股权基金知识试题

股权投资基金基础知识测试题一,填空私募股权投资一般是指从事私人股权（非上市公司的股权）投资的基金。私募投资的退出方式：回购退出,股份转让退出，首次公开上市退出，清算退出。私募股权投资期限较长，一般可达3至7或更长，属于中长期投资。中国私募股权基金的三种主要形式是公司制私募股权基金,契约制私募股权基金,有限合伙制私募股权基金。及资本流淌相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募集，投资,管理和退出。股权投资基金市场的参及主体是投资者，管理者和第三方服务机构。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长,流淌性较差,投后管理投入资源多，专业性较强投资收益波动性较大等特点。基金的募集包括自行募集和托付募集。人力资本对于股权投资基金的胜利运作发挥确定性作用。目前具有基金销售业务的机构有商业银行，证券公司，期货公司，保险机构，证券投资询问机构，独立基金销售机构。股权投资基金管理人最主要的职责就是依据基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效限制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。私募基金管理人通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统在网上提交登记备案申请信息，网上办理登记备案相关手续。投资者既是基金份额持有者又是公司股东，依据公司章程行使相应权利,担当相应义务和责任。从卖方的角度来看，并购的流程主要包括前期打算,尽职调查,价值评估,协商履约步骤。从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特别目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在利益冲突。相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以依据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括市盈率,市现率,市净率,市售率。股权投资基金管理人应当于每度4月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的度财务报告。股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）,合规/风控负责人应当取得基金从业资格。已取得基金从业资格的人员，应每度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人。对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍运用的方法主要有成本法,市场法,收入法,重置成本法。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。二,单项选择1.基金财产独立于基金管理人,基金托管人的固有财产。基金管理人,基金托管人不得将基金财产归入其（）。A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产2.基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会确定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形3.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.IPOD.新三板挂牌退出4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必需为实缴货币资本Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三没有违法记录Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ5.定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票6.依据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三个人均收入不低于（）万元。A100；60；50B1000；300；50C1000；100；50D500；300；1007.商业支配书的核心内容不包括()A.企业能为客户创建价值B.纯技术术语C.企业的利润如何得来D.企业能给投资者能带来什么回报8.合规人员应当熟识业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并精确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则9.《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容及格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存（）以上。A.1B.3C.5D.1010.境内注册设立的私募基金管理机构，应当向（）履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国证监会D.中国保监会三,多项选择1.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（）。A.基金担当的费用和业绩酬劳支配B.可能存在的利益冲突C.涉及私募基金管理业务,基金财产,基金托管业务的重大诉讼,仲裁D.基金的投资收益安排状况2.并购投资的考察重点是（）。A.管理团队,资产质量,融资结构B.产品服务,发展战略及市场因素C.融资运用,发展战略以及风险分析D.为管理团队和产品服务部分3.股权投机基金的服务机构包括A基金托管机构B基金销售机构C律师事务所D会计事务所4.基金销售机构参及股权投资基金募集活动的需满意以下条件：A在中国证监会注册取得基金销售资格B成为中国证券投资基金业协会会员C接受基金管理人托付（签署销售协议）D净资产达到300万以上5.一个好的商业支配书需包含十大要素，其中包括()A.中心思想和总体纲要B.公司概要C.产品及服务D.市场分析和营销E.员工特性F.管理方法和主要人员配置G.财务分析H.学习途径I.机会及风险J.筹资须要6.通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为()。A.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查B.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动C.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动D.股权投资基金对被投资企业供应的增值服务7.监事会的职责有（）。A.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督B.对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力C.修改公司章程D.聘任和解聘公司高级管理人员8.股权投资基金投资后，对于尚在主动开拓市场的企业，侧重视察的指标为（）。A.业绩指标B.成长指标C.网点建设D.销售额增长9.以下（）属于财务尽职调查报告的内容。A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.供应交易条款的述议10.