2024年度吉林省高校教师资格证之高等教育学考前冲刺模拟试卷A卷含答案

2024年度吉林省高校教师资格证之高等教育学考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、哪一种学习策略会实现在学生看来与高分相关的任何目标（）

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】D2、开设跨学科课程或建立跨学科专业体现了高等教育课程发展的（）。

A.综合化趋势

B.多样化趋势

C.人文化趋势

D.科学化趋势

【答案】A3、现代高校的基本职能是（）。

A.发明创造

B.培养人才

C.发展科学

D.社会服务

【答案】B4、根据学术门类划分或职业门类划分，将课程组合成不同的专门化领域，这些组合被称为（）。

A.课程

B.专业

C.教学计划

D.教学大纲

【答案】B5、教师专业发展的根本是（）。

A.提升专业知识

B.教研结合和创新实践

C.终身学习

D.反思经验

【答案】B6、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B7、马克思主义关于人的全面发展学说并不认为（）。

A.人的发展与社会的发展是一致的

B.分工与私有制使人片面发展

C.现代大工业生产要求人的全面发展

D.生产劳动是造成全面发展的人的唯一方法

【答案】D8、教育的本质决定了高校的基本职能是（）。

A.培养人才

B.科学研究

C.服务社会

D.普及教育

【答案】A9、高等教育的本质特征是（）。

A.基础性

B.专业性

C.人文性

D.科学性

【答案】B10、学习策略的不同会导致学习质量、学习效果的不同，下列哪一种学习策略会最大限度帮助理解知识结构的复杂性（）

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】B11、在良好师生关系的建立中，教师起着（）。

A.领导作用

B.主导作用

C.支配作用

D.期待作用

【答案】B12、高等学校职能的主要实现者是（）。

A.学校行政管理者

B.学校科研人员

C.学生

D.教师

【答案】D13、教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为（）。

A.学生只有机械记忆的能力

B.教师的知识、能力是不一样的

C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律

D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约

【答案】C14、教师是履行教育教学职责的（）。

A.专业技术人员

B.国家公务人员

C.专业人员

D.教学人员

【答案】C15、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】B16、教育史上片面强调传授知识重要性的学派是（）。

