企业安全生产刑事防控及刑事合规学习培训课件（律师事务所主讲人公司法律法规宣讲教程）

企业安全生产刑事防控及刑事合规xx律师事务所

主讲人：目录刑事处罚的含义刑事处罚与企业的关系与企业安全生产相关的罪名企业刑事合规法商融合之路刑事处罚的影响

刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑事制裁。对于自然人来讲，刑罚是法律对违法的公民最严厉的惩罚，牵涉到刑事犯罪的人，除最终被判决无罪外，一般都将面临刑事处罚。根据所涉嫌的罪名，轻则单处罚金刑；重则牢狱之灾，与家人、亲朋相隔于铁窗；甚至被执行死刑从此阴阳两隔。

什么是刑事处罚

而对于企业而言，我国《刑法》对单位犯罪科处刑罚是采取双罚制，单位科处罚金和企业直接主管人员和直接责任人员科处刑罚，通俗讲就是企业罚钱后“老板”还得坐牢，罚钱不要紧，坐牢很可怕。

另外，企业受到刑事处罚后，除了实际、具体的损失外，还会遭受社会评价及信用降低、社会舆论攻击等无形的损失。刑事处罚与企业的关系但是

企业从诞生、发展到不断壮大，甚至到破产，每一步都可能触犯一系列的罪名。通常而言，一个企业发展到了一定程度，积累了一定财富，拥有了一定社会地位，一般的民事诉讼乃至行政处罚都不致于使其伤筋动骨。一场刑事诉讼，却可能使其事业归零、企业彻底消亡，乃至家庭悲剧的发生。

公司可能涉及的罪名，有单位行贿，污染环境，骗取贷款，非法经营，国有公司、企业、事业单位人员失职，生产销售伪劣产品，虚报注册资本，合同诈骗，非法集资、集资诈骗等等。

《刑法分则》第三章破坏社会主义市场经济秩序罪，一共有八节，每一节都超过十个罪名，加在一起总计一百个以上的罪名，几乎都涉及单位犯罪。本次课程，首先将围绕与企业安全相关的罪名进行具体讲解和防控：危害公共安全罪

相关罪名相关罪名危害公共安全罪第一百三十四条重大责任事故罪第一百三十四条危险作业罪第一百三十五条重大劳动安全事故罪第一百三十六条危险物品肇事罪第一百三十七条工程重大安全事故罪第一百三十九条不报、谎报安全事故罪危害公共安全罪

危害公共安全罪是一个概括的罪名，它包括了许多种具体的罪名，比如爆炸罪、放火罪、投毒罪等；也包括在生产、制造和建造过程中发生的严重危害公共安全的犯罪，比如重大责任事故罪、危险作业罪等。

本次交流重点：重大责任事故罪，危险作业罪，重大劳动安全事故罪，危险物品肇事罪，工程重大安全事故罪，不报、谎报安全事故罪。

重大责任事故罪第一百三十四条第一款在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。相关案例：朱庆明重大责任事故罪一案

被告人朱庆明担任临清市第一建筑工程有限公司总经理助理、项目部经理期间，于2019年4月16日违反该公司规定，以公司名义违法承揽工程并组织人员进行施工作业，致使该工程脱离公司监管；且被告人在作业人员进入新的施工现场前，未组织对作业人员进行安全生产教育培训；在安排施工人员进行有限空间作业时，未对相对封闭的闸室内作业环境进行充分的安全评估及危险有害因素辨识，亦未配备有效的防护和救援装备······

从而致使现场施工人员在未确认检测、防护、监护、应急等安全条件情况下实施作业，直接导致在截污闸门施工现场的工人现场空气中硫化氢浓度严重超标而中毒窒息，致三人死亡。

经审查查明认定，此次事故是由于工作人员私自承接危险性较大的作业项目，脱离公司监管，发包单位亦缺失现场监管，组织及作业人员安全生产知识不全面，防护不到位，判断错误，现场应急救援处置不当，造成的生产安全责任事故；其中，被告人朱庆明对此次事故的发生负有重要责任。

