航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）

航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识评估管控指南（试行）1总则1.1目的依据为规范航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识、评估与管控工作，建立全链条风险防控机制，防范遏制各类生产安全事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国航道法》《通航建筑物运行管理办法》《水库大坝安全管理条例》《交通运输安全生产风险管理办法》等法律法规及相关标准规范，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于中华人民共和国境内已投入运行的等级航道、船闸、升船机、通航建筑物附属设施，以及具有航运功能的大中型水利水电枢纽通航段大坝、航运专用枢纽大坝的运行安全风险管理工作。小型航运枢纽大坝、等外航道可参照执行。1.3工作原则风险辨识评估管控工作遵循“分级负责、分类实施、全面覆盖、动态更新、闭环管理”原则，做到辨识无死角、评估无偏差、管控无漏洞，实现风险早识别、早预警、早处置。1.4术语定义1.4.1运行安全风险：指航道、通航建筑物及航运枢纽大坝在日常运行、维护、调度等过程中，发生人员伤亡、设施损毁、通航中断、环境破坏等不利事件的可能性及后果严重程度的组合。1.4.2风险辨识：指查找各运行环节、设施设备、管理流程中存在的风险源，明确风险存在的位置、状态、触发条件的过程。1.4.3风险评估：指对辨识出的风险源，分析事故发生可能性、后果严重程度，确定风险等级的过程。1.4.4风险管控：指根据风险评估结果，针对性采取工程、技术、管理等措施，将风险控制在可接受范围内的过程。2风险辨识2.1辨识基本要求2.1.1运行单位应每年至少组织1次全面风险辨识，汛期、枯水期、重大节假日、极端天气前后、设施设备升级改造后、发生事故或险情后应及时开展专项辨识。2.1.2辨识工作应由运行单位主要负责人牵头，组织工程技术、运行调度、安全管理、设备运维等岗位人员组成工作组，必要时可聘请航道、通航建筑、水工结构、水文气象等领域专业技术人员参与。2.1.3辨识前应收集基础资料，包括但不限于：航道勘察设计资料、通航建筑物及大坝竣工验收资料、历年运行监测数据、维护记录、事故险情记录、水文气象预报信息、上下游通航环境资料、相关法律法规及标准规范要求。2.2航道运行风险辨识2.2.1航道通航条件类风险水深不足：枯水期河道淤积、上游来水减少、跨临河工程施工弃渣导致航道实际水深低于设计水深，风险触发条件包括连续30天以上枯水、年度淤积厚度超过0.5m、枢纽下泄流量低于最小通航保证率流量。据交通运输部2023年航道运行监测数据，全国内河航道枯水期水深不足类险情占航道总险情的42%。航道宽度不足：河道岸滩崩塌、采砂活动侵占航道、航标移位导致航道有效宽度小于设计宽度，风险触发条件包括岸滩年崩退距离超过2m、非法采砂点距离航道边界不足50m、航标偏移航道轴线超过10m。航道弯曲半径不足：河道自然演变、淤积导致弯曲段曲率半径小于设计标准，风险触发条件包括弯曲段最大横向流速超过0.3m/s、500吨级及以上船舶单次过弯刮碰浅滩事件年发生2次及以上。水流条件恶化：枢纽调峰下泄导致流量骤变、滩险整治后水流流态改变，出现泡水、漩水、剪刀水等不良流态，风险触发条件包括枢纽小时下泄流量变幅超过200m³/s、滩段纵向流速大于设计通航流速1.5倍以上。2.2.2航道设施类风险航标故障：浮标被船舶碰撞移位、沉没，岸标被外力破坏、供电中断导致发光失常，风险触发条件包括桥区、滩险段航标失常时间超过2小时、夜间航标正常率低于98%。整治建筑物损毁：丁坝、顺坝、锁坝受水流冲刷、船舶碰撞出现坝体开裂、坍塌、基础淘空，风险触发条件包括坝体裂缝宽度超过5mm、坝体坍塌长度超过10m、基础淘空深度超过1m。