证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》临考提分卷二

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》临考提分卷二1.【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。A.要求发行人按照该办法规定和保荐协（江南博哥）议约定的方式，及时通报信息B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料正确答案：D参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。1.【单项选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括（）。A.要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅除保荐工作需要以外的发行人材料正确答案：D参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：（1）要求发行人按照该办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。2.【单项选择题】关于基金管理人的职责，下列说法错误的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集基金份额持有人大会C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同正确答案：D参考解析：D项（决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同）是基金份额持有人大会的职权。3.【单项选择题】经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。A.1B.3C.6D.12正确答案：C参考解析：经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。4.【单项选择题】证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式不包括（）。A.见证开户B.网上开户C.证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续D.中国结算认可的其他非现场开户方式正确答案：C参考解析：证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户，以及中国结算认可的其他非现场开户方式。5.【单项选择题】下列有关利润分配的说法，错误的是（）。A.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利B.股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东无需将违反规定分配的利润退还公司C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外正确答案：B参考解析：B项错误，股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，【股东必须将违反规定分配的利润退还公司】。6.【单项选择题】（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院正确答案：C参考解析：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。7.【单项选择题】证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于（）人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。A.5B.10C.20D.3正确答案：B参考解析：证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。8.【单项选择题】关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项，下列说法正确的是（）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程正确答案：D参考解析：A项错误，证券公司的控股股东【不得超越股东(大）会、董事会】任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。B项错误，证券公司股东及其控股股东、实际控制人【不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保】，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。C项错误，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，【防止与其所控制的证券公司发生业务竞争】。9.【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（）。A.移送司法机关追究责任B.监管谈话C.出具警示函D.责令改正正确答案：A参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会对其采取【监管谈话、出具警示函、责令改正等监管】措施。10.【单项选择题】根据《证券法》第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；200B.10；100C.30；300D.50；500正确答案：A参考解析：根据《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。11.【单项选择题】下列有关证券登记结算机构的表述，说法错误的是（）。A.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户B.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构C.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户正确答案：A参考解析：A项错误，投资者委托证券公司进行证券交易，【应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户】。12.【单项选择题】下列关于证券公司全面风险管理的责任主体，说法错误的是（）。A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任正确答案：C参考解析：C项错误，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度，并适时调整。12.【单项选择题】下列关于证券公司全面风险管理的责任主体，说法错误的是（）。A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任正确答案：C参考解析：C项错误，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度，并适时调整。13.【单项选择题】根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限为（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日正确答案：D参考解析：根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