最终，被告人朱庆明犯重大责任事故罪，被判处有期徒刑三年，缓刑四年，在缓刑考验期内禁止其从事组织、实施与建筑工程相关的生产作业活动。

案号：（2021）鲁1581刑初15号

危险作业罪第一百三十四条之一在生产、作业中违反有关安全管理的规定，有下列情形之一，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险的，处一年以下有期徒刑、拘役或者管制：（一）关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息的；（二）因存在重大事故隐患被依法责令停产停业、停止施工、停止使用有关设备、设施、场所或者立即采取排除危险的整改措施，而拒不执行的；（三）涉及安全生产的事项未经依法批准或者许可，擅自从事矿山开采、金属冶炼、建筑施工，以及危险物品生产、经营、储存等高度危险的生产作业活动的。相关案例：肖某危险作业罪一案

2009年5月至2019年5月间，被告人肖某在未办理《危险化学品经营许可证》的情况下，先后从山西省泽州县某某加油站等地购入90号、92号汽油共计470余吨（计682450.66升），随后在自己住处经营的作坊内加价进行销售，除扣押135升汽油外，其余汽油全部销售，获利14余万元。经鉴定，682450.66升汽油价值4534460元。公诉机关认为，被告人肖某未经依法许可，擅自从事危险物品经营、存储等高度危险的生产作业活动，具有发生重大伤亡事故或者其他严重后果的现实危险，应当以危险作业罪追究其刑事责任。被告人肖某认罪认罚，可以从宽处理。

最终，被告人肖某犯危险作业罪，被判处有期徒刑六个月；违法所得14万元予以追缴，上缴国库。

案号：（2021）晋0581刑初104号重大劳动安全事故罪第一百三十五条

安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。相关案例：周克生、阮小平重大劳动安全事故罪一案

江苏新某建设工程有限公司承接海安市婷某农副产品有限公司办公楼、生产车间等项目的土建、安装工程，被告人周克生为该工程的实际项目经理，对工程实施全面管理；被告人阮小平为施工安全员，负责施工现场的安全检查。

案发当日上午，被告人周克生、阮小平在明知生产车间二的外脚手架已拆除、屋面临边安全防护措施不到位的情况下，均未采取有效措施加强防护和暂停施工。当日13时许，瓦工储某在屋顶操作抹光机施工时，由于操作不当，被甩出屋面，高处坠落，当场死亡。最终法院认定，周克生、阮小平作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，在安全生产过程中，未向劳动者提供符合国家规定的安全生产设施或者安全生产条件，因而发生重大伤亡事故，其行为均已构成重大劳动安全事故罪。被告人周克生、阮小平经公安机关电话通知到案后，在一般性排查询问时即如实供述了上述事实，视为自首，依法可从轻处罚。

被告人周克生犯重大劳动安全事故罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。

被告人阮小平犯重大劳动安全事故罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年六个月。

案号：（2021）苏0621刑初81号危险物品肇事罪第一百三十六条违反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品的管理规定，在生产、储存、运输、使用中发生重大事故，造成严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。相关案例一：杭某危险物品肇事罪一案

被告人杭某为蚌埠市鑫奥橡塑科技有限公司副总经理，分管企业生产、负责联系货车运输货物，在明知本公司生产销售的危险化学品H发泡剂需要专用车辆及押运人员进行运输、押运的情况下，为了降低运输成本，违反国家相关规定，于2019年9月26日联系和安排不具备危险化学品运输资质的徐某乙驾驶的皖CXXX普通货车装载公司10吨固体袋装H发泡剂运往浙江杭州市。2019年9月27日凌晨，徐某乙驾驶货车行驶至宁杭高速天目湖（南）服务区停车休息时，车上装载的固体袋装H发泡剂突然发生爆燃，导致该车及附近停放的其他7辆货车着火，造成徐某乙所驾驶货车在内的共8辆货车及车载货物被大火不同程度烧毁、服务区停业及部分物品损毁。经鉴定全部货物损失共计人民币1517879.42元。一审法院认为，被告人杭某违反危险物品运输管理规定，委托不具备危险品运输资质的普通货车运输危险物品，因而发生重大事故，造成严重后果，其行为已构成危险物品肇事罪。公诉机关指控被告人杭某犯危险物品肇事罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。被告人杭某归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；被告人杭某系初犯，其公司已对被害方进行了赔偿，并取得了谅解，可酌情从轻处罚；被告人杭某自愿认罪认罚，可以从宽处理。

