借壳上市企业资产管理合同

借壳上市企业资产管理合同合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“资产管理方”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模及市场影响力的企业，有意通过借壳上市方式，实现资产证券化，提高企业知名度，拓展融资渠道。

2.资产管理方是一家专业的资产管理机构，具备丰富的资本市场运作经验和资源，有能力为借壳方提供上市相关的资产管理服务。

双方为实现互利共赢，经充分协商，就借壳上市企业资产管理事宜，达成以下合同：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳方顺利完成上市，并实现资产的有效管理和增值。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速发展，提高市场竞争力，拟通过借壳上市方式进入资本市场。

2.资产管理方在资本市场具备丰富的运作经验和资源，有能力为借壳方提供专业的资产管理服务。

3.双方经充分沟通，达成一致，决定签订本合同，共同推进借壳上市事宜。

本合同签订后，双方应严格按照约定履行各自的权利和义务，共同推进借壳上市进程，确保合同目的的实现。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.资产管理方负责为借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方制定上市方案；

（2）协调相关中介机构，推动借壳上市进程；

（3）提供资产管理建议，协助借壳方优化资产结构；

（4）协助借壳方与监管部门沟通，确保上市合规性；

（5）其他与借壳上市相关的辅助性服务。

2.资产管理方应确保提供的服务符合国家法律法规、行业规范及资本市场相关规定。

二、质量标准

1.资产管理方应按照行业标准和专业要求，为借壳方提供高质量的服务。

2.资产管理方应确保借壳方在约定的时间内顺利完成上市，且上市后的资产质量达到预期目标。

三、价格支付

1.借壳方应按照本合同约定，向资产管理方支付服务费用。

2.服务费用包括固定费用和浮动费用两部分，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

3.借壳方应在合同签订后七个工作日内支付固定费用；浮动费用根据上市成功后的资产增值情况支付。

四、保密条款

1.双方在合同履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密和财务信息等予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及相关保密信息。

3.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

五、违约责任

1.双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。

2.一方违反本合同约定的，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给对方造成的损失。

3.若借壳方未按约定支付服务费用，资产管理方有权暂停或终止提供相关服务。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业的资产管理服务，确保借壳上市目标的实现。

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查和评估，确保服务质量符合约定标准。

（3）甲方有权根据合同约定，要求乙方提供与借壳上市相关的各类信息、数据和报告。

2.义务

（1）甲方应按照合同约定，向乙方支付服务费用。

（2）甲方应配合乙方完成上市相关文件的编制、报送和审批工作。

（3）甲方应确保提供的信息和数据真实、准确、完整，不得隐瞒或提供虚假信息。

（4）甲方应遵循国家法律法规，履行相关决策程序，确保借壳上市行为的合规性。

二、乙方的权利与义务

1.权利

（1）乙方有权按照合同约定，获得甲方支付的服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的信息和数据。

（3）乙方有权在合同约定的范围内，自主开展资产管理服务。

2.义务

（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业的资产管理服务，确保借壳上市目标的实现。

（2）乙方应定期向甲方报告工作进展，及时解决甲方提出的问题和需求。

（3）乙方应确保提供的服务符合国家法律法规、行业规范及资本市场相关规定。

（4）乙方应严格保密甲方的商业秘密、技术秘密和财务信息，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重大事项进行协商和决策。

2.乙方在提供服务过程中，应积极与甲方沟通，及时了解甲方需求，调整服务内容和方式。

3.双方应共同推进借壳上市进程，确保合同目的的实现。

4.在借壳上市过程中，双方应相互配合，充分发挥各自优势，共同应对可能出现的风险和挑战。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非双方在合同到期前达成续约协议。

2.若双方在合同到期后继续履行合同未明确约定的内容，视为本合同自动续约，续约期限与原合同期限相同。

二、合同终止条件

1.合同到期，双方未达成续约协议的，合同自动终止。

2.双方经协商一致，可以提前终止本合同。

3.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行的，另一方有权立即终止合同。

4.因不可抗力事件导致合同无法履行，经双方协商一致的，可以终止合同。

三、合同的变更和解除

1.双方经协商一致，可以对本合同的内容进行变更，并以书面形式确认。

2.任何一方要求解除合同的，应提前三十日书面通知对方，经双方协商一致后，可以解除合同。

3.在合同变更或解除后，双方应按照变更后的合同或原合同约定，处理相关善后事宜。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.在诉讼过程中，双方应继续履行合同未争议部分，除非争议事项导致合同无法继续履行。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，对于因本合同引起的任何诉讼，合同签订地人民法院具有管辖权。

六、合同效力

1.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同一经生效，即对双方具有法律约束力，任何一方不得擅自变更或解除合同。

4.双方应严格遵守本合同约定，履行各自的权利和义务，共同维护双方的合法权益。

（以下内容略）

合同双方确认已经充分理解本合同的所有条款，并同意以下签字、盖章行为作为对本合同的正式确认：

甲方（借壳方）：

________________

（单位名称）

授权代表：

________________

（姓名）

（职务）

签字：