14.【单项选择题】关于为债券提供担保的相关事项中，下列说法错误的是（）。A.为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起五个月内披露上一年财务报告B.为债券提供担保的机构发生可能影响其代偿能力的重大事项时，应当及时披露重大事项并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响C.为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年财务报告D.企业有充分证据证明按照《公司信用类债券信息披露管理办法》规定应当披露的信息可能导致其违反国家有关保密法律法规的，可以依据有关法律规定豁免披露正确答案：A参考解析：A项错误，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年财务报告。14.【单项选择题】关于为债券提供担保的相关事项中，下列说法错误的是（）。A.为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起五个月内披露上一年财务报告B.为债券提供担保的机构发生可能影响其代偿能力的重大事项时，应当及时披露重大事项并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响C.为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年财务报告D.企业有充分证据证明按照《公司信用类债券信息披露管理办法》规定应当披露的信息可能导致其违反国家有关保密法律法规的，可以依据有关法律规定豁免披露正确答案：A参考解析：A项错误，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年财务报告。15.【单项选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。A.3；5B.3；10C.6；10D.2；5正确答案：C参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年至10年的证券市场禁入措施。16.【单项选择题】《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，不包括（）。A.从业人员应遵守相关业务规定，妥善保存客户资料及其交易信息，保证客户资产安全和信息安全B.从业人员在推荐产品或者提供服务时，应当按照要求了解客户的财务状况及风险承受能力等情况C.从业人员应当品行良好，无需具备从事证券业务所需的专业能力D.从业人员应遵守反洗钱规定，履行反洗钱义务，配合有关部门打击洗钱活动正确答案：C参考解析：C项，从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。17.【单项选择题】（）依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.国务院D.中国证监会正确答案：D参考解析：【中国证监会】依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。18.【单项选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处（）万元以下的罚款。A.10B.20C.50D.100正确答案：B参考解析：会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。19.【单项选择题】关于资产管理产品，下列说法正确的是（）。A.资产管理产品按照投资性质不同，可分为公募产品和私募产品B.资产管理产品按照募集方式不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品C.公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行D.私募产品面向市场上所有投资者通过非公开方式发行正确答案：C参考解析：A项错误，资产管理产品按照【募集方式】不同，可分为公募产品和私募产品。B项错误，资产管理产品按照【投资性质】不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合类产品。D项错误，私募产品面向【合格投资者】通过非公开方式发行。20.【单项选择题】以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.有效管理内幕信息和未公开信息C.不得侵犯客户合法权益D.建立完备的内部控制体系正确答案：B参考解析：证券公司治理的基本要求：1.建立健全组织架构、明确职责划分2.不得侵犯客户合法权益3.建立完备的内部控制体系4.建立稳健的薪酬制度B项是证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。21.【单项选择题】证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。A.2B.1C.3D.5正确答案：B参考解析：证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于1次。22.【单项选择题】下列关于监事会或监事的合规管理职责，说法错误的是（）。A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.公司章程规定的其他合规管理职责D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题正确答案：D参考解析：D项（评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题）是证券公司董事会的合规管理职责。23.【单项选择题】保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近（）个月内未受到中国证监会的行政处罚A.24；12B.12；36C.24；24D.12；48正确答案：B参考解析：保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施，最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚。24.【单项选择题】债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告，下列说法错误的是（）。A.企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告，年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息B.企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告C.定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表D.编制合并财务报表的企业，应当提供合并财务报表，不需要披露母公司财务报表正确答案：D参考解析：ABC三项正确，债券存续期内，企业应当按以下要求披露定期报告：①企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告，年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。②企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告。③定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。D项错误，编制合并财务报表的企业，除提供合并财务报表外，还【应当披露母公司财务报表】。25.【单项选择题】下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责正确答案：A参考解析：A项正确、B项错误，社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。CD两项错误，法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。26.【单项选择题】假设某股份有限公司成立于2018年9月10日，发起人甲认购公司股份200万股，为公司的小股东，2022年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股，2023年1月5日，公司股票在证券交易所上市交易。下列关于公司上市后甲在公司成立时认购的股份转让的表述，正确的是（）。A.2024年1月5日后方可以转让

B.2023年9月10日后方可以转让C.2024年12月15日后方可以转让D.2023年1月5日后方可以转让正确答案：A参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。27.【单项选择题】我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。A.直接营销；委托证监会B.间接营销；委托证监会C.间接营销；委托证券经纪人D.直接营销；委托证券经纪人正确答案：D参考解析：我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。28.【单项选择题】应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（）年。A.一B.二C.三D.四正确答案：C参考解析：应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。29.【单项选择题】下列关于公司担保决定权的表述，说法正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保正确答案：C参考解析：公司为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。30.【单项选择题】证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：D参考解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。（注意题干问的是净资本，不是注册资本）31.【单项选择题】下列属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员D.经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑正确答案：C参考解析：A项属于客观原则；B项属于公平原则；D项属于审慎原则。1.独立原则经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理；制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。2.客观原则经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。3.公平原则经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。4.审慎原则经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。

32.【单项选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门正确答案：A参考解析：《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。33.【单项选择题】按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下正确答案：A参考解析：公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。34.【单项选择题】根据《期货和衍生品法》和国务院期货监督管理机构的规定，下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易正确答案：D参考解析：期货交易所应当依照《期货和衍生品法》和国务院期货监督管理机构的规定，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。D项错误，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。35.【单项选择题】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正确答案：D参考解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。36.【单项选择题】下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分正确答案：D参考解析：A项错误，证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为100分。B项错误，分类评价每年进行一次。C项错误，分类监管评价的评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。37.【单项选择题】从事基金托管业务的基金托管人，可以由经过（）核准的非银行金融机构担任。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所正确答案：C参考解析：从事基金托管业务的基金托管人，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的商业银行或由国务院证券监督管理机构核准的其他金融机构担任。38.【单项选择题】关于证券经纪人，下列说法错误的是（）。A.证券经纪人为证券从业人员B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件正确答案：B参考解析：B项，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。39.【单项选择题】以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易B.证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己买卖证券C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格D.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券正确答案：D参考解析：D项符合题意，禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。AC两项属于操纵证券市场行为。B项属于证券自营业务的其他禁止行为。40.【单项选择题】下列关于证券公司柜台市场的信息披露，说法错误的是（）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息正确答案：D参考解析：AB两项正确，以下私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。C项正确，证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。D项错误，证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会（而非中国证监会）认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。41.【多选题】根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，融资融券业务的客户征信内容包括（）。A.客户的财产与收入状况B.证券投资经验C.风险偏好D.政治面貌正确答案：A,B,C参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等情况，做好客户适当性管理工作。42.【多选题】证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。A.在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施B.建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中