最终，法院判决被告人杭某犯危险物品肇事罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）。

案号：（2020）苏0481刑初18号相关案例二：康某、王某危险物品肇事罪一案

康某、王某均是xx省济宁市远达石化有限公司（以下简称远达公司）雇佣的驾驶员，2005年3月28日上午驾驶安装报废轮胎的拖挂罐体车，去xx省临沂市沂州化工有限公司（以下简称沂州化工公司）拖运液氯。超限超载运输4044吨液氯，途中因轮胎爆裂导致交通肇事，使液氯大量泄漏。事故发生后，二人既不救助对方车辆的遇险人员，也不在现场设置任何警示标志，而是跑到现场附近的麦田里观望约3小时后逃离，次日下午向南京警方投案自首。

此次事故，造成485人中毒，其中29人死亡，一万余名村民被迫疏散转移，近9000头（只）家畜、家禽死亡，2万余亩农作物绝收或受损，各类经济损失约2000余万元。被告人康某驾驶不符合安全标准的机动车超载运输剧毒危险化学品液氯，被告人王某不尽押运职责，纵容康实施上述违法行为，二人共同违反毒害性物品的管理规定，以致在运输中发生液氯泄漏的重大事故，其行构成危险物品肇事罪。事故发生后，二人不尽救助对方受伤人员、设置警戒区域和协助抢险人员处置事故的法定义务，而是逃离现场，致使损害后果特别严重，应当在三年以上七年以下有期徒刑的幅度内量刑。

最终，法院判决被告人康某犯危险物品肇事罪，判处有期徒刑六年六个月。被告人王某犯危险物品肇事罪，判处有期徒刑六年六个月。另案处理：远达公司经理马建国，因危险物品肇事罪被判处有期徒刑六年。沂州化工公司副总经理朱平书，因危险物品肇事罪各被判处有期徒刑三年零六个月。案件来源：最高人民法院公报案例工程重大安全事故罪第一百三十七条

建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。不报、谎报安全事故罪第一百三十九条在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。讨论：栖霞金矿事故福建泉州欣佳酒店坍塌事故

2021年1月10日，xx五彩龙投资有限公司栖霞市笏山金矿在基建施工过程中，回风井发生爆炸事故，造成22人被困。经全力救援，11人获救，10人死亡，1人失踪，直接经济损失6847.33万元。

经xx省事故调查组认定，该事故是一起由于企业违规存放使用民用爆炸物品和井口违规动火作业引发的重大生产安全责任事故。

调查认定，事故发生的主要原因系企业井下违规混存导爆管雷管、导爆索和炸药，井口违规动火作业，民用爆炸物品管理、建设项目外包管理混乱，涉事企业落实安全生产主体责任缺失；相关部门落实安全监管责任、地方党委政府落实属地管理责任不到位。同时，xx五彩龙投资有限公司和栖霞市均构成迟报瞒报。

根据事故原因调查和事故责任认定，对xx五彩龙投资有限公司法定代表人贾巧遇、外包负责爆破作业并严重违规混存爆炸物品的浙江其峰矿山工程有限公司驻栖霞项目部经理吴宗形、外包负责井下设备安装并违规井口动火作业的烟台新东盛建筑安装工程有限公司实际控制人李东等15名企业相关责任人，依法追究刑事责任。

