2024年基金托管与交易服务合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金托管与交易服务合同本合同目录一览第一条合同主体1.1基金管理人1.2基金托管人1.3交易服务提供商第二条合同标的2.1基金财产2.2交易服务第三条合同期限3.1开始日期3.2结束日期第四条基金托管4.1托管职责4.2托管财产4.3托管费用第五条交易服务5.1交易执行5.2交易报告5.3交易费用第六条基金管理人的权利与义务6.1管理职责6.2信息披露6.3合规经营第七条基金托管人的权利与义务7.1托管职责履行7.2保管基金财产7.3配合管理人工作第八条交易服务提供商的义务8.1交易服务执行8.2交易系统维护8.3信息安全保障第九条费用与支付9.1托管费用支付9.2交易服务费用支付9.3其他费用支付第十条违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担10.3违约纠纷解决第十一条合同的变更与终止11.1变更情形11.2终止条件11.3终止后的事宜处理第十二条争议解决12.1争议类型12.2解决方式12.3诉讼管辖第十三条保密条款13.1保密内容13.2保密期限13.3泄密责任第十四条其他约定14.1合同的签订地14.2合同的生效条件14.3合同的副本份数第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1基金管理人1.1.1管理人名称：×××基金管理有限公司1.1.2管理人住所：××省××市××区××路××号1.1.3管理人法定代表人：×××1.2基金托管人1.2.1托管人名称：×××银行股份有限公司1.2.2托管人住所：××省××市××区××路××号1.2.3托管人法定代表人：×××1.3交易服务提供商1.3.1交易服务商名称：×××证券股份有限公司1.3.2交易服务商住所：××省××市××区××路××号1.3.3交易服务商法定代表人：×××第二条合同标的2.1基金财产2.1.1基金财产范围：本合同项下的基金财产包括股票、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具以及法律法规允许投资的其他资产。2.1.2基金财产规模：基金初始规模为人民币××亿元，后续可根据合同约定进行扩募。2.2交易服务2.2.1交易服务内容：交易服务商应为本基金提供交易执行、交易报告、交易系统维护等交易服务。2.2.2交易服务标准：交易服务商应按照行业标准和合同约定，保证交易执行的效率和安全性，确保交易报告的准确性和及时性。第三条合同期限3.1开始日期3.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。3.1.2合同生效后，基金管理人应按照合同约定及时进行基金募集，基金募集期自合同生效之日起计算。3.2结束日期3.2.1基金合同期限为××年，自基金成立之日起计算。3.2.2合同期限届满，基金财产清算完毕，本合同自动终止。第四条基金托管4.1托管职责4.1.1托管人应对基金财产的安全保管、账户管理、资金清算、投资监督等职责。4.1.2托管人应按照基金合同和托管协议的约定，确保基金财产的安全完整。4.2托管财产4.2.1托管人应负责将基金财产托管于其在中国证监会备案的托管账户内。4.2.2托管人应保证基金财产的独立性，不得与其他财产混合管理。4.3托管费用4.3.1托管人应按照基金规模的一定比例收取托管费用，具体费率在托管协议中约定。4.3.2托管费用从基金财产中列支，由基金管理人按月支付。第五条交易服务5.1交易执行5.1.1交易服务商应按照基金管理人的交易指令及时、准确、安全地执行交易。5.1.2交易服务商应提供交易执行的实时反馈和交易记录，确保交易透明度。5.2交易报告5.2.1交易服务商应按照基金管理人的要求，定期提供交易报告，包括但不限于交易明细、资产配置、市场分析等内容。5.2.2交易报告应通过电子方式提交，并由基金管理人确认接收。5.3交易费用5.3.1交易服务商应按照行业标准和合同约定，收取交易费用。5.3.2交易费用从基金财产中列支，由基金管理人按月支付。第六条基金管理人的权利与义务6.1管理职责6.1.1基金管理人应按照基金合同的约定，负责基金的投资管理、运作和运作信息的披露。6.1.2基金管理人应根据基金合同和投资目标，制定投资策略，并进行风险控制。6.2信息披露6.2.1基金管理人应按照法律法规和基金合同的约定，及时、准确、完整地进行基金信息披露。