A.个人本位论

B.形式教育论

C.实质教育论

D.社会本位论

【答案】C17、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%

B.＞15%

C.15%-50%

D.＞50%

【答案】C18、学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是（）。

A.按照章程自主管理

B.教授学生和其他受教育者

C.组织实施教育教学活动

D.管理使用本单位的设施和费用

【答案】C19、课程性教学环节是（）。

A.入学教育

B.军事训练

C.考查考试

D.社会实践

【答案】C20、与学年制相比，学分制的优点在于（）。

A.教学效率高

B.灵活性强

C.教学秩序稳定

D.易于管理

【答案】B21、根据教学关注阶段论的观点，年轻教师初上讲台一般关注的是（）。

A.自我表现

B.学科内容

C.学生反应

D.物理环境

【答案】A22、第一次提出“教学与科研相统一”原则的教育家是（）。

A.夸关纽斯

B.洪堡

C.赫尔巴特

D.范海斯

【答案】B23、“测量”是学业评价的一种特殊手段，它（）。

A.采用定性分析的方法

B.采用定量分析的方法

C.采用定量和定性相结合的方法

D.特别适合对美术、音乐等学科进行评价

【答案】B24、高等教育的领导权取决于（）的性质。

A.政治

B.经济

C.科技

D.文化

【答案】A25、相对于中小学教育，高校教学内容的主要特点是（）。

A.前沿性和职业倾向性

B.操作性

C.系统性

D.历史性

【答案】A26、随着社会的发展，教学组织形式也出现多样化的趋势，在教学活动展开的时间间隔上出现了（）。

A.加长化

B.短学程化

C.缩短化

D.均衡化

【答案】B27、随着社会的发展，教学组织形式也出现多样化的趋势，在教学活动展开的时间间隔上出现了（）。

A.加长化

B.短学程化

C.缩短化

D.均衡化

【答案】B28、学生在学习环境（包括物质环境、社会环境和文化体系）中所学习到的非预期性或非计划性的知识、价值观念、规范和态度，这类课程称为（）。

A.核心课程

B.隐性课程

C.显性课程

D.活动课程

【答案】B29、专业存在和发展的根基是（）。

A.教育性

B.组织性

C.合法性

D.自主性

【答案】C30、民族精神教育和成才教育属于思想政治教育课教学中的（）。

A.马列主义理论课教学

B.政治课教学

C.校园文化

D.思想品德课教学

【答案】D31、以学群、学类为组织进行综合知识教学的筑波模式，以跨学科选课为主要特征的麻省理工学院（MIT）模式，以及通过复合课程将文、理学科融为一体的牛津模式，三种模式

A.课程内容综合化趋势

B.课程实施多样化趋势

C.课程方向人文化趋势

D.课程性质职业化趋势

【答案】A32、反对教育的过早专门化和过分职业化，倡导阅读经典著作，弘扬传统文化的精华，弥补受教育者的精神空虚和人格缺陷，这种思潮反映了高校课改的（）。

A.课程内容综合化趋势

B.课程实施多样化趋势

C.课程方向人文化趋势

D.课程性质职业化趋势

【答案】C33、我国实施“985工程”的主要目标是（）。

A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学

B.推进“211”工程建设

C.尽快实现高等教育普及化

D.促进高等教育的多样化

【答案】A34、终身学习具有3A特点，但一般不包括（）。

A.任何时间（anytime）

B.任何地点（anywhere）

C.任何材料（anything）

D.任何方式（anyway）

【答案】C35、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是（）。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B36、决定教师学术水平和工作成效的核心要素是（）。

A.沟通能力

B.教学能力和研究能力

C.道德水准

D.组织管理能力

【答案】B37、公元前124年，汉武帝采纳董仲舒等儒生的建议，设立中央官学的最高学府是（）。

A.私学

B.辟雍

C.泮宫

D.太学

【答案】D38、教师应引导学生认清实践是检验真理的唯一标准体现了（）相结合的教学原则。

A.理论与实践

B.科学性与思想性

C.传授知识与培养能力

D.教师主导与学生主动

【答案】A39、在西方国家的高等学校内部，存在两种主要权利，即（）。

A.学术权利与行政权利

B.教师权利与学生权利

C.政党权利与学术权利

D.教授权利与学生权利

【答案】A40、高等教育作为一种专业教育，既可以是学术性专业教育，也可以是（）。

A.研究型教育

B.发展个性教育

C.全面发展教育

D.职业性专业教育

【答案】D41、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。

A.行政主导模式

B.党政主导模式

C.学术主导模式

D.双重结合模式

【答案】B42、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学，发挥（）。

A.选拔性功能

B.发展性功能

C.鉴定性功能

D.导向性功能

【答案】B43、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C44、高校教师劳动的特点是：复杂性、（）、个体性与群体性。

A.承继性

B.创造性

C.一贯性

D.稳定性

【答案】B45、（）依据人的活动类型，将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。

A.巴班斯基

B.布卢姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A46、教师在教育工作中要做到循序渐进，这是因为（）。