2020年3月7日19时14分，位于福建省泉州市鲤城区的欣佳酒店所在建筑物发生坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤，直接经济损失5794万元。事发时，该酒店为福建省泉州市鲤城区新冠肺炎疫情防控外来人员集中隔离健康观察点。经事故调查组认定，福建省泉州市欣佳酒店“3·7”坍塌事故是一起主要因违法违规建设、改建和加固施工导致建筑物坍塌的重大生产安全责任事故。

福建泉州欣佳酒店“3·7”坍塌事故发生后，福建省公安机关对23名相关责任人员依法立案侦查并采取刑事强制措施。福建省纪检监察机关按照干部管理权限，依规依纪依法对事故中涉嫌违纪、职务违法、职务犯罪的49名公职人员严肃追责问责，其中7人移送司法机关追究刑事责任。泉州市新星机电工贸有限公司法定代表人杨金锵、泉州市广鑫建设工程公司法定代表人蔡条辉等23名相关责任人员被公安机关依法立案侦查并采取刑事强制措施。

刑事处罚对单位的影响

对单位来讲，刑事处罚主要表现在判处罚金，同样会影响一个公司的声誉、形象；如果公司高级管理人员或主管人员受到刑事处罚，会影响公司的上市、公司股票的发行、公司的投融资，公司盈利及正常生产经营，甚至影响到公司生死存亡。

刑事处罚对个人及家庭的影响

对于曾经受到过刑事处罚的人，有很多的职业是会被拒绝的，这并不是对于这类人的歧视，而是法律对这类个人的警示，有哪些职业是无法从事的呢？

主要包括：法官，人民陪审员，检察官，公务员，律师，司法鉴定人员，公证员，警察，外交人员，村委会成员，拍卖师，公司董事、监事、高级管理人员，国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员，商业银行的董事、高级管理人员，证券从业人员、保险业特定从业人员，破产管理人，企业的法定代表人、高级管理人员，生产经营单位的负责人，食品业特定从业人员等。

受过刑事处罚的人不仅会对自己产生不利的影响而且会对家庭产生不利的影响。比如，子女在公务员政审中，有一项是审查考生的直系亲属是否有刑事犯罪记录，如果直系亲属有刑事犯罪记录的，则孩子的公务员政审不通过；此外还会影响子女考取事业单位、入党、当兵的政审工作。换句话说，只要涉及到子女政审的都会产生不利的影响。

单位主管人员、直接责任人员的范围

单位主管人员是在单位中起决定、批准、授意、指挥等作用的人，一般是单位的主管负责人，也包括法定代表人。直接责任人员是在单位中具体负责实施，并起较大作用的人员，既可以是单位的经营管理人员，也可以是单位的职工，包括聘任、雇佣的人员。尽职免责，失职追责

“尽职免责，失职追责”是在安全生产监督管理工作范围中广为流传的一句话，以《安全生产法》为主要依据。其中，尽职是指做好职责范围内应做的事，尽到了应尽义务。

《安全生产法》第十四条规定：“国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责任。”

《安全生产法》第三十八条规定：“生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。”

免责是指发生责任事件后，相关责任人应当承担法律责任，但由于法律的特别规定或其他特殊规则，可以部分或全部免除其法律责任，即不实际承担法律责任。尽职免责特指发生责任事件后，责任人应当承担法律责任，但由于相关责任人已在职责范围内已做出并做好了应做的事，尽到了应尽职责、义务，可以部分或全部免除其应承担的法律责任，即不实际承担法律责任。企业刑事合规法商融合之路

2021年3月8日，十三届全国人大四次会议审议了最高人民检察院检察长张军所作的《最高人民检察院工作报告》。该报告指出：对民营企业负责人涉经营类犯罪，依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议，同时探索督促涉案企业合规管理，促进“严管”制度化，不让“厚爱”被滥用。

首先，企业合规写入《最高检报告》是检察机关开展企业合规理论研究与督促企业合规试点重要成果的体现之一。其次，企业合规由最高检写入工作报告，是检察机关尝试主导和构建“企业合规激励机制”的重要体现。实践中