应充分利用电网现有变电站和配电系统设施，优先以T者π接的方式接入电网

110千伏（东北地区66千伏）电压等级接入的分散式风电项目只能有1个并网点，且总容量不应超过50兆瓦

在一个并网点接入的风电容量上限以不影响电网安全运行为前提，统筹考虑各电压等级的接入总容量2法规政策梳理政策梳理

2011年4月《国家能源局关于分散式接入风电开发的通知》2013年7月国家发改委公布《分布式发电管理暂行办法

2011年7月国家林业和草原局下发《国家能源局关于印发分散式接入风电项目开发建设指导意见的通知》2011201720182011201720182017年9月国家发展改革委国家能源局下发《关于开展分布式发电市场化交易试点的通知》

2017年6月国家能源局下发《关于加快推进分散式接入风电项目建设有关要求的通知》2018年4月国家能源局正式下发《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》政策梳理

2019年1月7日国家发展改革委、国家能源局下发《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》2019年5月21日国家发展改革委下发《关于完善风电上网电价政策的通知》

2019年2月26日国家林业和草原局公布《关于规范风电场项目建设使用林地的通知》2019年7月1日国家发改委公布《关于完善风电上网电价政策的通知》

2019年5月28日国家能源局下发了《关于2019年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知》201920192019年10月21日国家发改委下发了《关于深化燃煤发电上网电价形成机制改革的指导意见》政策梳理2019年2月26日国家林业和草原局下发2019年2月26日国家林业和草原局下发《关于规范风电场项目建设使用林地的通知》一、风电场建设使用林地禁建区域严格保护生态功能重要、生态脆弱敏感区域的林地。自然遗产地、国家公园、自然保护区、森林公园、湿地公园、地质公园、风景名胜区、鸟类主要迁徙通道和迁徙地等区域以及沿海基干林带和消浪林带，为风电场项目禁止建设区域。政策梳理2019年2月26日国家林业和草原局下发2019年2月26日国家林业和草原局下发《关于规范风电场项目建设使用林地的通知》二、风电场建设使用林地限制范围……风机基础、施工和检修道路、升压站、集电线路等，禁止占用天然乔木林（竹林）地、年降雨量400毫米以下区域的有林地、一级国家级公益林地和二级国家级公益林中的有林地。本通知下发之前已经核准但未取得使用林地手续的风电场项目，要重新合理优化选址和建设方案，加强生态影响分析和评估，不得占用年降雨量400毫米以下区域的有林地和一级国家级公益林地，避让二级国家级公益林中有林地集中区域。政策梳理2019年2月26日国家林业和草原局下发2019年2月26日国家林业和草原局下发《关于规范风电场项目建设使用林地的通知》三、强化风电场道路建设和临时用地管理风电场施工和检修道路，应尽可能利用现有森林防火道路、林区道路、乡村道原则上不得改变现有道路性质。风电时恢复植被。政策梳理

2019年5月21日国家发展改革委下发《关于完善风电上网电价政策的通知》“（三）参与分布式市场化交易的分散式风电上网电价由发电企业与电力用户直接协商形成，不享受国家补贴。不参与分布式市场化交易的分散式风电项目，执行项目所在资源区指导价。”“（四）2018年底之前核准的陆上风电项目，2020年底前仍未完成并网的，国家不再补贴；2019年1月1日至2020年底前核准的陆上风电项目，2021年底前仍未完成并网的，国家不再补贴。自2021年1月1日开始，新核准的陆上风电项目全面实现平价上网，国家不再补贴。“政策梳理

2019年10月21日，国家发改委《关于深化燃煤发电上网电价形成机制改革的指导意见》（2020.1.1生效）三、改革举措（一）为稳步实现全面放开燃煤发电上网电价目标，将现行燃煤发电标杆上网电价机制改为“基准价+上下浮动”的市场化价格机制。基准价按当地现行燃煤发电标杆上网电价确定，浮动幅度范围为上浮不超过10浮原则上不超过15%。四、配套改革（二）格形成机制。纳入国家补贴范围的可再生能源发电项目上网电价在准价（含脱硫、脱硝、除尘电价）以内的部分，由当地省级电网结算，出部分按程序申请国家可再生能源发展基金补贴。”3开发过程及常见风险项目流程需要办理的手续和文件1列入年度发展规划、用地预审、选址意见、电网接入意向函等

