借壳上市交易协议签约要求

借壳上市交易协议签约要求合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：______________

乙方（以下简称“受让方”）：______________

鉴于：

1.转让方是一家依法设立并合法存续的上市公司，具有丰富的资本市场经验及资源；

2.受让方是一家具备一定规模和实力的非上市公司，有意通过借壳上市的方式实现资产证券化；

3.双方同意按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就受让方借壳转让方上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在规范和调整双方在借壳上市过程中的权利义务，明确双方的责任，确保借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

1.转让方同意将其所持有的上市公司壳资源转让给受让方，以便受让方实现资产证券化；

2.受让方同意按照本合同的约定，支付相应的壳费，并承担与借壳上市相关的全部费用；

3.双方同意按照中国法律、法规及证券监管部门的规定，合法合规地进行借壳上市交易。

三、合同双方的权利与义务

1.转让方应保证所提供的壳资源符合法律法规要求，不存在重大违法违规行为，且在借壳上市过程中提供必要的协助；

2.受让方应按照本合同的约定支付壳费，并确保所注入的资产符合上市要求，不存在损害上市公司及股东利益的情况；

3.双方应共同配合，完成借壳上市所需的各项准备工作，包括但不限于资产评估、审计、法律意见书的出具等。

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。本合同自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.转让方应向受让方提供以下服务：

（1）协助受让方完成借壳上市涉及的法律法规、政策咨询；

（2）提供上市公司壳资源，并确保壳资源的合法性、合规性；

（3）协助受让方完成与借壳上市相关的资产评估、审计、法律意见书等文件的编制；

（4）协助受让方与证券监管部门沟通，推进借壳上市进程。

2.受让方应确保所注入资产的质量，符合以下标准：

（1）资产权属清晰，不存在任何纠纷；

（2）资产价值公允，不存在高估或低估情况；

（3）资产注入后，能够提升上市公司的盈利能力和持续发展能力。

五、价格与支付

1.壳费：受让方应向转让方支付人民币____元（大写：____________________元整）作为壳费。

2.付款方式：受让方应按照以下付款计划支付壳费：

（1）本合同签订之日起5个工作日内，支付壳费的30%；

（2）借壳上市方案获得证券监管部门批准后5个工作日内，支付剩余70%的壳费。

3.除非双方另有约定，壳费一旦支付，不予退还。

六、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止。

3.违反保密义务的一方，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿。

七、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法完成或受到严重影响的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同总金额的10%。

2.若双方在借壳上市过程中因不可抗力因素导致违约，可免除违约责任。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、合同的变更、解除和终止

1.本合同经双方协商一致，可以书面形式进行变更、解除或终止。

2.在借壳上市交易完成前，若双方发生严重分歧，影响借壳上市进程，双方均可要求解除本合同。

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同自双方签字盖章之日起生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、转让方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本合同的约定收取壳费；

（2）要求受让方按照约定时间、金额、方式支付壳费；

（3）在借壳上市过程中，要求受让方提供必要的文件、资料和信息；

（4）在借壳上市完成后，享有与受让方约定的股权比例对应的权益。

2.义务：

（1）提供合法合规的上市公司壳资源，并确保壳资源的完整性和合规性；

（2）协助受让方完成借壳上市涉及的各项审批、评估、审计等工作；

（3）及时向受让方提供与借壳上市相关的政策、法律法规等信息；

（4）在借壳上市过程中，积极与受让方沟通协调，确保交易的顺利进行；

（5）在借壳上市完成后，按照约定配合受让方进行公司治理结构的调整。

二、受让方的权利与义务

1.权利：

（1）在支付壳费后，获得转让方的上市公司壳资源；

（2）要求转让方提供与借壳上市相关的协助和支持；

（3）在借壳上市完成后，享有与转让方约定的股权比例对应的权益；

（4）在借壳上市过程中，有权了解转让方的经营状况、财务状况等与交易相关的信息。

2.义务：

（1）按照本合同的约定支付壳费；

（2）确保所注入资产符合法律法规、上市公司监管要求；

（3）配合转让方完成借壳上市涉及的各项审批、评估、审计等工作；

（4）在借壳上市完成后，负责上市公司的运营和管理，确保公司合法合规经营；

（5）在借壳上市完成后，按照约定与转让方共同承担公司债务、风险等。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的关键问题、进度、风险等进行协商；

2.双方应共同配合，积极推动借壳上市进程，确保交易顺利完成；

3.在借壳上市完成后，双方应共同参与公司治理，发挥各自优势，提升上市公司价值；

4.双方在合作过程中，应遵循诚实信用、平等自愿的原则，共同维护双方合法权益。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。除非双方在合同到期前三个月内达成续约协议，否则本合同到期后自动终止。

二、终止条件

1.合同到期且双方未达成续约协议的；

2.双方经协商一致，决定提前终止本合同的；

3.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行的；

4.因不可抗力事件，导致合同目的无法实现的；

5.依据法律法规、政策规定，本合同必须终止的。

三、合同的变更

1.双方在合同履行过程中，如需变更合同条款，应书面签署补充协议；

2.补充协议与本合同具有同等法律效力，双方应严格遵守；

3.任何一方不得单方面变更合同条款，否则视为违约。

四、合同的解除

1.双方在合同履行过程中，如发生严重分歧，影响借壳上市进程，双方均有权要求解除本合同；

2.解除合同的一方应书面通知对方，并说明解除原因；

3.合同解除后，双方应根据解除原因，承担相应的法律责任。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.诉讼过程中，双方仍应继续履行合同约定的其他条款，除非法院另有裁决。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，对于本合同项下的任何争议，均提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

4.本合同及其补充协议的传真件、复印件等，经双方签字盖章后，与原件具有同等法律效力。

（本部分内容仅为合同条款的详细说明，不涉及合同的具体签订时间、双方签字盖章等事宜。）

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|甲方（转让方）：____________________|

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|负责人（或授权代表）：______________|

|签字：______________________________|

|日期：____年____月____日|

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|乙方（受让方）：____________________|

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