A.学生只有机械记忆的能力

B.教师的知识、能力是不一样的

C.教育活动中要遵循人的身心发展的一般规律

D.教育活动完全受到人的遗传素质的制约

【答案】C47、马克思主义关于人的全面发展学说并不认为（）。

A.人的发展与社会的发展是一致的

B.分工与私有制使人片面发展

C.现代大工业生产要求人的全面发展

D.生产劳动是造成全面发展的人的唯一方法

【答案】D48、从进人大学四年级开始到大学毕业，是大学生从学校走向社会的（）。

A.心理适应期

B.学业准备期

C.心理准备期

D.心理摇摆期

【答案】C49、下列哪一项不是上好课的必要条件（）

A.目的明确

B.内容正确

C.方法得当

D.手段先进

【答案】D50、现代意义的中国高等教育始于（）。

A.京师大学堂

B.京师同文馆

C.北京大学

D.燕京大学

【答案】A51、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。

A.行政主导模式

B.党政主导模式

C.学术主导模式

D.双重结合模式

【答案】B52、最能体现学生学习个性的教学管理制度是（）。

A.学年制

B.学分制

C.学年学分制

D.计划学分制

【答案】B53、爱因斯坦与爱迪生分别代表了（）。

A.精英人才与合格人才

B.学术型人才与应用型人才

C.通才与专才

D.杰出人才与通用人才

【答案】B54、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C55、第一次提出“教学与科研相统一”原则的教育家是（）。

A.夸关纽斯

B.洪堡

C.赫尔巴特

D.范海斯

【答案】B56、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是（）。

A.政治

B.经济

C.文化

D.法律

【答案】B57、要善于鼓励学生独立完成毕业设计或论文，这体现了高校教师在指导学生进行毕业设计或论文时的（）。

A.启发性原则

B.教育性原则

C.科学性原则

D.因材施教原则

【答案】B58、现代学位制度确立的标志是德国柏林大学创设的（）。

A.文学博士学位

B.医学博士学位

C.理学博士学位

D.哲学博士学位

【答案】D59、教师的基本能力是（）。

A.沟通能力

B.教学能力

C.研究能力

D.组织管理能力

【答案】B60、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B61、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B62、当代教学评价的主要目的是促进和改善教学，发挥（）。

A.选拔性功能

B.发展性功能

C.鉴定性功能

D.导向性功能

【答案】B63、与注入式教学相对立的是（）。

A.个别式教学

B.愉快式教学

C.启发式教学

D.渐进式教学

【答案】C64、《普通高等学校设置暂行条例》属于（）。

A.教育行政法规

B.教育法律

C.地方性教育法规

D.教育规章

【答案】A65、教学计划管理包括（）。

A.教学计划的制订、执行、监督、评估等环节

B.教学计划的监督

C.教学计划的监督与评估

D.教学计划的执行、监督与评估

【答案】A66、“君子欲化民成俗，其必由学乎”、“古之王者，建国君民，教学为先”体现了（）的教育目的观。

A.教育无目的论

B.社会本位论

C.科学本位论

D.个人本位论

【答案】B67、主张学习是个体对事物经认识、辨别、理解从而获得知识的过程的学习理论是（）。

A.行为主义学习论

B.建构主义学习理论

C.人本主义学习理论

D.认知主义学习理论

【答案】D68、教育方针的核心内容是（）。

A.培养途径

B.教师

C.培养目标

D.学生

【答案】C69、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】B70、根据“泰勒原理”，课程编制过程可以分为四个步骤或阶段，即确立目标，选择经验，组织经验和（）。

A.评价结果

B.评价经验

C.编辑教材

D.整合经验

【答案】A71、在学制方面单一公立系统、单一管理部门的代表国家是（）。

A.意大利

B.美国

C.澳大利亚

D.法国

【答案】A72、规模大、学科全、层次高的高校一般倾向于采用的组织结构是（）。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线—职能制组织结构

D.矩阵式组织结构

【答案】D73、当代高等教育的发展趋势是（）。

A.大众化和普及化

B.民主化和终身化

C.国际化和全球化

D.上述三种趋势

【答案】D74、老年大学的出现体现了当代高等教育的发展趋势是（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】B75、（）是一种判断事实的活动，它用定性或定量的方法如实地描述学生在德、智、体、美诸方面的发展水平。