C.支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障

D.发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实

正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任：（1）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；（2）建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；（3）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（4）积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见；（5）为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作；（6）支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；（7）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务；（8）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。42.【多选题】证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责包括（）。A.在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施B.建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中

C.支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障

D.发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实

正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任：（1）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；（2）建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；（3）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；（4）积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见；（5）为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作；（6）支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；（7）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务；（8）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。43.【多选题】保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于（）等。A.立项制度B.问核制度C.质量控制制度D.风险事件报告制度正确答案：A,B,C,D参考解析：根据《保荐办法》《证券公司保荐业务规则》，保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等。44.【多选题】证券公司的网络和信息安全管理年报内容包括（）。A.人员情况B.投入情况C.风险情况D.网络和信息安全治理情况正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司的网络和信息安全管理年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。45.【多选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法正确的有（）。A.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员B.独立董事可以兼任本证券公司监事C.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人D.独立董事不得为本证券公司提供审计服务正确答案：A,D参考解析：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务（BC两项错误），不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。46.【多选题】合伙人有出现（）情形的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.未履行出资义务B.执行合伙事务时有不正当行为C.有不良嗜好，但不影响正常事务D.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失正确答案：A,B,D参考解析：合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名：（1）未履行出资义务；（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙。47.【多选题】基金销售机构的以下行为，符合公募基金宣传推介规范的是（）。A.遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性B.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份C.严格管理投资人账户D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息正确答案：A,B,C,D参考解析：基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性（A项正确），不得误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份（B项正确），严格管理投资人账户（C项正确）。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息（D项正确）。48.【多选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.守法合规B.诚实信用C.忠实客户利益D.集中管理正确答案：A,B,C参考解析：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。D项是融资融券业务管理的基本原则。49.【多选题】下列关于合伙企业清算时的债权保护，说法正确的是（）。A.清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于30日内在报纸上公告B.清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告C.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权D.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权正确答案：B,D参考解析：AB两项，清算人自被确定之日起10日内将合伙企业解散事项通知债权人，并于60日内在报纸上公告。CD两项，债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。（此题注意与公司合并的债务承担进行区分：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保）50.【多选题】证券公司业务发展状况主要根据证券公司（）等方面的情况进行评价。A.经纪业务B.信息技术管理C.自律管理措施D.机构客户服务能力

正确答案：A,B,D参考解析：证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、综合实力、机构客户服务能力、财富管理能力、境外业务、信息技术管理等方面的情况进行评价。（C项，自律管理措施属于中国证券业协会对证券公司做出的措施，不属于对证券公司的业务评价内容）51.【多选题】下列关于信息技术应用的合规与风险要点，说法正确的是（）。A.证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整B.证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道C.证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能D.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间正确答案：A,B,C,D参考解析：A项，证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。B项，证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道。C项，证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能。D项，除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间。52.【多选题】公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益D.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告正确答案：B,C参考解析：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。B项是合规行为，C项是基金管理人的职责。53.【多选题】证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益B.证券投资顾问不得参与媒体证券节目C.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据D.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险正确答案：A,C,D参考解析：B项错误，证券投资顾问应规范参与媒体证券节目。54.【多选题】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.真实B.准确C.完整D.全面正确答案：A,B,C参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。55.【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的哪些情况下应当进行回避？（）A.证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议B.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形C.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务D.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告正确答案：A,B,C,D参考解析：证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行回避：第一，经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询从业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；第二，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；第三，证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；第四，中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。56.【多选题】证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交的资产有（）。A.证券B.动产C.不动产D.股权正确答案：A,C,D参考解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。57.【多选题】全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）发展服务。A.创新型企业B.创业型企业C.成长型中小微企业D.成熟型企业正确答案：A,B,C参考解析：全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。58.【多选题】下列关于有限责任公司与股份有限公司的区别，说法正确的有（）。A.有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以D.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任正确答案：A,B,C参考解析：D项说法错误，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，两者都是有限责任。59.【多选题】证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般包括（）。A.账户状态B.信誉状况C.关联关系D.从事证券交易的时间正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几个方面：（1）从事证券交易的时间客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满半年以上。（2）账户状态客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。（3）信誉状况要求客户信誉良好，无重大违约记录。（4）资产状况最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元，具有符合要求的担保品及较强的还款能力。（5）投资风格具有较强的风险承受能力，符合适当性相关规定。（6）关联关系不属于本公司的股东（持有上市证券公司5%以下流通股份的股东除外）或关联人。60.【多选题】下列关于证券公司风险处置的监督协调工作，说法正确的有（）。A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金B.证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查C.托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况D.被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，不可以向国务院证券监督管理机构投诉正确答案：A,B,C参考解析：D项错误，被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，【可以向国务院证券监督管理机构投诉】。61.【多选题】证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。A.报告期内信息技术治理B.信息技术合规与风险管理

