2023年内部控制手册招投标管理制度

招投标治理

1.1概述

规定了XX股份集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份投资（参股或控股）或托管

或由上海XX托管的公司）有关供给商招投标的开标，招标，结标等治理要求，旨在标准公司招

标治理工作，维护招标单位的权益，掌握工程本钱，保证工程质量。

1.2适用范围

适用于XX股份集团总部及其下屈公司。

1.3相关制度

招投标治理程序。

1.4职责分工

董事会/总经理办公室：确定是否需要进展投标。

选购部：招标的前期侦备、确定承受招标为形式、召集投标人、对投标人资信进展调研、

确定招标的时间、地点等相关事宜。

总经理：招标文件审核。

评标委员会：负责开标，评标，并向中标单位发出中标通知。

1.5流程图

1.6掌握m标

序内控手册唯一具体掌握目标编号掌握目标目标类别

号

14.2-CT1确保界定招投标治理范围经营效率目标

214.2-CT2确保招投标治理符合国家相关法律规定合法合妙目标

314.2-CT3确保招标文件编制科学合理经营效率目标

414.2-CT4确保中标人依据中标书要求供给相应效劳经营效率目标

514.2-CT5确保招标文件能有效传递经营效率目标

611.2-CT6确保评标过程公正合理经营效率目标

1.7掌握里阵

会计报表认定

1存在和发生/真

实性：2完整性；3

掌握痕会计报

权利与义务；4估

迹表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

招投

公司招投标的

管

招投标文件必需明确规定招标标

范围不明确，影预防招标文

14.214.2-14.2-程

范围，内容和其他具体要求，满理

响公司选购成型件

-R1CT1CA1序

足招投标合同治理的规定

本和选购质量

外部监管要求招投

管

必需进展招投对外部监管要求必需进展招投标

预防程

14.214.2-14.2-理

标的没有进展

标的工程，必需进展招投标，满型

-R2CT2CA2序

招投标，存在法足法规要求

律风险

编制招标文件

的过程中未对

自身霸求进展招投

管

标

防

调研、分析和明招标文件中的需求，必需依据各预

14.214.2-14.2-编制/招标文

程

理

fit导致招标文部门提交的实际需求来制定，招型

-R3CT3CA3

审核序件

件中的要求与标文件需经过相关部门审核

实际需求不符，

影响公司的采

购质量

会计报表认定

1存在和发生/真

实性；2完整性：3

掌握痕会计报

权利与义务；4估

迹表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

招标文件表述

不清，影响投标招投

招标文件要表述清楚，如有•表述

管

标

预

人的响应，导致防

不清为，投标人必需在规定时间招标文

14.214.2-14.2-程

型

招投标的实际理

内以书面形式提出，招标人在接件

-R4CT3CA4序

达不到预期效

到书面质疑后以书面形式回复

果，影响公诃选

购质量

招标文件对于

根本需求没有

招投

强制性的相应

管

招标文件必需对工程的根本需标

14.2要求，导致招投14.2-14.2-预防程招标文

求做出强制性的规定，保障工程理

标的实际达不型件

-R5CT3CA5序

结果到达预期

到预期效果，影

响公司选购质

§

招标的技术标

方案未经过充

招投

分的争论和分招标的技术标方案，必需组织相

管

标

预防

14.2折，导致技术标14.2-14.2-关技术人员组成争论小组，对技技术论

程

理

型

存在瑕疵，招投术标方案进展争论和分析，并提证方案

-R6CT3CA6序

标的实际达不出反响意见

到预期效果，影

响公司选购质

会计报表认定

1存在和发生/其

实性；2完整性：3

掌握痕会计报

权利与义务；4估

迹表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

t

招

二

标

招标文件未满招标必需以法律、法规、规章为预防

14.214.2-14.2-程招标文

型

足法定要求，依据，制定符合法规要求的招标理

-R7CT2CA7件

存在法律风险文件序

未设置投标保招投

保

金

证

管

标

证金，导致中标投标单位必需向公司支付的约预防

纳

缴

回

14.214.2-14.2-程

型

人临时弃标,影保证金，保证金金额为总额的理

-R8CA8单

CT4序

响公司选购效50%,但不低于2万元

盅

公开招标的，需公布招标公告：

招标文件的发

邀请招标的，向3个及以上具备招投

布渠道和公布

管

标

担当招标工程工程力量、资信良预防

14.2范围不恰当，导14.2-14.2-招标公

程

型

好的潜在投标人发出投标邀请理

-R9致投标人不满CT5CA9

序告

书；依法必需进展公开招标的，

足公司要求，

在国家和地方指定的媒体上发

影

布招标公告

招投标小组必需依据有意向的招投

管

标

投标人人数过投标人相关资料和调查对投标预防

程

理

多，导致评标过人进腐筛选.符合公司要求的列型

14.214.2-14.2-序

程困难增加1,导入合格投标人名单，并刻人数加

-R10CT6CA10

致招投标的实以掌榻

际达不到预期

会计报表认定

1存在和发生/真

实性；2完整性：3

掌握痕会计报

权利与义务；4估

迹表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

效果，影响公司

选购质量

邀标范围确实

招投

足不合理，导致

管

标

预

邀标文件的要标范围需依据公防

14.2招投标的实际14.2-14.2-投标邀

程

型

司关于邀标的要求来制定，明确理

达不到预期效清书

-RllCT5CA11序

邀标范围

吴，影响公司采

购质量

投标人数量太

"，导致开标现

招

场实质性响应投

管

预防

招标文件的投标

14.214.2-14.2-实际投标人数不能太少，必需保

型理

标人缺乏3家，程

-R12CT5CA12证不少于3家

导致招投标的序

实际达不到预L

期效果，影响公

司选购质量

招投标相关E

作人员没有将招投

管

标

防

强化招投标人员的保密意识，明预

14.2相关保密工作14.2-14.2-

程

理

确招标人员的岗位职费，觉察信型

做好，导致财政

-R13CT6CA13序

预算或标底泄息泄密要追完相关人员的贡任

露，导致竞标人

会计报表认定

1存在和发生/真

实性；2完整性：3

掌握痕会计报

权利与义务；估

迹4表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

恶意串标，影响

公司选购本钱

天考虑对投标

人信息的保密，招投

管

标

在开标前期的各类会议中，签到预防

14.2导致泄露投标14.2-14.2-

程

型

信息应当相汇独立，比方签到不理签到表

-RI4人名称，存在串CT6CA14

能签在同一张纸上序

标风险，影响采

购本钱

对投标人的资招投

管

标

质未进展审核对潜在投标人进展资质审核和预防投标人

14.214.2-14.2-程

型

和背景调查,影背景调查，满足要求的列入合格理背景调

-R15CT6CA15序

响公司选购质投标人名单

量

投标过程中没

招投

有独立的监视

管

标

发

部门，影响招投招投标过程必需设立独立的监经办/现

14.214.2-14.2-程

型

理

标的公正性，影督部门或者监视人，对整个招投监视

-R16CT6CA16序

响公司选购质标过程进展监视

a

招

唱标的挨次考

标

14.2屈不当，影响招14.2-14.2-预防理

序•

-R17投标的公正性，CT6CA17按标书送达时间逆挨次唱林型

影响公司选购一

会计报表认定

1存在和发生/其

实性；2完整性：3

掌握痕会计报

权利与义务；估

迹4表工程

价或分摊；5表达

和披露

12345

本钱

评标过程中未招投

管

标

切断与外界联评标专家和小组名单不能外泄，预防

14.214.2-14.2-

程