借壳上市公司治理协议

借壳上市公司治理协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“上市公司”）：__________

鉴于：

1.甲方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳上市的方式，实现资产证券化，提高企业知名度及竞争力。

2.乙方为一家已在证券交易所上市的公司，具备一定的市场影响力，但业务发展陷入困境，亟待转型升级。

3.双方经充分协商，同意甲方以其持有的股权或资产注入乙方，实现借壳上市，共同提升双方在资本市场的价值。

鉴于上述背景，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方借壳乙方上市及上市后公司治理等相关事宜，达成如下协议：

一、合同目的

1.甲方通过借壳上市，实现资产证券化，提升企业价值。

2.乙方通过引入甲方优质资产，改善公司业务状况，提高公司盈利能力，提升股价，实现转型升级。

二、签订背景

1.双方认同借壳上市是符合双方利益的市场化行为，有利于优化资源配置，提高上市公司质量。

2.双方同意按照中国法律、法规及监管要求，合法合规开展借壳上市相关工作。

3.双方同意在借壳上市过程中，保持充分沟通，确保信息共享，共同推进项目进展。

本协议的签订，旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保双方合法权益得到保障，为上市后的公司治理奠定坚实基础。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容与质量标准

1.甲方应向乙方提供以下服务：

a)完成借壳上市所需的资产重组、股权划转等法律、财务相关工作；

b)按照中国证监会及相关法律法规的要求，协助乙方完成信息披露、投资者关系管理等事宜；

c)在借壳上市后，向乙方提供为期一年的业务指导、管理咨询等服务，帮助乙方提升公司治理水平。

2.乙方应确保：

a)提供真实、准确、完整的公司信息，积极配合甲方完成借壳上市相关工作；

b)按照双方协商确定的上市后业务发展方向，积极进行业务拓展和转型升级；

c)遵守中国证监会及相关法律法规，确保借壳上市过程的合法合规。

3.双方应共同制定上市后公司的质量标准，包括但不限于：盈利能力、业务规模、市场份额、公司治理结构等。

四、价格与支付

1.甲方借壳上市所涉及的股权或资产转让价格，由双方根据评估结果、市场行情等因素协商确定。

2.乙方应在借壳上市完成后，按照约定向甲方支付相应的股权转让款或资产转让款。

3.甲方提供的服务费用，由双方根据服务内容、工作量等因素协商确定，并在本协议中明确。

五、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议内容以及双方在履行本协议过程中所获悉的任何保密信息。

3.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市完成后满三年。

六、违约责任

1.双方应严格按照本协议约定履行各自义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给对方造成的损失。

2.如因不可抗力导致一方无法履行本协议，该方应立即通知对方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方应协商解决因不可抗力导致的履行问题。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至乙方所在地人民法院诉讼解决。

八、其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

甲方权利与义务：

1.权利：

a)甲方有权按照本协议约定，获得乙方支付的股权转让款或资产转让款；

b)甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的公司信息，以协助甲方完成借壳上市工作；

c)甲方有权参与乙方上市后的公司治理，对公司的重大决策提出建议；

d)甲方有权获得乙方支付的咨询服务费用。

2.义务：

a)甲方应按照本协议约定，完成借壳上市所需的资产重组、股权划转等法律、财务相关工作；

b)甲方应保证提供的股权或资产不存在任何权利瑕疵，确保借壳上市过程的合法合规；

c)甲方应协助乙方完成信息披露、投资者关系管理等事宜，确保信息真实、准确、完整；

d)甲方应在借壳上市后，向乙方提供为期一年的业务指导、管理咨询等服务，帮助乙方提升公司治理水平。

乙方权利与义务：

1.权利：

a)乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供股权或资产转让所需的相关资料和协助；

b)乙方有权获得甲方提供的业务指导、管理咨询等服务，以提升公司治理水平；

c)乙方有权要求甲方遵守保密义务，保护乙方的商业秘密、技术秘密等；

d)乙方有权要求甲方履行本协议约定的其他义务。

2.义务：

a)乙方应按照本协议约定，支付甲方股权转让款或资产转让款；

b)乙方应积极配合甲方完成借壳上市相关工作，提供真实、准确、完整的公司信息；

c)乙方应按照双方协商确定的上市后业务发展方向，积极进行业务拓展和转型升级；

d)乙方应遵守中国证监会及相关法律法规，确保借壳上市过程的合法合规；

e)乙方应在借壳上市后，按照约定向甲方支付咨询服务费用。

合作方式：

1.双方应建立定期沟通机制，及时就借壳上市进展、公司治理等问题进行协商；

2.双方应共同制定借壳上市的时间表和任务分工，确保项目按计划推进；

3.双方应共同应对可能出现的风险和问题，互相支持，共同维护双方合法权益；

4.在借壳上市完成后，双方应继续保持密切合作，共同推动公司业务发展，提升公司价值。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自生效之日起计算。

2.在本协议有效期内，双方应严格按照约定履行各自的权利与义务。

3.本协议有效期满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议，否则本协议自动终止。

二、终止条件

1.双方协商一致，可提前终止本协议。

2.如一方严重违反本协议的约定，导致协议无法继续履行，另一方有权书面通知终止本协议。

3.因不可抗力导致本协议无法履行，经双方协商一致，可终止本协议。

4.依据法律规定，本协议应当终止的其他情形。

三、合同的变更与解除

1.双方同意，本协议的变更、解除应当采用书面形式，并经双方签字（或盖章）确认。

2.在本协议有效期内，如双方同意对协议内容进行变更，应签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.在本协议有效期内，如发生法定或约定解除情形，一方有权书面通知解除本协议。

四、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至乙方所在地人民法院诉讼解决。

3.诉讼过程中，双方仍应继续履行本协议未涉及争议部分的条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，本协议项下的任何争议，如协商不成，由乙方所在地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。

4.本协议的签订、变更、解除等行为，均需遵循法律法规的规定，否则无效。

（注：以上内容仅供参考，具体条款请根据实际情况及法律规定进行调整。）

甲方（借壳方）：__________

乙方（上市公司）：__________

兹确认，上述协议内容经双方充分协商，达成一致意见，特此签订本协议。

甲方（借壳方）签字：____________

甲方