2装意见等

3建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等

4开工*部分项目需要办理：林地草地使用手续、水利洪评等文件。风电项目尽调清单

项目可研报告 售电手续 项目接入系统审查意见电力业务许可证电价补贴文件（标杆电价、国省市补贴、竞争性降价电网接入批复并网文件（包括但不限于并网协议、调度协议、购销协议）电费结算单

行政审批 土地合规 用地预审意见自然资源局用地性质认定林业、草原、水利主管部门批复土地权属证明及附图建筑施工图土地预审批复（省）项目选址意见书地质灾害危险评估及批复压覆矿产资源评估报告水土保持报告接入系统设计方案场区无文物证明建设工程勘察报告

风电场开发方案(若有)节能评估报告社会稳定风险评估报告军事证明安全评价报告工程竣工验收文件建设工程施工许可证常见风险 例

法院观点：该占地位置不符合农安县万顺乡土地利用总农安县自然资源局与华润新能源（农安）有限公司申请强制执行非诉执行审查一审行政裁定书案号：(2019)吉0122行审110号案情：农安县国土资源局于2018年11月2日对华润农安公司作出行政处罚决定，认定：华润农安公司于2017年11月占用农安县万顺乡光辉村、新建村土地共计219㎡建设4千万分散式风电项目输电线路。所占地类中基本农田217㎡（万顺乡新建村212㎡、光辉村5㎡）、未利用土地2㎡（万顺乡新建村）。

体规划第七十六条、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十二条、《吉林省土地管理条例》第五十八条，决定处罚：1、责令华润农安公司退还非法占用的219㎡土地。2、拆除在非法占用的217㎡土地上新建的总占地面积185㎡输电铁塔、总占地面积32㎡输电水泥线杆，恢复土地原状。3、按非法占用的基本农田面积217㎡处30元/㎡罚款。开发前风险提示土地合规《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》第十三条可使用本单位自有建设用地（），也可租用其他单位建设用地途径取得建设用地使用权。”开发前风险提示土地合规-风机基础及开关站用地-1.国有建设用地审批新土地管理法的影响-1、新土地管理法与基本农田调规《中华人民共和国土地管理法》（2019修正）（2020.1.1生效）“第三十四条……永久基本农田应当落实到地块，纳入国家永久基本农田数据库严格管理。”“第三十五条永久基本农田经依法划定后，任何单位和个人不得擅自占用或者改变其用途。国家能源、交通、水利、军事设施等重点建设项目选址确实难以避让永久基本农田，涉及农用地转用或者土地征收的，必须经国务院批准。禁止通过擅自调整县级土地利用总体规划、乡（镇）土地利用总体规划等方式规避永久基本农田农用地转用或者土地征收的审批。”建议：分散式风电项目永久性用地如涉及基本农田而选址又不便调整的，开发单位往往会沟通政府部门调整当地土地利用规划从而改变“基本农田”的地类认定。新土地管理法出台后，此类做法的法律风险将大幅上升，投资人需予以关注。开发前风险提示土地合规-风机基础及开关站用地-1.国有建设用地审批新土地管理法的影响-2、征地结果的不确定性新土地管理法从保护农民核心利益出发，完善了土地征收程序，在启动征收程序前增加了很多前置性程序。《中华人民共和国土地管理法》（2019修正）（2020.1.1生效）“第四十七条国家征收土地的，依照法定程序批准后，由县级以上地方人民政府予以公告并组织实施。