跨临河设施隐患：桥梁、渡槽、管线等跨河设施净空不足，码头、取水口等临河设施侵占航道，风险触发条件包括跨河设施实际净空小于设计通航净空0.5m以上、临河设施突出航道设计边界1m以上。2.2.3通航环境类风险船舶超载、超吃水航行：船舶实际装载量超过核定载重线、吃水大于航道当前保证水深，风险触发条件包括航段内每月超吃水船舶查获量超过5艘次、枯水期船舶搁浅险情月均发生1次及以上。恶劣气象水文：大雾、大风、暴雨、雷电、洪水、枯水等极端情况，风险触发条件包括能见度不足500m、水面风力超过6级、日降雨量超过100mm、洪峰流量超过10年一遇标准。桥区、坝区、滩险段船舶违规操作：船舶在管控水域追越、掉头、违规锚泊，风险触发条件包括管控水域每月船舶违规行为超过10起、近3年发生过船舶碰撞桥梁、坝体事件。2.3通航建筑物运行风险辨识2.3.1水工结构类风险闸室（承船厢）结构损伤：混凝土碳化、钢筋锈蚀、裂缝扩展、渗漏，风险触发条件包括结构裂缝宽度超过《混凝土结构设计规范》允许值（受力裂缝≤0.2mm，非受力裂缝≤0.3mm）、渗漏点出水量超过0.1L/s、闸室底板年不均匀沉降量超过5mm。输水系统故障：输水廊道淤积、阀门密封失效、输水系统振动超限，风险触发条件包括廊道淤积厚度超过设计断面的10%、阀门漏水量超过设计允许值的2倍、输水过程中阀门段振动加速度超过0.1g。岸坡及导墙失稳：岸坡岩土体滑移、导墙倾斜、基础淘空，风险触发条件包括岸坡位移监测值连续3个月超过2mm/月、导墙倾斜度超过1‰、基础淘空深度超过2m。2.3.2金属结构类风险闸门（阀门）故障：门体变形、锈蚀、焊缝开裂、启闭卡阻，风险触发条件包括门体腐蚀深度超过钢板厚度的10%、焊缝裂纹长度超过100mm、闸门启闭过程中出现卡滞、异响。启闭设备故障：启闭机液压缸渗漏、钢丝绳断丝、制动器失效、传动部件磨损，风险触发条件包括钢丝绳断丝数超过总丝数的10%、制动器制动扭矩低于额定值的80%、齿轮磨损量超过齿厚的10%。升船机专用设施故障：钢丝绳张力不平衡、导向轮磨损、承船厢水平度超限、安全锁定装置失效，风险触发条件包括单根钢丝绳张力与平均值偏差超过10%、承船厢水平倾斜度超过0.5‰、安全锁定装置动作响应时间超过2s。2.3.3电气及控制系统类风险供电系统故障：外电中断、备用电源失效、线路短路、电气火灾，风险触发条件包括外电年中断时间累计超过24小时、备用电源启动时间超过30s、电气设备绝缘电阻低于0.5MΩ。控制系统故障：PLC模块损坏、传感器失效、通信中断、程序逻辑错误，风险触发条件包括关键传感器数据偏差超过允许值的5%、控制信号传输中断时间超过10s、误操作指令响应率超过0.1%。防雷接地失效：接地电阻超标、防雷装置损坏，风险触发条件包括接地电阻超过4Ω、接闪器锈蚀率超过30%、近2年发生过雷击导致设备损坏事件。2.3.4运行操作类风险调度操作失误：两坝联合调度时序错误、船闸充泄水时间控制不当、船舶放行顺序违规，风险触发条件包括调度人员无证上岗、近1年发生过调度失误导致通航中断事件。船舶过闸违规：船舶未按规定系缆、超尺度船舶强行过闸、过闸期间船舶违规启动，风险触发条件包括每月船舶过闸违规行为超过8起、近3年发生过船舶碰撞闸门、闸墙事件。维护作业风险：高空作业、有限空间作业、带电作业未落实安全防护措施，风险触发条件包括维护作业无专项方案、作业人员未持证上岗、现场无专人监护。2.4航运枢纽大坝运行风险辨识2.4.1大坝结构类风险坝体渗漏：坝体浸润线过高、渗流量突增、渗水浑浊，风险触发条件包括浸润线超出设计值0.5m以上、渗流量较历史均值增加50%以上、渗水携带泥沙颗粒。据全国水利部大坝安全监测数据，坝体渗漏类隐患占大坝总隐患的37%。坝体结构损伤：混凝土坝裂缝、坝肩滑移、坝基扬压力超标，土石坝坝坡滑坡、塌陷、白蚁侵蚀，风险触发条件包括混凝土坝坝踵裂缝深度超过0.5m、坝基扬压力超过设计允许值的1.2倍、土石坝坝坡出现长度超过10m、深度超过1m的裂缝、白蚁活动范围超过坝体面积的10%。