6.2.2基金管理人应保证信息披露的真实性、准确性和完整性，不得有误导性陈述。6.3合规经营6.3.1基金管理人应遵守中国证监会的规定，合规经营，维护基金投资者的合法权益。6.3.2基金管理人应建立完善的内部控制制度，确保基金财产的安全完整。第八条交易服务提供商的义务8.1交易服务执行8.1.1交易服务商应根据基金管理人的交易指令，及时执行买卖交易，确保交易价格和成交效率。8.1.2交易服务商应保证交易系统的稳定运行，确保交易指令的准确执行。8.2交易系统维护8.2.1交易服务商应定期对交易系统进行维护和升级，确保交易系统的安全性和稳定性。8.2.2交易服务商应在交易系统出现故障时，及时进行修复，确保交易不受影响。8.3信息安全保障8.3.1交易服务商应采取有效措施，保障交易信息的安全，防止信息泄露、篡改或丢失。8.3.2交易服务商应对交易系统的访问权限进行严格管理，确保只有授权人员才能访问交易系统。第九条费用与支付9.1托管费用支付9.1.1基金管理人应按照托管协议的约定，按时支付托管费用。9.1.2托管费用支付应通过银行转账等非现金方式进行。9.2交易服务费用支付9.2.1基金管理人应按照交易服务协议的约定，按时支付交易服务费用。9.2.2交易服务费用支付应通过银行转账等非现金方式进行。9.3其他费用支付9.3.1基金管理人应按照合同约定，按时支付其他相关费用。9.3.2其他费用支付应通过银行转账等非现金方式进行。第十条违约责任10.1违约情形10.1.1各方违反合同约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。10.1.2各方未履行合同义务，导致合同目的不能实现的，应承担相应的违约责任。10.2违约责任承担10.2.1违约方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额根据违约程度和损失程度确定。10.2.2违约方应承担因违约产生的额外费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。10.3违约纠纷解决10.3.1双方在合同履行过程中发生纠纷的，应通过友好协商解决。10.3.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十一条合同的变更与终止11.1变更情形11.1.1合同各方同意，可以通过书面形式变更合同内容。11.1.2合同变更需经各方协商一致，并签署书面变更协议。11.2终止条件11.2.1合同终止的条件在合同约定的范围内，包括但不限于合同期限届满、基金清算完毕等。11.2.2合同终止需经各方协商一致，并签署书面终止协议。11.3终止后的事宜处理11.3.1合同终止后，各方应按照合同约定办理财产交接和权益处理手续。11.3.2合同终止后，各方应对保密信息继续承担保密义务。第十二条争议解决12.1争议类型12.1.1合同履行过程中发生的争议。12.1.2合同解释、变更、终止等法律问题。12.2解决方式12.2.1双方应通过友好协商解决争议。12.2.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。12.3诉讼管辖12.3.1诉讼应在合同签订地的人民法院提起。12.3.2各方同意接受该法院的管辖和判决。第十三条保密条款13.1保密内容13.1.1合同履行过程中涉及的各类商业秘密、投资策略、客户信息等。13.1.2各方在合同签订和履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等。13.2保密期限13.2.1各方应对保密信息承担无限期的保密义务。13.2.2保密义务自合同签订之日起生效，至保密信息成为公开信息为止。13.3泄密责任13.3.1若各方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。13.3.2泄露方应承担因泄密产生的损失赔偿责任。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念与界定1.1第三方概念在本合同中，第三方指的是除甲乙方以外的其他自然人、法人或其他组织。第三方可以包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方界定第三方介入是指在合同履行过程中，甲乙方根据合同约定或法律法规要求，需要第三方参与协助完成某些合同义务的情形。