C.信息技术安全管理D.内部审查意见正确答案：A,B,C参考解析：证券公司应当在报送年度报告的同时报送年度信息技术管理专项报告，说明报告期内信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、信息技术审计等方面执行规定的情况。62.【多选题】特殊普通合伙企业特殊之处的表现在于（）。A.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

B.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样C.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任D.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任正确答案：A,C,D参考解析：B项，特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上，而不是命名上。63.【多选题】为保护国有资产和上市公司股东的利益，（）不得成为普通合伙人。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位、社会团体正确答案：A,B,C,D参考解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。64.【多选题】关于资产证券化，下列说法正确的是（）。A.资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动B.基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、不可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产C.原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司正确答案：A,C,D参考解析：B项错误，基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、【可预测】的现金流且可特定化的财产权利或者财产。65.【多选题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户

C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C,D参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（AB两项是证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立的账户类型）66.【多选题】下列属于证券公司开展各项业务，应遵守的基本要求是（）。A.及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户

B.充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新C.依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（1）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（2）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。（3）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。（4）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。（5）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。（6）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。（7）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。（8）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。67.【多选题】中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取（）等方式加强合规监管。A.增加现场检查频率B.强化合规负责人任职监管C.监管谈话D.委托外部专业机构协助开展工作正确答案：A,B,D参考解析：中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。68.【多选题】股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份用于员工持股计划或者股权激励D.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议的，要求公司收购其股份正确答案：A,B,C,D参考解析：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（5）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（6）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。69.【多选题】根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。A.自然人B.普通合伙企业C.特殊合伙企业D.有限合伙企业正确答案：B,D参考解析：根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。70.【多选题】证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）等。A.内部审查意见B.机房基本信息C.技术架构设计D.业务制度正确答案：A,B,C,D参考解析：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。71.【多选题】下列有关有限责任公司的说法，正确的有（）。A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，但公司章程另有规定的除外B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权正确答案：A,B,C参考解析：D项错误，2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。72.【多选题】根据《证券公司风险处置条例》的规定，被撤销证券公司停止履行职责的组织机构或高级管理人员包括（）。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.副经理正确答案：A,B,C,D参考解析：被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。73.【多选题】可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A.股票B.债券C.证券投资基金D.信托产品正确答案：A,B,C参考解析：可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。74.【多选题】以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.保持独立性B.认真审慎、专业严谨C.充分尊重知识产权D.维护所在机构利益正确答案：A,B,C,D参考解析：证券分析师执业行为准则有：1.保持独立性；2.保持客观性；3.公平对待发布对象；4.认真审慎、专业严谨；5.恪守诚信原则；6.信息保密；7.充分尊重知识产权；8.报告违法违规事项；9.防范利益冲突；10.珍惜职业称号和职业声誉；11.防范不正当竞争；12.规范参与公众交流活动；13.备案客户服务；14.维护所在机构利益；15.规范外请专家服务；16.加强后续培训；17.引导市场预期、传递正能量。74.【多选题】以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.保持独立性B.认真审慎、专业严谨C.充分尊重知识产权D.维护所在机构利益正确答案：A,B,C,D参考解析：证券分析师执业行为准则有：1.保持独立性；2.保持客观性；3.公平对待发布对象；4.认真审慎、专业严谨；5.恪守诚信原则；6.信息保密；7.充分尊重知识产权；8.报告违法违规事项；9.防范利益冲突；10.珍惜职业称号和职业声誉；11.防范不正当竞争；12.规范参与公众交流活动；13.备案客户服务；14.维护所在机构利益；15.规范外请专家服务；16.加强后续培训；17.引导市场预期、传递正能量。75.【多选题】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.保证证券公司利润最大化B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时正确答案：B,C,D参考解析：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：【保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行（B项）；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整（C项）；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时（D项）；提高证券公司经营效率和效果】。76.【多选题】下列关于股份有限公司监事的表述，说法正确的有（）。A.董事不得兼任监事B.经理不得兼任监事

