借壳上市合同风险保障条款

借壳上市合同风险保障条款合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“借壳方”）是一家具备一定规模及市场影响力的企业，有意通过借壳方式实现上市目的；

乙方（以下简称“壳方”）是一家已在证券交易所上市的公众公司，愿意提供壳资源，协助甲方实现借壳上市。

双方为实现共同发展，充分发挥各自优势，经友好协商，就甲方借壳乙方上市事宜，达成以下合同：

一、合同目的

1.1本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及风险保障措施，确保借壳上市顺利进行。

1.2双方同意，通过本合同的签订，共同推进借壳上市工作，实现甲方业务拓展和乙方转型升级。

二、签订背景

2.1甲方具备较强的盈利能力和发展潜力，但受限于目前资本市场政策，难以通过首次公开发行股票（IPO）方式实现上市。

2.2乙方因业务发展需要，愿意提供壳资源，协助甲方实现借壳上市。

2.3双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成本合同。

本合同仅作为双方就借壳上市事宜的风险保障条款，未尽事宜双方可另行协商签订补充协议。本合同的签订，不代表甲方借壳上市的最终成功，具体上市事宜需按照相关法律法规及证券交易所的规定办理。

特此声明。

主要条款：

三、服务内容与质量标准

3.1乙方应向甲方提供以下服务：

（1）协助甲方完成借壳上市的法律法规、政策咨询；

（2）协助甲方与相关政府部门沟通，办理借壳上市的审批手续；

（3）协助甲方制定借壳上市方案，包括但不限于资产重组、股权转让等；

（4）协助甲方完成借壳上市过程中的信息披露工作；

（5）提供其他与借壳上市相关的必要服务。

3.2乙方应保证所提供服务的质量标准，确保：

（1）服务的真实性、合法性、有效性；

（2）按照甲方的要求及时完成相关服务；

（3）确保借壳上市过程中涉及的各项资料、数据准确无误。

四、价格与支付

4.1甲方应支付乙方以下费用：

（1）借壳上市服务费：人民币【】元；

（2）其他与借壳上市相关的合理费用。

4.2甲方支付费用的时间及方式：

（1）甲方在本合同签订后【】个工作日内，向乙方支付服务费的50%；

（2）借壳上市成功后，甲方支付剩余服务费的50%；

（3）其他相关费用，按照实际发生金额及双方约定的时间、方式支付。

五、保密条款

5.1双方在履行本合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

5.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市成功之日止。

5.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及其所涉及的保密信息。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市失败或给对方造成损失的，应承担违约责任。

6.2乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应赔偿甲方因此遭受的全部损失。

6.3甲方未按照约定支付费用的，乙方有权暂停或终止提供借壳上市服务。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

本合同仅作为借壳上市风险保障条款的约定，具体借壳上市事宜，双方需按照相关法律法规及证券交易所的规定办理。特此声明。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、甲方的权利与义务

9.1权利

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市相关服务；

（2）甲方有权了解借壳上市进展情况，要求乙方及时提供相关资料和信息；

（3）甲方有权对乙方提供的服务提出合理建议和改进要求；

（4）借壳上市成功后，甲方享有上市公司相应的权益。

9.2义务

（1）甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用；

（2）甲方应向乙方提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的资料和信息；

（3）甲方应配合乙方完成借壳上市过程中的各项工作；

（4）甲方应遵守相关法律法规，履行信息披露义务；

（5）甲方应确保借壳上市过程中不损害乙方及其他第三方合法权益。

十、乙方的权利与义务

10.1权利

（1）乙方有权按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的资料和信息；

（3）乙方有权对甲方的业务、财务状况进行合理调查，以确保借壳上市的成功；

（4）借壳上市成功后，乙方享有合同约定的权益。

10.2义务

（1）乙方应按照合同约定提供借壳上市相关服务，确保服务质量；

（2）乙方应确保所提供的信息、建议、方案等合法、合规、真实、有效；

（3）乙方应保守甲方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，不得泄露给第三方；

（4）乙方应积极配合甲方完成借壳上市过程中的各项工作；

（5）乙方应遵循诚实信用原则，维护甲方及其他第三方合法权益。

十一、合作方式

11.1双方建立长期、稳定、互利的合作关系，共同推进借壳上市工作；

11.2双方应保持密切沟通，及时解决借壳上市过程中遇到的问题；

11.3双方在合作过程中，应相互尊重，平等协商，共同应对可能的风险；

11.4双方应充分利用各自资源和优势，共同为借壳上市的成功努力。

本合同明确了双方在借壳上市过程中的权利与义务，双方应严格按照约定履行职责，确保借壳上市工作的顺利进行。如双方在合同执行过程中发生争议，应按照本合同约定的争议解决方式予以解决。特此声明。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同的有效期限

12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至以下条件先期满足之日终止：

（1）借壳上市成功，甲方正式成为上市公司的控股股东；

（2）双方书面同意终止本合同；

（3）本合同约定的其他终止条件成就。

12.2若借壳上市因不可抗力或其他非双方原因导致失败，双方应友好协商，根据实际情况决定是否延长合同有效期限。

十三、合同的变更与解除

13.1双方同意，本合同的任何变更、解除均应采用书面形式，并经双方签字盖章后生效。

13.2在以下情况下，一方有权书面通知对方变更或解除本合同：

（1）双方协商一致；

（2）因不可抗力导致借壳上市无法继续进行；

（3）对方严重违反本合同约定，致使合同无法履行；

（4）法律法规规定的其他情形。

13.3合同变更或解除后，双方应按照变更或解除时的实际情况，妥善处理未了事宜。

十四、争议解决机制

14.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

14.2如协商无果，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

14.3争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

十五、法律适用和管辖法院

15.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

15.2双方同意，因本合同引起的任何争议，如协商不成，由合同签订地人民法院管辖。

十六、合同效力

16.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

16.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

16.3本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格遵守本合同的约定，履行各自的权利与义务。

本合同的有效期限、变更、终止条件、争议解决机制、法律适用和管辖法院以及合同效力等事项已明确约定，双方应严格按照本合同的约定履行。特此声明。

合同双方确认已充分理解本合同的内容，并于以下日期在合同文末签字盖章，以昭信守。

甲方（借壳方）：

营业执照号：____________________

单位地址：____________________

授权代表：____________________

签字：____________________

盖章：____________________

日期：____年____月____日

乙方（壳方）：

营业执照号：____________________