第三方介入包括但不限于第三方提供专业服务、监督、评估、审计等。第二章第三方介入的条款修正2.1第三方介入的条件甲乙方如需第三方介入，应在本合同中明确第三方介入的条件。包括但不限于第三方介入的情形、触发条件、介入程序等。2.2第三方介入的方式甲乙方应明确第三方介入的方式，包括但不限于第三方提供专业服务、监督、评估、审计等。同时，应约定第三方的介入时间、介入范围、介入职责等。2.3第三方选择甲乙方应在本合同中约定选择第三方的标准、程序和责任。包括但不限于第三方的资质要求、选择方式、评估标准等。第三章第三方责任与权利3.1第三方责任第三方应按照甲乙方的要求和相关法律法规，履行其在合同中的职责。第三方应对其提供的服务、报告、意见等承担责任。3.2第三方权利第三方有权根据合同约定，获取其履行合同所需的信息、资料等。第三方有权要求甲乙方提供必要的协助和支持。第四章第三方责任限额4.1第三方责任限额的约定甲乙方应在合同中明确第三方的责任限额。包括但不限于第三方应对其违约、过失、侵权等行为承担的赔偿限额、责任范围等。4.2第三方责任限额的调整甲乙方可以根据合同履行情况、市场环境等因素，协商调整第三方的责任限额。调整需遵循公平、合理的原则，并经甲乙方协商一致。第五章第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙方的关系第三方与甲乙方之间应建立合作关系。第三方应独立履行合同义务，不得违反甲乙方的合法权益。5.2第三方与基金的关系第三方应按照合同约定，为基金的利益提供专业服务。第三方应遵守基金合同的约定，确保基金财产的安全、合规运作。第六章第三方介入的变更与终止6.1第三方介入的变更甲乙方如需变更第三方，应遵循合同约定的选择程序。变更第三方需经甲乙方协商一致，并签署书面变更协议。6.2第三方介入的终止甲乙方可以协商终止第三方介入。终止第三方介入需经甲乙方协商一致，并签署书面终止协议。终止后，甲乙方应按照合同约定处理与第三方的相关事宜。第七章争议解决7.1第三方介入引起的争议如第三方介入引起争议，甲乙方应通过友好协商解决。若协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。7.2第三方与其他方的争议第三方与其他方之间的争议，应由第三方与otherparty协商解决。如有必要，甲乙方可以提供必要的协助和支持。第八章附则8.1本章节的修正条款自合同签订之日起生效。8.2本章节的修正条款与本合同具有同等法律效力。8.3本章节的修正条款未尽事宜，甲乙方可以协商补充。第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：基金合同附件2：托管协议附件3：交易服务协议附件4：第三方选择标准与程序附件5：第三方责任限额协议附件6：第三方介入变更与终止协议附件7：争议解决协议附件详细要求和说明：附件1：基金合同本附件详细约定了基金的基本情况、基金管理人的职责、基金托管人的职责、基金投资范围等内容。附件2：托管协议本附件详细约定了基金托管人应承担的职责、保管基金财产的方式、托管费用等内容。附件3：交易服务协议本附件详细约定了交易服务商应提供的服务内容、服务标准、交易费用等内容。附件4：第三方选择标准与程序本附件详细约定了选择第三方的标准、程序以及选择第三方时需考虑的因素。附件5：第三方责任限额协议本附件详细约定了第三方应承担的责任限额、责任范围等内容。附件6：第三方介入变更与终止协议本附件详细约定了第三方介入的变更条件、变更程序、终止条件、终止程序等内容。附件7：争议解决协议本附件详细约定了争议解决的途径、争议解决机构、诉讼管辖等内容。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.第三方未按照合同约定提供服务。2.第三方提供的服务不符合合同约定的标准。3.第三方未按照合同约定履行其职责。违约责任认定：1.第三方应承担未提供服务或提供不符合约定服务的赔偿责任。2.第三方应承担未履行职责的赔偿责任。3.第三方应承担因其违约导致的其他损失的赔偿责任。示例说明：如第三方未按照合同约定提供服务，视为违约，第三方应承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由基金管理人管理的，按照基金合同约定，用于特定投资目的的集合投资工具。2.托管人：指负责保管基金财产、履行托管职责的金融机构。3.交易服务提供商：指为基金提供交易执行