借壳上市合约文件样本

借壳上市合约文件样本”

合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“借壳方”），是一家依据中华人民共和国法律成立并合法存续的企业法人，拥有丰富的资本运营经验和市场资源，有意通过借壳方式实现上市。

乙方（以下简称“壳公司”），是一家依据中华人民共和国法律成立并已在证券交易所上市的公司，目前处于经营困难，有意愿通过转让控制权，实现资产重组。

鉴于双方基于共同的发展需求和互利原则，经友好协商，就甲方借壳乙方公司上市的相关事宜，达成以下合同：

一、合同双方

甲方：__________

乙方：__________

二、合同目的

本合同的目的是规范和指导甲乙双方在借壳上市过程中的行为，明确双方的权利和义务，确保借壳上市过程的顺利进行。

三、签订背景

1.借壳方为了拓展业务，提高企业知名度，降低融资成本，实现快速发展，有意通过借壳方式进入资本市场。

2.壳公司因经营困难，面临退市风险，为保护广大投资者利益，维护公司稳定，实现资产重组，愿意与甲方进行合作。

基于上述背景，双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，签订本合同，共同推进借壳上市事宜。

主要条款：

一、服务内容

1.甲方负责提供借壳上市所需的相关资源，包括但不限于资金、技术、管理经验等。

2.乙方负责提供壳公司，并协助甲方完成借壳上市过程中涉及的资产重组、股权变更等手续。

二、质量标准

1.双方应确保借壳上市过程中的各项操作符合国家法律法规、证券交易所的规定及双方的利益。

2.甲方应保证所提供的资源能够满足借壳上市的需求，确保借壳后的公司具备持续盈利能力。

3.乙方应保证壳公司的资产、负债、业务等真实、完整、合规，并协助甲方解决上市过程中的问题。

三、价格支付

1.甲方应支付给乙方借壳上市的合作费用，具体金额和支付方式双方另行协商确定。

2.甲方支付的合作费用应包括壳公司的股权转让款、资产重组费用、相关税费等。

3.双方应在合同签订后，按照约定的时间和方式完成合作费用的支付。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中，对涉及的商业秘密、技术秘密、个人隐私等信息承担保密义务。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后满五年。

3.违反保密义务的一方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2.甲方未按约定支付合作费用的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。

3.乙方未按约定提供壳公司或协助甲方完成借壳上市的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地人民法院诉讼解决。

七、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供壳公司，并协助甲方完成借壳上市。

（2）甲方有权了解乙方提供的壳公司的资产、负债、业务等真实情况，要求乙方提供相关资料。

（3）甲方有权要求乙方履行保密义务，确保借壳上市过程中的商业秘密、技术秘密等不受泄露。

2.义务

（1）甲方应按照合同约定支付合作费用，确保借壳上市资金及时到位。

（2）甲方应保证所提供的资源能满足借壳上市的需求，确保借壳后的公司具备持续盈利能力。

（3）甲方应配合乙方完成借壳上市的相关手续，提供必要的文件和资料。

二、乙方的权利与义务

1.权利

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定支付合作费用。

（2）乙方有权了解甲方提供的资源情况，以确保借壳上市的成功。

（3）乙方有权要求甲方履行保密义务，保护壳公司的商业秘密、技术秘密等。

2.义务

（1）乙方应按照合同约定提供壳公司，确保壳公司的资产、负债、业务等真实、完整、合规。

（2）乙方应协助甲方完成借壳上市过程中涉及的资产重组、股权变更等手续。

（3）乙方应履行保密义务，确保借壳上市过程中的相关信息不被泄露。

三、合作方式

1.双方应建立良好的沟通机制，及时协商解决借壳上市过程中出现的问题。

2.甲方负责制定借壳上市的具体实施方案，乙方负责提供必要的支持和协助。

3.双方共同推进借壳上市进程，确保按照约定的时间节点完成各项任务。

4.在借壳上市过程中，双方应相互配合，确保各项工作顺利进行，共同应对可能出现的风险和挑战。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。如双方同意续约，应在本合同到期前至少三十日书面提出，经双方协商一致后，可签订续约协议。

2.在本合同有效期内，除非双方另有约定，本合同项下的权利和义务应持续有效。

二、终止条件

1.合同到期，双方未续约的，合同自动终止。

2.双方经协商一致，可以提前终止本合同。

3.一方严重违约，导致合同无法继续履行的，另一方有权立即终止本合同，并要求违约方承担违约责任。

4.因不可抗力事件导致合同无法履行，经双方协商一致，可以终止本合同。

三、合同的变更

1.双方同意，本合同的任何修改、补充均须采用书面形式，并由双方签字盖章后生效。

2.合同变更不得违反国家法律法规、证券交易所的规定，且不得损害第三方的合法权益。

四、合同的解除

1.双方同意，如发生以下情况，一方有权解除本合同：

（1）对方严重违反本合同的约定，经催告后仍不改正的；

（2）对方发生破产、清算、解散等情形，无法继续履行合同的；

（3）因不可抗力事件导致合同无法履行，双方协商一致的。

2.合同解除后，双方应按合同约定及相关法律法规处理合同解除的善后事宜。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

3.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同的其他条款。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，合同签订地人民法院为解决本合同争议的管辖法院。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，可由双方签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（借壳方）：

法定代表人（或授权代表）：

签字：________