县级以上地方人民政府拟申请征收土地的，应当开展拟征收土地现状调查和社会稳定风险评估……在拟征收土地所在的乡（镇）和村、村民小组范围内公告至少三十日，听取……意见。多数被征地的农村集体经济组织成员认为征地补偿安置方案不符合法律、法规规定的，县级以上地方人民政府应当组织召开听证会，并根据法律、法规的规定和听证会情况修改方案……相关前期工作完成后，县级以上地方人民政府方可申请征收土地。”建议：投资人应妥善处理工程建设进度与土地使用权取得问题，可考虑在确定用地后通过与村集体签署租赁协议或者预征地协议方式提前锁定用地使用权，防止后续征地存在障碍。开发前风险提示土地合规-风机基础及开关站用地-2.集体建设用地协议流转新土地管理法删除了原土地管理法第43条（任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地）并作出如下规定：《中华人民共和国土地管理法》（2019修正）（2020.1.1生效）“第六十三条土地利用总体规划、城乡规划确定为工业、商业等经营性用途，并经依法登记的集体经营性建设用地，土地所有权人可以通过出让、出租等方式交由单位或者个人使用……前款规定的集体经营性建设用地出让、出租等，应当经本集体经济组织成员的村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意。通过出让等方式取得的集体经营性建设用地使用权可以转让、互换、出资、赠与或者抵押，但法律、行政法规另有规定或者土地所有权人、土地使用权人签订的书面合同另有约定的除外。集体经营性建设用地的出租，集体建设用地使用权的出让及其最高年限、转让、互换、出资、赠与、抵押等，参照同类用途的国有建设用地执行。具体办法由国务院制定。”开发前风险提示土地合规–集电线路用地《电力工程项目建设用地指标（风电场）》风电场10kV、35kV。风电场10kV、35kV4.2.1风电场10kV、35kV集电线路采用架空线路架设时，只计算杆塔基础用地。杆塔基础用地为永久用地。开发前风险提示土地合规–送出线路用地土地合规–送出线路用地《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》第十七条“接入公共电网的分散式风电项目，接入系统工程以及接入引起的公共电网改造部分由电网企业投资建设。接入用户侧的分散式风电项目，在用户范围内的接入系统工程由项目业主投资建设，接入引起的公共电网改造部分由电网企业投资建设。”开发前风险提示核准政策禁止买卖“路条”2015新能源部分）实践中，有以下常见方式：模式一：投资人自建，收购方提出建设的基本要求，在项目并网后收购；并网后收购。开发前风险提示行政审批落实地类：如系项目公司自行申报建设用地的，应在自然资源部门办理手续的同时取得林业、草地、环保主管部门的意见，避免部门认定意见不同而引起的行政处罚。办理工程建设前置文件可证、不动产权证。《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（二）》第二条当事人以发包人未取得建设工程规划许可证等规划审批手续为由，请求确认建设工程施工合同无效的，人民法院应予支持，但发包人在起诉前取得建设工程规划许可证等规划审批手续的除外。发包人能够办理审批手续而未办理，并以未办理审批手续为由请求确认建设工程施工合同无效的，人民法院不予支持。开发前风险提示行政审批规避敏感性限制开发因素（地手续）。案例政府应对公司基于信赖利益产生的损失承担赔偿责任（2018）鲁行终2900号