A.学生学业评价

B.教师评价

C.教学评价

D.教学测量

【答案】D76、下列关于高校的教学与实践之间的关系的叙述，错误的是（）。

A.二者关系甚为密切

B.理论性知识需要转化为技术性知识，才能转换成现实的生产力

C.将理论应用于实践将会降低理论的价值和意义

D.实践对学校教学具有很大的价值和意义

【答案】C77、爱因斯坦与爱迪生分别代表了（）。

A.精英人才与合格人才

B.学术型人才与应用型人才

C.通才与专才

D.杰出人才与通用人才

【答案】B78、“习明纳尔”在性质上类似于常规的（）。

A.练习法

B.讲演法

C.安全教学法

D.讨论法

【答案】D79、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分为（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A80、在教学活动中，学生的学习表现为一个怎样的过程（）

A.自然发展的过程

B.被动发展的过程

C.自主建构的过程

D.被动生成的过程

【答案】C二多选题(共20题)1、高等学校科学研究的意义是（）。

A.高等学校科学研究在国家创新体系中占据重要地位

B.科学研究是提高高校师资水平的基本途径

C.科学研究是促进学生全面发展的重要手段

D.科学研究是新学科产生的基础

E.科学研究是高校服务于社会的主要渠道

【答案】ABCD2、高校培养目标在性质上具有（）。

A.主观性

B.客观性

C.具体性

D.多样性

E.抽象性

【答案】ABCD3、高校教师的教学具有（）的特点。

A.学术性

B.专业性

C.专门性

D.高深性

【答案】ABCD4、可提供高等教育的机构包括（）。

A.大学

B.高等职业技术学院

C.民办高校

D.企业内的高等教育培训机构

【答案】ABCD5、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD6、大学生主体地位的表现有（）。

A.学习的主体

B.交往的主体

C.自我发展的主体

D.独立的个体

【答案】ABC7、制定高校培养目标的依据有哪些（）

A.马克思主义关于人的全面发展学说

B.个人本位论

C.社会本位论

D.社会需求与人的发展需求的统一

【答案】AD8、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（）。

A.麻省理工学院（MIT）模式

B.牛津模式

C.哈佛模式

D.筑波模式

E.剑桥模式

【答案】ABD9、高等学校社会服务的原则有（）。

A.培养人才与研究开发相结合

B.学术价值和知识创新相结合

C.全面投入和重点突破相结合

D.需求导向和技术推动相结合

E.放宽搞活和严格管理相结合

【答案】ACD10、近年来，我国高等教育一直在（）。

A.加强大学生素质教育

B.全面推行教育产业化

C.促进国际化

D.加强行政化

【答案】AC11、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（）组成。

A.讲师

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD12、教育研究的意义是（）。

A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向

B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神

C.使教师从经验走向理论

D.揭示教学规律、改进教学质量

E.提高教育决策水平、培育良好师资

【答案】ABCD13、文化素质教育的目的在于（）。

A.提高大学生的文化品位

B.强化专业教育

C.提高审美情趣

D.提高人文素养

【答案】ACD14、我国高等学校的组织结构一般有以下哪几种类型（）。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线一职能制组织结构