泄洪设施故障：溢洪道闸门卡阻、泄洪洞淤积、消能设施损毁，风险触发条件包括溢洪道闸门无法在规定时间内完成启闭、泄洪洞淤积厚度超过设计断面的15%、消力池底板冲刷深度超过0.5m。2.4.2监测预警类风险监测设备失效：变形、渗流、应力应变等监测设备损坏、数据缺失，风险触发条件包括关键监测点数据连续7天缺失、监测数据准确率低于95%。水文预报偏差：洪水预报误差超过20%、流量预报不及时，风险触发条件包括近3年发生过洪水预报偏差导致泄洪不及时事件。预警信息发布滞后：水位、流量突变预警未及时向通航船舶、下游单位传递，风险触发条件包括预警信息发布延迟超过30分钟、近1年发生过预警不及时导致船舶遇险事件。2.4.3调度运行类风险下泄流量超限：发电调峰、泄洪调度导致下泄流量骤变，超出通航允许变幅，风险触发条件包括小时流量变幅超过航道通航允许标准、近1年发生过流量骤变导致下游船舶搁浅、翻沉事件。水位超设计限值：汛期水位超设计洪水位、枯水期水位低于最低通航水位，风险触发条件包括水位超出设计限值0.3m以上、持续时间超过2小时。大坝应急处置能力不足：应急抢险物资储备不足、应急队伍不到位、应急预案缺乏可操作性，风险触发条件包括应急物资储备量低于标准要求的80%、近3年未开展大坝应急演练。3风险评估3.1评估分级标准风险等级按照“可能性+后果严重程度”组合划分，从高到低分为重大风险、较大风险、一般风险、较小风险四个等级，对应红、橙、黄、蓝四色标识。3.1.1可能性分级极高（5分）：极可能发生，近3年本单位或同类型设施发生过3次及以上同类事件，或每年发生概率≥10%。高（4分）：很可能发生，近3年本单位或同类型设施发生过1-2次同类事件，或每年发生概率1%-10%。中（3分）：可能发生，未发生过但存在明确触发条件，或每年发生概率0.1%-1%。低（2分）：较不可能发生，触发条件较难出现，或每年发生概率0.01%-0.1%。极低（1分）：几乎不可能发生，触发条件极难出现，或每年发生概率<0.01%。3.1.2后果严重程度分级特别严重（5分）：造成10人及以上死亡，或50人及以上重伤，或直接经济损失5000万元以上，或航道、通航建筑物中断通航30天以上，或大坝溃坝、垮塌。严重（4分）：造成3-9人死亡，或10-49人重伤，或直接经济损失1000万-5000万元，或航道、通航建筑物中断通航7-30天，或大坝出现重大险情需限制运行。较重（3分）：造成1-2人死亡，或3-9人重伤，或直接经济损失100万-1000万元，或航道、通航建筑物中断通航1-7天，或大坝出现较大险情需降低运行水位。一般（2分）：造成人员重伤以下伤害，或直接经济损失10万-100万元，或航道、通航建筑物中断通航数小时至1天，或大坝出现一般险情不影响正常运行。轻微（1分）：无人员伤害，或直接经济损失10万元以下，不影响正常通航和大坝运行。3.1.3风险等级判定风险值=可能性得分×后果严重程度得分：重大风险（红色）：风险值≥20分，或可能性极高、后果特别严重的风险。较大风险（橙色）：风险值12-19分。一般风险（黄色）：风险值6-11分。较小风险（蓝色）：风险值≤5分。3.2评估方法选择3.2.1常规风险评估可采用风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC），操作简便、适用性强，适用于日常运行环节的风险评估。3.2.2重大结构风险、极端工况风险评估应采用定量评估方法，包括故障树分析法（FTA）、事件树分析法（ETA）、数值模拟法，针对水工结构稳定性、金属结构疲劳寿命、大坝溃坝风险等开展量化分析，评估结果误差应控制在10%以内。3.2.3涉及多部门联合调度的风险（如两坝联合通航调度、流域梯级枢纽流量调度）应采用情景模拟法，结合不同水文、通航场景开展综合评估，明确各环节的风险传导路径。3.3评估流程3.3.1基础信息核查：对辨识出的风险源的位置、状态、触发条件进行复核，确保基础信息准确率达到100%。