国土资源局以及环保局的批复；相关用地手续。微山县人民政府（被上诉人，原审被告）

汇能公司（上诉人，原审原告）两次提交《关于调整南四湖省级自然保护区规划的请示》

认定属于违建项目，决定强制拆除

并网验收、发电济宁市政府认定属于违建项目

案涉光伏电站上诉人请求：请求确认县政府强制执行程序违法，并赔偿上诉人应强拆受到的损失。上诉人请求：请求确认县政府强制执行程序违法，并赔偿上诉人应强拆受到的损失。案例政府应对公司基于信赖利益产生的损失承担赔偿责任一审判决因汇能公司光伏电站项目系违法建设项目，其请求恢复原状并网发电或行政赔偿的请求，不予支持。汇能公司的光伏项目属于违建项目，其受到的损失不是合法利益，不应予以国家补偿。虽然县政府存在程序违法，但因拆除光伏电站而造成的损失应由汇能公司自行承担。案例政府应对公司基于信赖利益产生的损失承担赔偿责任二审判决案涉项目属于违法建设项目并非仅因汇能公司自身原因造成，县政府的强制执行程序明显违法，其应对汇能公司基于信赖利益产生的损失承担相应的赔偿责任，并应向汇能公司赔偿因强拆行为造成的扩大损失。汇能公司已在2016年就该项目的前期工作取得了相关部门的批复，办理了相关手续。虽然《关于光伏电站建设使用林地有关问题的通知》明确各类自然保护区为禁止建设光伏发电项目区域，但是在涉案项目建设前，县政府向市政府提交了《关于调整南四湖省级自然保护区规划的请示》，拟调整保护区范围。此外，县政府还以“现状为光伏发电项目建设用地，不具有保护价值”为由，于2017年6月再次向市政府提交请示文件。在此情况下，汇能公司有理由相。2开发前风险提示并网电价与补贴获取上网模式–并网电价《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》第十四条“分散式风电项目申请核准时可选择“自发自用、余电上网”或“全额上网”中的一种模式。自发自用部分电量不享受国家可再生能源发展基金补贴，上网电量由电网企业按照当地风电标杆上网电价收当地风电标杆上网电价与燃煤机组标杆上网电价差额部分由可再生能源发展基金补贴。对未严格按照开发前风险提示并网电价与补贴获取上网电价与工期《关于完善风电上网电价政策的通知》“（三参与分布式市场化交易成不参与分布式市场化交易执行项目所在资源区指导价。（四）2018，2020补贴。自2021年1月1日开始，新核准的陆上风电项目全面实现平价上网，国家不再补贴。”《国家能源局关于印发〈分散式风电项目开发建设暂行管理办法〉的通知》（2号）项目开工以第一台风电机组基础浇筑为标志。”开发前风险提示法收回投资；法收回投资；存在按照风机基础、升压站及检修道路用地面积之和来征收土地使用税的情况。土地使用税存在按照风机基础、升压站及检修道路用地面积之和来征收土地使用税的情况。开发中风险揭示招投标问题招投标问题“不属于《必须招标的工程项目规定》第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围包括：（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；”《必须招标的工程项目规定》第五条“本规定第二条至第四条规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：（一）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。”自建项目特殊规定具有施工资质可以不进行招投标：《工程建设项目施工招标投标办法（2013修订）》第十二条依法必须进行施工招标的工程建设项目有下列情形之一的，可以不进行施工招标：（四）采购人依法能够自行建设……案例新疆电力建设有限公司与宁夏光源电力有限公司、共创实业集团有限公司等建设工程施工合同纠纷（2016）宁民初30号承包方 发包方总承包合同新疆电建（原告）

宁夏光源（被告）股权质押合同

通过验收宁夏光源三位股东 案涉工程原告请求：判令宁夏光源支付工程款，确认其就该工程质押的股权享有优先受偿权。原告请求：判令宁夏光源支付工程款，确认其就该工程质押的股权享有优先受偿权。Footeroralternatedate 34案例新疆电力建设有限公司与宁夏光源电力有限公司、共创实业集团有限公司等建设工程施工合同纠纷争议焦点《总承包合同》的效力问题。《股权质押合同》的效力问题及赔偿责任问题。裁判要旨本案所涉工程系光伏发电工程，根据相关法律规定属于必须进行招标的项目，双方当事人未履行法律规定的招标投标程序，违反了法律的强制性规定，故可以认定涉案总承包合同为无效合股权质押合同作为从合同，应属无效，无效的合同自始不具有法律约束力。新疆电建公司不享有优先受偿权。《最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释》第八条规定：“主合同无效而导致担保合同无效，担保人无过错的，担保人不承担民事责任；担保人有过错的，担保担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的三分之一。”新疆电建公司和项目公司股东作为合同当事人，明知涉案工程未进行招投标，对从合同无效均存在过错。故三个股东应在宁夏光源债务不能清偿部分的三分之一范围内承担赔偿责任。Footeroralternatedate 35建设期风险揭示施工合同能否对招投标文件内容进行变更《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释（二）》第一条招标人和中标人在中标合同之外就明显高于市场价格购买承建房产、无偿建设住房配套设施、让利、向建设单位捐赠财物等另行签订合同，变相降低工程价款，一方当事人以该合同背离中标合同实质性内容为由请求确认无效的，人民法院应予支持。实质性内容的范围工程范围、建设工期、工程质量、工程价款等内容。其中，工程价款包括价款的支付时间、支付方式等。能够影响商业判断、商业行为的条款同样属于实质性内容。若当事人另签的合同对上述合同实质性内容进行了变更，则一方当事人可请求按照中标合同确定权利义务。对实质性内容进行变更的，仍以中标合同确定权利义务。变相抬高或变相降低工程价款的行为，可导致合同无效。建设