2024年资产托管协议范本版

2024年标准资产托管协议范本版A版本合同目录一览1.资产托管协议的定义与范围1.1定义1.2范围2.资产托管协议的当事人2.1委托人2.2托管人3.托管资产的种类与数量3.1种类3.2数量4.托管资产的托管方式与程序4.1托管方式4.2托管程序5.托管资产的管理与运用5.1管理5.2运用6.托管资产的收益与风险6.1收益6.2风险7.托管资产的估值与核算7.1估值7.2核算8.托管资产的监督与报告8.1监督8.2报告9.托管费用与支付方式9.1费用9.2支付方式10.托管资产的终止与解除10.1终止10.2解除11.违约责任与争议解决11.1违约责任11.2争议解决12.合同的效力、变更与终止12.1效力12.2变更12.3终止13.合同的签署与生效13.1签署13.2生效14.其他约定14.1其他条款14.2附录第一部分：合同如下：1.资产托管协议的定义与范围1.1定义1.2范围本协议适用于委托方将各类资产，包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等金融资产，以及其他财产权益等非金融资产，委托给受托方进行托管的情况。2.资产托管协议的当事人2.1委托人委托方是依法设立并有效存在的企业或其他组织，具有完全民事行为能力和民事权利能力。2.2托管人受托方是依法设立并有效存在的金融机构，具备托管资格和能力，接受委托方的委托，对托管资产进行托管。3.托管资产的种类与数量3.1种类托管资产包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等金融资产，以及其他财产权益等非金融资产。3.2数量托管资产的具体数量和种类，以及托管期间的变化，由委托方根据实际情况确定，并通知受托方。4.托管资产的托管方式与程序4.1托管方式受托方应按照法律法规、托管协议和托管业务规则，采取安全保管、严格管理、独立核算、专户存储的方式对托管资产进行托管。4.2托管程序受托方应按照委托方的要求，办理托管资产的托管手续，包括但不限于资产的接收、保管、结算、核算、报告等。5.托管资产的管理与运用5.1管理受托方应根据法律法规、托管协议和托管业务规则，对托管资产进行合规管理，确保托管资产的安全性和完整性。5.2运用受托方应在委托方的指示和授权下，对托管资产进行投资运用，以实现托管资产的保值增值。6.托管资产的收益与风险6.1收益托管资产产生的收益，包括但不限于利息、股息、红利、投资收益等，归委托方所有。6.2风险受托方应根据法律法规、托管协议和托管业务规则，采取有效措施，防范和控制托管资产的风险，确保托管资产的安全性和完整性。受托方不对托管资产的损失承担责任，除非是由于受托方的故意或者重大过失造成的。8.托管资产的监督与报告8.1监督受托方应建立完善的监督机制，对托管资产的托管情况进行实时监督，确保托管资产的安全性和完整性。受托方应定期对托管资产进行审查和评估，并向委托方报告。8.2报告受托方应按照委托方的要求，定期或不定期地向委托方提供托管资产的托管报告，包括但不限于托管资产的资产状况、投资收益、风险控制情况等。9.托管费用与支付方式9.1费用受托方有权根据法律法规、托管协议和托管业务规则，收取一定的托管费用，包括但不限于托管费、结算费、投资管理费等。托管费用的具体标准和计算方式，由委托方和受托方在托管协议中约定。9.2支付方式托管费用由委托方按照约定的方式支付。受托方应向委托方提供合理的费用明细，委托方应当按照约定的时间和方式支付托管费用。10.托管资产的终止与解除10.1终止（1）委托方和受托方协商一致，提前解除本协议；（2）本协议约定的托管期限届满；（3）法律法规、托管协议规定的其他终止情况。10.2解除（1）委托方和受托方协商一致，提前解除本协议；（2）法律法规、托管协议规定的其他解除情况。11.违约责任与争议解决11.1违约责任双方应严格履行本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任，包括但不限于违约金、赔偿金、损失赔偿等。11.2争议解决双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.合同的效力、变更与终止12.1效力本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。12.2变更本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。12.3终止（1）委托方和受托方协商一致，提前解除本协议；（2）本协议约定的托管期限届满；（3）法律法规、托管协议规定的其他终止情况。13.合同的签署与生效13.1签署本协议自双方签字盖章之日起生效。13.2生效本协议经双方签字盖章后，即具有法律效力。14.其他约定14.1其他条款本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。14.2附录本协议附件为托管资产清单，是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：托管资产清单附件二：托管费用明细表附件三：托管资产投资决策流程附件四：托管资产监督与报告模板附件五：违约行为及责任认定标准附件六：法律名词及解释附件一：托管资产清单本附件列明委托方交付受托方托管的资产详细信息，包括但不限于资产种类、数量、市值、权属证明等。委托方应确保清单中所列资产的合法性和真实性，受托方应根据清单对托管资产进行核对和管理。附件二：托管费用明细表本附件详细列明托管费用的各项费用标准、计算方式及支付时间。托管费用包括但不限于托管费、结算费、投资管理费等。受托方应根据法律法规、托管协议和托管业务规则，合理收取托管费用。附件三：托管资产投资决策流程本附件详细描述托管资产的投资决策流程，包括但不限于投资计划的制定、投资决策的审批、投资执行的监督等。受托方应按照委托方的指示和授权，对托管资产进行投资运用。附件四：托管资产监督与报告模板本附件提供托管资产监督与报告的模板，受托方应按照模板的要求，定期向委托方提供托管资产的托管报告，包括但不限于托管资产的资产状况、投资收益、风险控制情况等。附件五：违约行为及责任认定标准本附件详细列明合作中所有涉及到的违约行为以及违约的责任认定标准。包括但不限于违反托管协议的约定、未按时支付托管费用、未按约定进行资产投资等。违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于违约金、赔偿金、损失赔偿等。附件六：法律名词及解释本附件详细罗列本合同中所有涉及到的法律名词及解释，以及对应的法律名词在本合同中的应用。包括但不限于托管、资产、委托人、托管人、违约等。说明二：违约行为及责任认定：1.违反托管协议的约定包括但不限于未按照协议约定履行托管职责、未按照约定进行资产投资、未按时支付托管费用等。违约责任：违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金、损失赔偿等。示例说明：如果受托方未按照托管协议的约定履行托管职责，导致托管资产损失，受托方应承担相应的赔偿责任。2.未按时支付托管费用包括但不限于未按照约定的时间、方式支付托管费用。违约责任：违约方应支付违约金，并承担因违约导致的其他损失。示例说明：如果委托方未按照约定的时间支付托管费用，受托方有权要求委托方支付违约金，并有权要求委托方支付因违约导致的额外费用。3.其他违约行为包括但不限于未履行合同约定的义务、违反法律法规等。违约责任：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金、损失赔偿等。示例说明：如果委托方未经受托方同意，擅自处置托管资产，委托方应承担相应的违约责任。说明三：法律名词及解释：1.托管指委托人将其合法拥有的资产委托给托管人进行保管、管理和运用，以确保资产的安全性和增值性的行为。在本合同中的应用：托管人应按照法律法规、托管协议和托管业务规则，对托管资产进行保管、管理和运用。2.资产指委托人交付给托管人进行托管的财产，包括金融资产和非金融资产。在本合同中的应用：托管资产包括但不限于股票、债券、基金、货币市场工具等金融资产，以及其他财产权益等非金融资产。3.委托人指依法设立并有效存在的企业或其他组织，具有完全民事行为能力和民事权利能力。在本合同中的应用：委托人是托管资产的所有人，将资产委托给托管人进行托管。4.