3.3.2风险分析：组织专业技术人员对风险发生的可能性、影响范围、后果严重程度进行分析，形成分析记录。3.3.3等级判定：按照分级标准确定风险等级，对判定为重大风险的，应组织行业专家进行复核，复核通过率不低于80%方可最终确定。3.3.4评估报告编制：评估完成后应编制风险评估报告，内容包括风险辨识清单、评估方法、风险等级判定结果、风险管控建议等，评估报告应由运行单位主要负责人签字确认，报属地交通运输主管部门、水行政主管部门备案。3.4动态评估要求3.4.1较小、一般风险每2年至少复评1次，较大风险每年至少复评1次，重大风险每半年至少复评1次。3.4.2当设施设备改造升级、运行工况发生重大变化、发生事故险情后，应在15个工作日内完成相关风险的复评，更新风险等级。4风险管控4.1分级管控责任4.1.1重大风险（红色）：由运行单位主要负责人负责管控，制定专项管控方案，明确管控目标、责任人员、管控措施、应急处置流程，每月至少开展1次风险监测，每季度至少开展1次管控措施落实情况检查，管控方案应报上级主管部门备案。4.1.2较大风险（橙色）：由运行单位分管安全负责人负责管控，制定专门管控措施，明确责任部门和责任人，每半月至少开展1次风险监测，每月至少开展1次检查。4.1.3一般风险（黄色）：由运行单位部门负责人负责管控，落实常规管控措施，每周至少开展1次风险监测，每半月至少开展1次检查。4.1.4较小风险（蓝色）：由岗位责任人负责管控，严格落实日常运行管理制度，定期开展巡查，发现异常及时上报。4.2分类管控措施4.2.1航道风险管控水深不足风险：枯水期加密航道水深测量，重点滩段每5天测量1次，及时发布航道通告，设置超吃水检查点，对淤积严重段及时安排疏浚，疏浚作业期间设置临时航标，疏浚后水深合格率应达到100%。航标故障风险：建立航标动态监测系统，实现航标位置、发光状态实时监测，航标失常后城区航段2小时内、郊区航段4小时内恢复，重要河段航标正常率不低于99%。不良流态风险：联合枢纽调度部门优化下泄流量过程，减小流量变幅，在滩险段设置流速监测点，当流速超过通航限值时及时发布禁航通告。4.2.2通航建筑物风险管控水工结构渗漏、裂缝风险：每年开展1次结构检测，对超过限值的裂缝采用环氧树脂灌浆、粘钢加固等方式处置，渗漏点设置导排、封堵设施，每季度监测渗漏量变化。金属结构故障风险：严格执行设备定期检修制度，闸门每年检修1次，启闭机每3年全面检测1次，钢丝绳、制动器等易损件按规范要求及时更换，设备完好率达到100%。控制系统风险：采用双机热备冗余配置，定期开展控制逻辑测试，每月进行1次备用电源切换试验，关键传感器每6个月校准1次，校准合格率100%。船舶过闸风险：设置船舶尺度自动检测系统，超尺度船舶禁止进入闸室，过闸期间通过视频监控系统实时监测船舶动态，发现违规行为及时预警，船闸运行期间安全管控覆盖率达到100%。4.2.3航运枢纽大坝风险管控坝体渗漏、结构损伤风险：建立大坝安全监测自动化系统，变形、渗流、应力应变等关键参数实时监测，监测数据每小时采集1次，当监测数据超过阈值时立即启动预警，每年开展1次大坝安全鉴定，鉴定结果为三类坝的应立即限制运行并实施除险加固。泄洪设施故障风险：泄洪闸门每年开展1次全开全关试验，汛前、汛后各检查1次，泄洪洞每3年清淤1次，消能设施损坏的应在枯水期及时修复，确保泄洪能力达到设计标准。流量调度风险：建立通航流量协调机制，发电调度、泄洪调度提前24小时向航道、海事部门通报下泄流量变化，非紧急情况下小时流量变幅不超过航道通航允许值，保障通航安全。4.3风险监测与预警4.3.1运行单位应建立风险监测台账，对各类风险的状态、管控措施落实情况进行记录，监测记录保存期限不少于3年。4.3.2针对重大、较大风险应设置自动监测预警阈值，当监测数据达到预警阈值时，系统自动发出声光预警，责任人员应在10分钟内响应，核实风险情况，采取处置措施。4.3.3预警信息按照风险等级分为四级：一级预警（红