D.矩阵式组织结构确认答案

【答案】ABCD15、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（）。

A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识

B.自己深入研究的领域内的知识

C.思维定势带来的负迁移

D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理

E.概念相通、方法相似的知识

【答案】ACD16、对于高校培养目标的表述，下列选项中正确的是（）。

A.培养目标体现为一种具体的教育预期和标准

B.培养目标是整个教育实践活动的理论指南

C.培养目标是具有普遍指导意义的育人标准

D.培养目标决定着教育实践活动的性质、形式内容和方向

【答案】ABCD17、高校科研体制改革应注意（）。

A.解放思想、更新观念

B.科研管理部门要转变职能、提高服务意识

C.实行科研任务的承担主体由集体转向个人

D.管理上有层层负责制转为由以个人为主或以课题组为主的科研新体制

E.应加强行政管理

【答案】ABCD18、教育研究的意义是（）。

A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向

B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神

C.使教师从经验走向理论

D.揭示教学规律、改进教学质量

E.提高教育决策水平、培育良好师资

【答案】ABCD19、高校要有效实现培养目标，需处理好以下哪几方面关系（）

A.处理好“五育”之间的关系

B.处理好知识、能力与素质的关系

C.处理好通识教育与专业教育的关系

D.处理好科学教育与人文教育的关系

E.处理好教学工作、科研训练与社会实践的关系

【答案】ABCD20、学生接受高等教育以发展其（）。

A.素质

B.学习能力

C.研究能力

D.实践能力

【答案】ABCD三大题(共10题)1、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材（下册）P198。2、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别

【答案】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：（1）基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。（2）基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。（3）基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。（4）开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。参见教材（下册）P150。3、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育

【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。4、目前，对教师的教学评估，不少高校实行的是“一次性评价”，且以学生评教为主，“学生评教”分值的高低，直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此，一些教师为了能在“学生评教”中得到高分，不管什么专业、什么课程，课堂教学都一律使用多媒体设备，追求“声光电”效果；不管是否有提问必要，都要问些问题，以体现课堂教学“师生互动积极”；不管是否与课程内容相关，总喜欢讲一些奇闻异事，以活跃课堂气氛，等等。的确，有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过，也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学，并没有体现专业学习特点，也没有让他们学到真东西。阅读此材料，结合“教学评估”的相关知识对其进行分析，并就如何提高教学评估的科学性，提出您的建议。

【答案】（1）材料中存在的问题：①只重结果；②评价主体单一；③没有实质性的教学内容。（2）建议：①从评估理念方面，应以发展性评价为重要的理念指导；②评价标准应多元化；③评价主体应多样化，不仅有学生的评价，也要有同行教师的评价；④改一次性评价为过程性、动态性的评价；⑤要正确看待评价的结果，不能只区分优劣。5、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。6、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

【答案】本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材（下册）P139。7、2022年2月国际时政新闻热点汇总土耳其总统埃尔多安在其个人推特账号上宣布，他的新冠病毒检测结果呈阳性。国际奥委会新闻发言人马克·亚当斯透露，北京冬奥会开幕式中国大陆地区观看人数约3.16亿人，与平昌冬奥会开幕式的全球观看人数大体相当。挪威选手特·约豪格摘得北京冬奥会首金。美联储宣布任命杰罗姆·鲍威尔为临时主席，以等待国会参议院对鲍威尔被提名连任美联储主席的批准。世卫组织呼吁缩小高低收入国家间的癌症医疗差距。俄罗斯总统普京应约与法国总统马克龙通电话，讨论乌克兰局势、俄安全保障等问题。获得连任的意大利总统马塔雷拉在首都罗马宣誓就职，开启第二个7年任期。委内瑞拉总统马杜罗向中国人民致以虎年新春问候，期待在新的一年与中国加强合作，为推动建设和平、公平与繁荣的世界而共同努力。世界卫生组织呼吁那些已开始解除新冠疫情期间防疫限制措施的国家，应采取稳步、缓慢的方式逐渐“解封”，因为近期数据显示，世界各地报告的新冠死亡病例数正急剧增加。美国财政部日前公布的数据显示，美国联邦政府债务规模已突破30万亿美元大关。在美国通胀高企和美国联邦储备委员会准备开始加息的背景下，美国政府债务不可持续的风险增大。以色列总理贝内特在特拉维夫宣布，以色列将在一年内启动激光防御系统，用于拦截导弹、火箭弹以及无人机等外部威胁。加拿大总理特鲁多1月31日在社交媒体上表示，当天他的新冠病毒检测结果呈阳性。英国内阁办公室公布针对首相府新冠疫情期间举办聚会的专项调查初步结果，认为约翰逊政府在疫情“封城”期间多次举办聚会严重违反防疫规定，凸显“领导不力”。

【答案】8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基