C.职工不得兼任监事D.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任正确答案：A,B参考解析：AB两项正确，董事、高级管理人员不得兼任监事。C项错误，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表。D项错误，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。76.【多选题】下列关于股份有限公司监事的表述，说法正确的有（）。A.董事不得兼任监事B.经理不得兼任监事

C.职工不得兼任监事D.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任正确答案：A,B参考解析：AB两项正确，董事、高级管理人员不得兼任监事。C项错误，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表。D项错误，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。77.【多选题】以下关于融资融券业务的决策授权体系，说法错误的有（）。A.由部门负责人确定融资融券业务的总规模B.业务决策机构确定对具体客户的授信额度C.业务执行部门确定单一客户的授信额度D.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取正确答案：A,B,C,D参考解析：A项错误，由【董事会】确定融资融券业务的总规模。B项错误，业务【执行机构】确定对具体客户的授信额度。C项错误，业务【决策部门】确定单一客户的授信额度。D项错误，分支机构【不可】自行决定客户的开户、保证金收取。76.【多选题】下列关于股份有限公司监事的表述，说法正确的有（）。A.董事不得兼任监事B.经理不得兼任监事

C.职工不得兼任监事D.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任正确答案：A,B参考解析：AB两项正确，董事、高级管理人员不得兼任监事。C项错误，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表。D项错误，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。77.【多选题】以下关于融资融券业务的决策授权体系，说法错误的有（）。A.由部门负责人确定融资融券业务的总规模B.业务决策机构确定对具体客户的授信额度C.业务执行部门确定单一客户的授信额度D.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取正确答案：A,B,C,D参考解析：A项错误，由【董事会】确定融资融券业务的总规模。B项错误，业务【执行机构】确定对具体客户的授信额度。C项错误，业务【决策部门】确定单一客户的授信额度。D项错误，分支机构【不可】自行决定客户的开户、保证金收取。78.【多选题】证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据（）和一致性的原则开展业务。A.独立B.客观C.公正D.审慎正确答案：A,B,C,D参考解析：证券评级机构人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务。79.【多选题】下列哪些情形属于变相公开发行证券？（）A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会注册，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人正确答案：A,B,D参考解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人。80.【多选题】基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在（）。A.有利于保障基金财产的安全B.有利于保护基金份额持有人的合法权益C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于维护基金财产的独立性正确答案：A,B,C,D参考解析：基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在以下方面：1.有利于维护基金财产的独立性；2.有利于保障基金财产的安全；3.有利于保护基金份额持有人的合法权益；4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。80.【多选题】基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在（）。A.有利于保障基金财产的安全B.有利于保护基金份额持有人的合法权益C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于维护基金财产的独立性正确答案：A,B,C,D参考解析：基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在以下方面：1.有利于维护基金财产的独立性；2.有利于保障基金财产的安全；3.有利于保护基金份额持有人的合法权益；4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。81.【判断题】中国证监会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等行业协会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。80.【多选题】基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在（）。A.有利于保障基金财产的安全B.有利于保护基金份额持有人的合法权益C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于维护基金财产的独立性正确答案：A,B,C,D参考解析：基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义。对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在以下方面：1.有利于维护基金财产的独立性；2.有利于保障基金财产的安全；3.有利于保护基金份额持有人的合法权益；4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。81.【判断题】中国证监会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等行业协会依法制定行业网络和信息安全自律规则，对经营机构网络和信息安全实施自律管理。82.【判断题】二级交易商可以自行开展场内个股对冲交易。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：二级交易商仅能与一级交易商进行场内个股对冲交易，【不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易】。82.【判断题】二级交易商可以自行开展场内个股对冲交易。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：二级交易商仅能与一级交易商进行场内个股对冲交易，【不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易】。83.【判断题】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的80%，为发行失败。（）A.对B.错正确答案：错参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量【70%】的，为发行失败。84.【判断题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十二条的规定，证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。84.【判断题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。（）A.对B.错正确答案：对参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十二条的规定，证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。85.【判断题】加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）A.对B.错